یک شرکت اوراق بهادار هنگام انجام تراکنش‌های هزاران میلیارد دلاری با SHB، پول مشتریان را با هم مخلوط و تخلف کرد.

کمیسیون اوراق بهادار به تازگی شرکت سهامی اوراق بهادار سایگون - هانوی (SHS) را جریمه کرده است. این شرکت اوراق بهادار به ریاست آقای دو کوانگ وین، با فهرست بلندی از تخلفات، باید نزدیک به ۱.۴ میلیارد دلار جریمه بپردازد.

آقای دو کوانگ وین رئیس SHS است - عکس: SHS

در آخرین روز کاری سال اژدها، کمیسیون اوراق بهادار دولتی تصمیمی مبنی بر اعمال تحریم‌های اداری علیه شرکت سهامی اوراق بهادار سایگون - هانوی (SHS) صادر کرد.

با مجموعه‌ای از تخلفات، SHS مجبور به پرداخت نزدیک به ۱.۴ میلیارد دانگ ویتنام به عنوان جریمه شد. نکته قابل توجه، تخلفی بود که ناشی از یک تراکنش هزار میلیارد دانگ ویتنامی با SHB بود - بانکی که آقای دو کوانگ هین (معروف به آقای هین، پدر آقای دو کوانگ وین) رئیس هیئت مدیره آن است.

حساب اختصاصی SHS اشتباه گرفته شد

در حکم جریمه به وضوح بیان شده بود که SHS دارایی‌های مشتریان را جدا از دارایی‌های شرکت اوراق بهادار مدیریت نمی‌کند.

در مقطعی، SHS یک تراکنش انتقال پول بین حساب اختصاصی و حساب پرداخت شرکت انجام داد. به دلیل این تخلف، SHS 175 میلیون دونگ ویتنام جریمه شد.

طبق مقررات فعلی، قبل از معامله، مشتریان باید پول را به شرکت اوراق بهادار منتقل کنند. حساب‌های اختصاصی فقط برای تراکنش‌های مشتری هستند.

شرکت‌های اوراق بهادار باید سپرده‌های معاملات اوراق بهادار هر مشتری را جداگانه مدیریت کنند و پول مشتریان را از پول شرکت اوراق بهادار جدا کنند.

همچنین در رابطه با پول مشتریان، SHS به دلیل عدم گزارش به موقع به کمیسیون اوراق بهادار، طبق مقررات مربوط به افتتاح حساب تخصصی در یک بانک تجاری برای مدیریت سپرده‌های معاملات اوراق بهادار مشتریان، جریمه شد.

علاوه بر این، SHS با اجازه دادن به مشتریان برای انجام معاملات مارجین بیش از قدرت خرید فعلی در حساب معاملات مارجین مشتری، قانون را نقض کرده است.

در خصوص نقض مقررات مربوط به دریافت و اجرای سفارشات معاملاتی مشتریان، در برخی مقاطع، SJS به برخی از مشتریان اجازه می‌داد در حالی که پول کافی در حساب‌های معاملاتی اوراق بهادار خود نداشتند، سفارش خرید اوراق بهادار ثبت کنند.

علاوه بر جریمه ۱۲۵ میلیون دونگ ویتنامی برای تخلف فوق، کمیسیون همچنین حق استفاده از گواهینامه‌های معاملات اوراق بهادار را برای فعالان اوراق بهاداری که مقررات مربوط به دریافت و اجرای سفارشات معاملاتی را نقض کرده بودند، به مدت ۱ تا ۳ ماه لغو کرد.

طبق اعلام کمیسیون اوراق بهادار، SHS همچنین با BIDV و بانک سهامی تجاری سایگون - هانوی (SHB) هماهنگ کرده است تا به برخی از مشتریان برای وام گرفتن پول جهت خرید اوراق بهادار بدون تأیید کمیسیون اوراق بهادار، خدمات ارائه دهد. این تخلف مشمول جریمه تا سقف ۲۵۰ میلیون دونگ ویتنام است.

علاوه بر نقض مقررات مربوط به محدودیت‌های وام‌دهی، SHS همچنین هنگام وام دادن به مشتریان از طریق پرداخت سپرده طبق قراردادهای جستجو و معرفی مشتریان به شرکت سهامی سرمایه‌گذاری مالی فناوری هانوی و قراردادهای خرید و فروش سهام با هلدینگ انکپیتال، مرتکب تخلفاتی شده است، اما از قراردادهای امضا شده پیروی نکرده و اصل و کارمزد را بازپرداخت نکرده است.

SHS باید دریافت پول SHB برای وام دادن به مشتریان جهت خرید اوراق بهادار را متوقف کند.

هنگام ارائه خدمات اوراق بهادار یا سایر خدمات، شرکت‌های اوراق بهادار باید به کمیسیون اوراق بهادار گزارش دهند.

با این حال، SHS خدمات اتصال و انتقال پول از مشتریانی که قراردادهای کارگزاری اوراق بهادار امضا کرده بودند به حساب‌های معاملات اوراق بهادار سایر مشتریان (Fintech) را بدون گزارش به کمیسیون انجام داد. به دلیل این خطا، SHS تا سقف ۲۲۵ میلیون دونگ ویتنام جریمه شد.

کمیسیون اوراق بهادار همچنین از SHS خواسته است تا هماهنگی با بانک‌هایی مانند BIDV و SHB برای ارائه خدمات مارجین را متوقف کند.

علاوه بر این، سازمان مدیریت، SHS را ملزم می‌کند که بدون گزارش، بدون نظر کتبی یا بدون راهنمایی از مراجع ذیصلاح، خدمات اوراق بهادار یا سایر خدمات را ارائه ندهد.

SHS همچنین اطلاعات ناقصی در مورد معاملات با اشخاص وابسته در گزارش‌های مدیریتی برای سال‌های 2022، 2023 و 6 ماه اول سال‌های 2022، 2023 و 2024 افشا کرده است.

SHS به طور کامل تعداد و ارزش کل معاملات در بخش معاملات بین شرکت و اشخاص وابسته؛ یا بین شرکت و سهامداران عمده، افراد داخلی و اشخاص وابسته به افراد داخلی را بیان نمی‌کند.

شرکت SHS همچنین مقررات مربوط به معاملات با سهامداران، مدیران تجاری و اشخاص مرتبط را نقض کرده است.

طبق گزارش مالی حسابرسی شده برای سال ۲۰۲۲، SHS تراکنش‌هایی برای دریافت وام با ارزش کل معاملات ۵۳۸۱ میلیارد دونگ و بازپرداخت وام با ارزش کل معاملات ۷۱۱۸ میلیارد دونگ با SHB (اشخاص وابسته) داشته است که بیش از ۳۵٪ از کل ارزش دارایی‌های شرکت در گزارش مالی ۲۰۲۲ است.

شایان ذکر است موارد فوق به تصویب مجمع عمومی صاحبان سهام نرسیده است.

منبع: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-shb-20250125074716098.htm