ANTD.VN – Die staatliche Wertpapierkommission hat gerade eine Entscheidung erlassen, gegen die Viet Tin Securities Joint Stock Company wegen einer Reihe von Verstößen eine Verwaltungsstrafe von insgesamt 270 Millionen VND zu verhängen.
Die staatliche Wertpapierkommission hat gerade eine Entscheidung erlassen, mit der die Viet Tin Securities Joint Stock Company wegen Verwaltungsverstößen im Bereich Wertpapiere und Wertpapiermarkt geahndet wird.
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Viet Tin Securities wurde mit einer Geldstrafe von 270 Millionen VND belegt |
Dementsprechend wurde Viet Tin Securities wegen Verstoßes gegen Vorschriften zur Entgegennahme und Ausführung von Kundenhandelsaufträgen mit einer Geldstrafe von 125 Millionen VND belegt.
Insbesondere erlaubte das Unternehmen einigen Kunden, Wertpapierkaufaufträge auszuführen, obwohl nicht genügend Geld auf dem Konto war, und verstieß damit gegen die Bestimmungen von Punkt a, Klausel 1, Artikel 7 des Rundschreibens Nr. 120/2020/TT-BTC des Finanzministers vom 31. Dezember 2020, das den Handel mit börsennotierten Aktien, die Registrierung von Transaktionen und Fondszertifikaten, Unternehmensanleihen und börsennotierten Optionsscheinen im Wertpapierhandelssystem regelt.
Darüber hinaus wurde Viet Tin Securities mit einer Geldstrafe von 85 Millionen VND belegt, weil das Unternehmen die gesetzlich vorgeschriebenen Informationen nicht gemeldet hatte. Das Unternehmen hatte der staatlichen Wertpapieraufsichtsbehörde innerhalb von drei Tagen nach dem Datum des Investitionsereignisses, das den vorgeschriebenen Grenzwert überschritten hatte, keine schriftliche Meldung erstattet.
Darüber hinaus wurde das Wertpapierunternehmen mit einer zusätzlichen Geldstrafe von 60 Millionen VND belegt, weil es Informationen nicht innerhalb der gesetzlich vorgeschriebenen Frist offengelegt hatte. Demnach hatte das Unternehmen Informationen nicht innerhalb der Frist offengelegt, als es Dokumente von zuständigen staatlichen Stellen erhielt oder über eine Änderung des Inhalts der Unternehmensregistrierung entschied.
Somit beträgt die Gesamtstrafe für die Viet Tin Securities Joint Stock Company 270 Millionen VND.
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