Une société de courtage a mélangé l'argent de ses clients, une infraction commise lors de transactions portant sur des milliers de milliards avec une banque.

La Commission des valeurs mobilières vient d'infliger une amende de près de 1,4 milliard de VND à la société par actions Saigon - Hanoi Securities (SHS).

Saigon - La société par actions Hanoi Securities (SHS) vient d'être condamnée à une amende pour infractions administratives - Photo : SHS

Le dernier jour ouvrable de l'année du Dragon, la Commission nationale des valeurs mobilières a pris la décision d'imposer des sanctions administratives à la société par actions Saigon - Hanoi Securities (SHS).

Confusion autour du compte dédié

La décision relative à la sanction indiquait clairement que SHS ne gérait pas les actifs de ses clients séparément des actifs de la société de valeurs mobilières.

À un moment donné, cette société de courtage a effectué un virement entre le compte dédié et le compte de paiement de l'entreprise. Pour cette infraction, SHS a été condamnée à une amende de 175 millions de VND.

Conformément à la réglementation en vigueur, avant toute transaction, les clients doivent transférer des fonds à la société de courtage. Les comptes dédiés sont exclusivement réservés aux transactions des clients.

Les sociétés de courtage doivent gérer séparément les dépôts de chaque client destinés à la négociation de titres et séparer l'argent des clients de celui de la société de courtage.

Toujours en lien avec l'argent des clients, SHS a également été condamnée à une amende pour ne pas avoir fait rapport à la Commission des valeurs mobilières dans les délais impartis, comme l'exige la réglementation relative à l'ouverture d'un compte spécialisé auprès d'une banque commerciale pour gérer les dépôts de négociation de titres des clients.

De plus, cette société de courtage a également enfreint la loi en autorisant ses clients à effectuer des transactions sur marge dépassant leur capacité d'achat actuelle sur leur compte de négociation sur marge.

En ce qui concerne les violations de la réglementation relative à la réception et à l'exécution des ordres de négociation des clients, SHS a, à certains moments, autorisé certains clients à passer des ordres d'achat de titres alors qu'ils ne disposaient pas de fonds suffisants sur leurs comptes de négociation de titres.

Selon la Commission des valeurs mobilières, cette société de courtage s'est également concertée avec plusieurs banques pour proposer à certains clients des prêts destinés à l'achat de titres, sans l'autorisation de la Commission. Cette infraction est passible d'une amende pouvant atteindre 250 millions de VND.

Cette société de valeurs mobilières a également commis des infractions en prêtant de l'argent à des clients sous forme de dépôt, conformément aux contrats de recherche et de présentation de clients à Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company et aux contrats d'achat et de vente d'actions avec Encapital Holdings, mais n'a pas respecté les contrats signés et n'a pas remboursé le principal et les frais.

Il faut cesser de prendre de l'argent aux banques pour prêter de l'argent aux clients afin qu'ils achètent des titres.

Lorsqu'elles fournissent des services de courtage ou d'autres services, les sociétés de courtage doivent faire rapport à la Commission des valeurs mobilières.

Cependant, SHS a effectué le service de connexion et de transfert d'argent de clients ayant signé des contrats de courtage de valeurs mobilières vers les comptes de négociation de valeurs mobilières d'autres clients (Fintech) sans en informer le comité, ce qui lui a valu une amende pouvant atteindre 225 millions de VND.

La Commission des valeurs mobilières a également demandé à cette société de valeurs mobilières de cesser de se coordonner avec des banques telles que BIDV etSHB pour fournir des services de marge.

En outre, l'organisme de gestion exige que SHS ne fournisse pas de services de titres ou d'autres services sans rapport, sans avis écrit ou sans directives des autorités compétentes.

Selon la Commission des valeurs mobilières, SHS a également divulgué des informations incomplètes sur les transactions avec des parties liées dans les rapports de gestion pour 2022, 2023 et les 6 premiers mois de 2022, 2023 et 2024.

Cette société ne précise pas intégralement la quantité et la valeur totale des transactions effectuées dans la section consacrée aux transactions entre la société et les parties liées ; ou entre la société et les principaux actionnaires, les initiés et les parties liées aux initiés...

Selon le rapport financier audité de 2022, SHS a effectué des transactions pour recevoir des prêts d'une valeur totale de 5 381 milliards de VND et rembourser des prêts d'une valeur totale de 7 118 milliards de VND avec SHB (partie liée), soit plus de 35 % de la valeur totale des actifs de la société figurant dans le rapport financier de 2022.

Source : https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-mot-ngan-hang-20250125074716098.htm