Ανακοίνωση Έκθεσης σχετικά με την πρόληψη και την καταπολέμηση των κινδύνων νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες που σχετίζονται με την παράνομη εμπορία άγριων ζώων

[διαφήμιση_1]

Η έκθεση είναι το αποτέλεσμα ερευνητικών δραστηριοτήτων που διεξήγαγε η ερευνητική ομάδα της Τραπεζικής Ακαδημίας, στο πλαίσιο της συνεργασίας μεταξύ του WCS Vietnam και της Τραπεζικής Ακαδημίας. Η έκθεση παρέχει χρήσιμες πληροφορίες για τις κρατικές υπηρεσίες διαχείρισης, τα χρηματοπιστωτικά ιδρύματα, συμπεριλαμβανομένων των τραπεζών και των μη τραπεζικών χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων, και τις υπηρεσίες επιβολής του νόμου για την πρόληψη και την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες γενικά και την πρόληψη και την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες που σχετίζονται με βασικά εγκλήματα όπως η παράνομη εμπορία άγριων ζώων, ιδίως στο πλαίσιο του ότι το Βιετνάμ διεξάγει εθνική αξιολόγηση κινδύνου για τη νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και τη χρηματοδότηση της τρομοκρατίας για την περίοδο 2018 - 2022, και το Εθνικό Σχέδιο Δράσης για την πρόληψη και την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας και της χρηματοδότησης της διάδοσης όπλων μαζικής καταστροφής για την περίοδο 2021 - 2025.

Στόχος της μελέτης είναι η αξιολόγηση της επίγνωσης, της ικανότητας και της πρακτικής όσον αφορά τον εντοπισμό και την πρόληψη των κινδύνων νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες που σχετίζονται με την παράνομη εμπορία άγριων ζώων, καθώς και η ανάγκη ευαισθητοποίησης και ανάπτυξης ικανοτήτων των μονάδων χρηματοοικονομικών πληροφοριών (ΜΧΠ), των εμπορικών τραπεζών (ΟΤ) και των μη τραπεζικών χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων (ΜΧΠ). Η ερευνητική έκθεση παρέχει επίσης συστάσεις για τη βελτίωση του νομικού πλαισίου σχετικά με την πρόληψη και την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες από περιβαλλοντικά εγκλήματα, αναπτύσσοντας εκστρατείες δράσης που στοχεύουν στην αλλαγή των προοπτικών και των πρακτικών των ατόμων και των οργανισμών που δραστηριοποιούνται στον χρηματοπιστωτικό τομέα όσον αφορά την πρόληψη και την καταπολέμηση των κινδύνων και των απειλών νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες από την παράνομη εμπορία άγριων ζώων στο Βιετνάμ.

Η μελέτη διεξήχθη για 5 μήνες, από τον Αύγουστο έως τον Δεκέμβριο του 2022 (εκ των οποίων η περίοδος έρευνας πεδίου ήταν από τον Οκτώβριο έως τον Δεκέμβριο του 2022) σε 12 επαρχίες και πόλεις με τη συμμετοχή 428 υπαλλήλων από σχετικές μονάδες της Κρατικής Τράπεζας του Βιετνάμ και επαρχιακά υποκαταστήματα (αυτό είναι αντιπροσωπευτικό της ομάδας FIU, επειδή επί του παρόντος, το Βιετνάμ δεν έχει συγκεκριμένη έννοια FIU), εμπορικών τραπεζών και μη τραπεζικών χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων· υπηρεσιών επιβολής του νόμου (Αστυνομία, Τελωνεία), φορολογικών αρχών και αρμόδιων διεθνών οργανισμών μέσω ερωτηματολογίων και εις βάθος συνεντεύξεων. Τα αποτελέσματα της μελέτης αποτέλεσαν αντικείμενο διαβούλευσης με φορείς και εμπειρογνώμονες στον τομέα των τραπεζών και των χρηματοοικονομικών· της καταπολέμησης της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και της πρόληψης του εγκλήματος κατά της άγριας ζωής σε εργαστήριο διαβούλευσης που πραγματοποιήθηκε τον Δεκέμβριο του 2022. Μετά το εργαστήριο διαβούλευσης, η ερευνητική ομάδα συνέχισε να επεξεργάζεται και να οριστικοποιεί την έκθεση με βάση σχόλια εγχώριων και διεθνών εμπειρογνωμόνων.

