Die State Securities Commission (SSC) hat gerade eine Entscheidung erlassen, gegen zwei Einzelpersonen und 19 Personen im Zusammenhang mit der Manipulation der Aktienkurse von First Real Estate JSC (FIR) Verwaltungssanktionen zu verhängen.

Dementsprechend wurden Herr Luu Thai Hai und Ngo Huynh Minh Uy (ständiger Wohnsitz in Da Nang ) jeweils mit einer Geldstrafe von 1,5 Milliarden VND belegt, weil sie 76 Wertpapierkonten genutzt hatten, um kontinuierlich FIR-Aktien zwischen Konten zu kaufen, zu verkaufen und zu handeln, mit dem Ziel, ein falsches Angebot und eine falsche Nachfrage zu erzeugen und die Aktienkurse zu manipulieren.

Die Manipulation wurde von den beiden Personen zwischen dem 4. Januar und dem 17. Juni 2022 durchgeführt. Durch Untersuchungen stellte die staatliche Wertpapierkommission jedoch fest, dass Herr Hai und Uy durch den Verstoß noch kein illegales Einkommen erzielt hatten.

Zusätzlich zu den oben genannten Geldstrafen verbot die staatliche Wertpapierkommission den beiden Personen für einen Zeitraum von zwei Jahren den Wertpapierhandel und untersagte ihnen ab dem 12. Januar, Positionen bei Wertpapierfirmen oder -filialen, Wertpapierfondsverwaltungsgesellschaften und ausländischen Fondsverwaltungsgesellschaften in Vietnam zu bekleiden.

Darüber hinaus beschloss die staatliche Wertpapierkommission, 19 Personen zu bestrafen, weil sie Konten für den Handel geliehen und damit zu Börsenmanipulationen geführt hatten.

Zu diesen Personen gehören: Frau Hoang Thi Thuy Van, Frau Thai Thi Phuong Thao (Quang Nam); Frau Ho Trung Anh, Herr Ho , Herr Vu Dinh Cuong, Herr Nguyen Anh Tuan (Da Nang), Frau Le Thi Trinh, Herr Vo Van Quang (Quang Tri), Frau Phan Thi Kieu Phung (Binh Dinh); Herr Nguyen Duc Trung (Hanoi).

Zuvor, im November 2023, wurde eine andere Person, Herr Nguyen Huu Duc, zu einer Geldstrafe von 1,5 Milliarden VND und einem zweijährigen Verbot des Wertpapierhandels verurteilt, weil er sein eigenes Wertpapierkonto und 75 Konten von 21 Anlegern für kontinuierliches Kaufen, Verkaufen und Handeln genutzt hatte, um ein falsches Angebot und eine falsche Nachfrage zu erzeugen und so im selben Zeitraum wie Herr Hai und Herr Uy die FIR-Aktienkurse manipuliert hatte.

Laut der staatlichen Wertpapierkommission haben 19 Personen Konten geliehen, ohne aufgrund des Verstoßes über illegale Einkünfte zu verfügen.

Diesen Personen ist es ab dem 12. Januar für zwei Jahre untersagt, mit Wertpapieren zu handeln. Außerdem ist es ihnen ab dem 12. Januar für zwei Jahre untersagt, Positionen bei Wertpapierfirmen oder -filialen, Wertpapierfondsverwaltungsgesellschaften und ausländischen Fondsverwaltungsgesellschaften in Vietnam zu bekleiden.

Vor kurzem hat die staatliche Wertpapierkommission energische Maßnahmen ergriffen, um gegen zahlreiche Verstöße an der Börse vorzugehen.

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Viele Verstöße an der Börse wurden in letzter Zeit geahndet.

Aktionäre haben Geld verloren, die Strafe ist dennoch gering

Im Dezember 2023 verhängte die staatliche Wertpapierkommission gegen Herrn Nguyen Viet Ha eine Geldstrafe von 1,5 Milliarden VND und verbot ihm für zwei Jahre den Handel, weil er zwischen dem 2. August 2021 und dem 28. Januar 2022 den Preis der GKM-Aktien der Khang Minh Group JSC manipuliert hatte.