Οι περισσότεροι από τους αξιωματούχους που συμμετείχαν στην έρευνα αξιολόγησαν ότι το παράνομο εμπόριο άγριας ζωής αποτελεί δραστηριότητα με υψηλό και μεσαίο-υψηλό κίνδυνο νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, αλλά αυτό το ζήτημα έχει παρατηρηθεί μόνο τα τελευταία χρόνια και σε χαμηλό επίπεδο: όπου αξιωματούχοι εμπορικών τραπεζών και μη τραπεζικών χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων αξιολόγησαν τον κίνδυνο νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες από το παράνομο εμπόριο άγριας ζωής ως υψηλότερο από εκείνο των ΜΧΠ. Συγκεκριμένα, το ποσοστό των αξιωματούχων που αξιολόγησαν τον κίνδυνο νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες σε υψηλό και μεσαίο-υψηλό επίπεδο εμπορικών τραπεζών και μη τραπεζικών χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων ήταν 84%, σε σύγκριση με 75% των ΜΧΠ.

Οι συμμετέχοντες στην έρευνα εντόπισαν τρεις δραστηριότητες με υψηλό πιθανό κίνδυνο νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες: μεταφορά/πληρωμή χρημάτων, διεθνείς πληρωμές/χρηματοδότηση εμπορίου και τραπεζικά προϊόντα και υπηρεσίες σε ψηφιακές πλατφόρμες.

Οι κανονισμοί για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες (AML) που σχετίζονται με την παράνομη εμπορία άγριων ζώων είναι διαθέσιμοι, αλλά δεν είναι πλήρεις: έως και 90% του προσωπικού μη τραπεζικών χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων και περισσότερο από 60% του προσωπικού εμπορικών τραπεζών και ομάδων FIU που συμμετείχαν στην έρευνα δήλωσαν ότι οι ισχύοντες κανονισμοί για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες αναφέρονται μόνο στη γενική καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και δεν υπάρχουν συγκεκριμένοι κανονισμοί που σχετίζονται με την παράνομη εμπορία άγριων ζώων. Επιπλέον, οι κανονισμοί που σχετίζονται με την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες ή της παράνομης εμπορίας άγριων ζώων δεν αναφέρουν το περιεχόμενο της παρακολούθησης της ροής χρημάτων και της καταπολέμησης της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες. Η έλλειψη κανονισμών για τον προσδιορισμό της προέλευσης της ροής χρημάτων, τον προσδιορισμό της αξίας των αγαθών, τον εντοπισμό ενδείξεων ύποπτου ξεπλύματος χρήματος που σχετίζονται με την παράνομη εμπορία άγριων ζώων ή η έλλειψη οδηγιών για την ανταλλαγή πληροφοριών, οδηγίες για το έργο επιθεώρησης... έχει προκαλέσει δυσκολίες στο έργο επιβολής των αρμόδιων υπηρεσιών και μονάδων.

Το μεγαλύτερο μέρος του προσωπικού των εμπορικών τραπεζών και των μη τραπεζικών χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων κατανοεί τους ισχύοντες κανονισμούς που σχετίζονται με την προστασία της άγριας ζωής από την PRCT. Ωστόσο, σχεδόν δεν κατανοεί τους κανονισμούς για την προστασία της άγριας ζωής: μόνο το 10% του ερωτηθέντος προσωπικού των εμπορικών τραπεζών γνωρίζει τον κατάλογο των άγριων ζώων και φυτών που αναφέρονται στα παραρτήματα της Σύμβασης για το Διεθνές Εμπόριο Απειλούμενων Ειδών Άγριας Πανίδας και Χλωρίδας (CITES).

Οι εσωτερικοί κανονισμοί σχετικά με την εμπορία άγριων ζώων σε εμπορικές τράπεζες και μη τραπεζικά χρηματοπιστωτικά ιδρύματα περιέχουν μόνο γενικό περιεχόμενο σχετικά με την εμπορία άγριων ζώων, χωρίς συγκεκριμένο περιεχόμενο που σχετίζεται με την παράνομη εμπορία άγριων ζώων. Μεταξύ της ομάδας παρόχων χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών, οι κρατικές και ξένες εμπορικές τράπεζες αξιολογούνται ως προς την πλήρη συμμόρφωσή τους με τους κανονισμούς περί εμπορίας άγριων ζώων που σχετίζονται με την παράνομη εμπορία άγριων ζώων.

Ο ξένος τραπεζικός όμιλος αξιολογείται καλύτερα για την αποτελεσματικότητά του στην εφαρμογή του περιεχομένου της διαδικασίας αξιολόγησης κινδύνου νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες που σχετίζεται με το παράνομο εμπόριο άγριων ζώων, λόγω της εμπειρίας του στην εφαρμογή των κανονισμών για το ξέπλυμα χρήματος της μητρικής του τράπεζας. Εν τω μεταξύ, οι ανώνυμες εμπορικές τράπεζες και τα μη τραπεζικά χρηματοπιστωτικά ιδρύματα έχουν χαμηλότερο επίπεδο εφαρμογής λόγω της ανάγκης εξισορρόπησης της πίεσης του επιχειρηματικού ανταγωνισμού και της συμμόρφωσης με τους κανονισμούς και τις διαδικασίες για το ξέπλυμα χρήματος. Ωστόσο, όλα τα χρηματοπιστωτικά ιδρύματα δυσκολεύονται να εντοπίσουν κινδύνους νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες εμπορίας άγριων ζώων. Μέχρι σήμερα, δεν έχει υπάρξει καμία περίπτωση εντοπισμού κινδύνων νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες εμπορίας άγριων ζώων.

Ο αναποτελεσματικός συντονισμός και οι μηχανισμοί ανταλλαγής πληροφοριών (ιδίως μεταξύ του τραπεζικού συστήματος και των υπηρεσιών επιβολής του νόμου) αποτελούν μία από τις μεγαλύτερες δυσκολίες στην επιβολή των κανονισμών PCRT που σχετίζονται με την παράνομη εμπορία άγριων ζώων. Αυτή η εκτίμηση επιβεβαιώθηκε και από τις τρεις ομάδες ερωτηθέντων, με το 90% του προσωπικού μη τραπεζικών χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων, το 85% του προσωπικού εμπορικών τραπεζών και το 80% του προσωπικού των Μονάδων Χρηματοοικονομικών Πληροφοριών (FIU). Η έλλειψη συγκεκριμένων διαδικασιών/πολιτικών για την ανταλλαγή πληροφοριών μεταξύ των αρμόδιων μονάδων για τη διεξαγωγή ερευνών για ξέπλυμα χρήματος από παράνομη εμπορία άγριων ζώων είναι ένας από τους λόγους που οδηγούν σε αυτή τη δυσκολία.

Η ικανότητα και η εμπειρία του προσωπικού των χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων σε επιχειρήσεις καταπολέμησης της εμπορίας ανθρώπων που σχετίζονται με την παράνομη εμπορία άγριων ζώων εξακολουθεί να είναι χαμηλή. Έως και το 100% του προσωπικού των μη τραπεζικών χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων που συμμετείχε στην έρευνα δήλωσαν ότι δεν είχαν ποτέ εκπαιδευτεί στην καταπολέμηση της εμπορίας ανθρώπων γενικά και στην καταπολέμηση της εμπορίας ανθρώπων από παράνομη εμπορία άγριων ζώων ειδικότερα. Το 62% του προσωπικού των εμπορικών τραπεζών που συμμετείχε στην έρευνα δήλωσαν ότι οι τράπεζες είχαν οργανώσει προγράμματα κατάρτισης για την καταπολέμηση της εμπορίας ανθρώπων γενικά, αλλά δεν υπήρχε θέμα για την καταπολέμηση της εμπορίας ανθρώπων που να σχετίζεται με την παράνομη εμπορία άγριων ζώων. Μόνο το 17% του προσωπικού των εμπορικών τραπεζών που συμμετείχε στην έρευνα δήλωσαν ότι είχαν συμμετάσχει σε μαθήματα ευαισθητοποίησης και ενίσχυσης ικανοτήτων για την καταπολέμηση της εμπορίας ανθρώπων που σχετίζονται με την παράνομη εμπορία άγριων ζώων, τα οποία οργανώθηκαν από άλλες μονάδες.