Mitte 2023 beschloss die Polizei von Hanoi, den Fall der Börsenmanipulation bei Asia Pacific Securities JSC, Asia Pacific Investment JSC und IDJ Vietnam Investment JSC strafrechtlich zu verfolgen. Dementsprechend erhob die Polizei Anklage gegen fünf Angeklagte wegen Börsenmanipulation und erließ Haftbefehle gegen Herrn Nguyen Do Lang (Generaldirektor von Asia Pacific Securities) …

Im Oktober 2023 schloss die Ermittlungsbehörde des Ministeriums für öffentliche Sicherheit auch die Ermittlungen im Fall der „Börsenmanipulation“ und „betrügerischen Aneignung von Eigentum“ ab, die bei der FLC Group Corporation und zugehörigen Einheiten stattgefunden hatten, und übergab gleichzeitig die Fallakten, um die Strafverfolgung von 21 Angeklagten vorzuschlagen.

Das Ministerium für öffentliche Sicherheit forderte die staatliche Wertpapierkommission außerdem auf, die Aufsicht über den Aktienmarkt zu verstärken. Nach Angaben der Ermittlungsbehörde des Ministeriums für öffentliche Sicherheit gibt es in den gesetzlichen Regelungen für Wertpapiergeschäfte Schlupflöcher und Mängel, die es den Tätern ermöglichen, daraus Kapital zu schlagen und Straftaten zu begehen.

Dementsprechend ist die Eröffnung eines Wertpapierkontos einfach und unkontrolliert. Daher haben die Betroffenen die Gelegenheit genutzt, indem sie Konten in ihrem Namen gemietet oder andere gebeten haben, diese zu eröffnen, um zu kaufen und zu verkaufen. So wurde ein falsches Angebot und eine falsche Nachfrage geschaffen, die Preise in die Höhe getrieben und mit illegalen Gewinnen verkauft.

Darüber hinaus weist die Kontrolle von Krediten in Form von Investitionskooperationen noch immer zahlreiche Schlupflöcher auf. Subjekte nutzen Wertpapierfirmen und Drittunternehmen aus, um das Gesetz zu umgehen, indem sie Verträge mit Kunden abschließen, die ihnen Kredite (in Form anderer Kapitaleinlagen von Investitionskooperationen) zu festen Zinssätzen gewähren, um Gewinne zu erzielen. Von dort aus verfügen die Subjekte über Geldquellen, mit denen sie handeln, kaufen und verkaufen, Preise in die Höhe treiben, Aktiencodes manipulieren und illegale Gewinne erzielen können.

Außerdem bleiben die Strafen für Aktienmanipulation gering.

Das derzeitige Strafgesetzbuch sieht für diese Art von Verbrechen niedrige Strafen vor: Die höchste Geldstrafe beträgt 4 Milliarden VND, die höchste Freiheitsstrafe 7 Jahre. Es handelt sich um ein schweres Verbrechen, die maximale Ermittlungsdauer beträgt 8 Monate, die maximale Untersuchungshaftdauer 5 Monate, was die Ermittlungsarbeit erschwert und weder Abschreckung noch Prävention gewährleistet.

Die Ermittlungsbehörde ist außerdem der Ansicht, dass die mangelnde Kontrolle über die Aktivitäten sozialer Netzwerke es den Akteuren ermöglicht hat, geheime Gruppen und Vereinigungen zu gründen, um Investoren anzuwerben, anzustiften und anzulocken, den Markt zu kontrollieren und zu manipulieren, illegale Gewinne zu erzielen und Anlegern Schaden zuzufügen. Derzeit gibt es keine Vorschriften oder Richtlinien als Rechtsgrundlage für die Bestimmung des Schadens für Anleger, die während der Manipulationszeiträume am Kauf und Verkauf von Wertpapieren beteiligt waren.

Die meisten Unternehmen, die in Aktienmanipulationen durch ihre Führungskräfte verwickelt waren, erlitten später Verluste, wie etwa GAB, ROS, FLC, HAI usw. Kleinaktionäre erlitten schwere Verluste, weil ihre Aktienkurse einbrachen und sie Geld verloren.

Goldpreis steigt auf 77 Millionen VND, hoher Wechselkurs: Aktien warten nach Tet auf Durchbruch . Der Aktienmarkt steht angesichts des Mangels an führenden Aktien unter Druck, Gewinne mitzunehmen, während die Verkaufsaktivitäten vor Tet üblicherweise zunehmen. Der steigende Goldpreis und der hohe Wechselkurs wirken sich auch negativ auf die Aktien aus.