Υπάρχει μεγάλη ζήτηση για εκπαιδευτικό περιεχόμενο σχετικά με την εμπορία άγριων ζώων που σχετίζεται με την παράνομη εμπορία άγριων ζώων από υπαλλήλους εμπορικών τραπεζών και μη τραπεζικών χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων: περισσότερο από το 90% των υπαλλήλων που ερωτήθηκαν επιθυμούν να εκπαιδευτούν στα ακόλουθα περιεχόμενα: εντοπισμός ύποπτων συναλλαγών σε εμπορία άγριων ζώων που σχετίζονται με βασικά εγκλήματα· αξιολόγηση και μέτρηση κινδύνων στην εμπορία άγριων ζώων που σχετίζονται με βασικά εγκλήματα· μέτρα για τον έλεγχο των κινδύνων στην εμπορία άγριων ζώων που σχετίζονται με βασικά εγκλήματα· και νομικοί κανονισμοί για την εμπορία άγριων ζώων που σχετίζονται με βασικά εγκλήματα.

Όσον αφορά τις συστάσεις για την ενίσχυση της αποτελεσματικότητας της πρόληψης και της καταπολέμησης των κινδύνων νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες που σχετίζονται με την παράνομη εμπορία άγριων ζώων, υπάρχουν πέντε συστάσεις για την ενίσχυση της πρόληψης και της καταπολέμησης των κινδύνων νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες που σχετίζονται με την παράνομη εμπορία άγριων ζώων, όπως: (i) βελτίωση της ικανότητας εντοπισμού κινδύνων νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες που σχετίζονται με την παράνομη εμπορία άγριων ζώων· (ii) δημιουργία και τελειοποίηση ενός γενικού νομικού πλαισίου για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, την πρόληψη και την καταπολέμηση της παράνομης εμπορίας άγριων ζώων και την ύπαρξη κανονισμών αναφοράς για την εξυπηρέτηση της διερεύνησης των παράνομων ταμειακών ροών από τα εγκλήματα πηγής· (iii) ενίσχυση των εσωτερικών μηχανισμών συμμόρφωσης και των μηχανισμών διαχείρισης κινδύνων νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες που σχετίζονται με την παράνομη εμπορία άγριων ζώων σε εμπορικές τράπεζες και μη τραπεζικά χρηματοπιστωτικά ιδρύματα· (iv) ενίσχυση των μηχανισμών ανταλλαγής πληροφοριών και συντονισμός των ερευνών μεταξύ λειτουργικών μονάδων για την ανίχνευση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες που σχετίζονται με την παράνομη εμπορία άγριων ζώων· (v) ευαισθητοποίηση σχετικά με τους κινδύνους νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες από το παράνομο εμπόριο άγριων ζώων και δημιουργία ικανοτήτων για τα χρηματοπιστωτικά ιδρύματα και τις αρμόδιες υπηρεσίες επιβολής του νόμου στην καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες που σχετίζονται με το παράνομο εμπόριο άγριων ζώων.

Αυτή η έκθεση έρευνας αποτελεί τη βάση για τις προσπάθειες του WCS Vietnam στην προώθηση της συμμετοχής των χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων στην καταπολέμηση εγκλημάτων που σχετίζονται με την άγρια ζωή, συμπεριλαμβανομένου του ξεπλύματος χρήματος και άλλων οικονομικών εγκλημάτων, συμβάλλοντας στην πρόληψη της παράνομης εμπορίας άγριων ζώων στον κόσμο και στο Βιετνάμ. Με βάση τα αποτελέσματα και τις συστάσεις της έρευνας, το WCS Vietnam θα συνεχίσει να σχεδιάζει δραστηριότητες για την ευαισθητοποίηση σχετικά με τους οικονομικούς κινδύνους και τους κινδύνους από την παράνομη εμπορία άγριων ζώων, και να οργανώνει προγράμματα κατάρτισης για την υποστήριξη των χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων ώστε να βελτιώσουν την ικανότητά τους στην καταπολέμηση της παράνομης εμπορίας άγριων ζώων.

Η παρούσα έρευνα διεξήχθη από το WCS Vietnam στο πλαίσιο του έργου «Πρόληψη και καταπολέμηση της παράνομης εμπορίας άγριων ζώων στο Βιετνάμ», το οποίο χρηματοδοτείται από το Γραφείο Διεθνούς Δίωξης Ναρκωτικών και Επιβολής του Νόμου (INL) του Υπουργείου Εξωτερικών των ΗΠΑ.

[διαφήμιση_2]
Σύνδεσμος πηγής