Une société de valeurs mobilières a mélangé l'argent de ses clients et a commis une infraction lors d'une transaction de plusieurs milliers de milliards avec une banque.

La Commission des valeurs mobilières vient d'infliger une amende de près de 1,4 milliard de VND à la Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS).

Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS) vient d'être condamnée à une amende pour infractions administratives - Photo : SHS

Le dernier jour ouvrable de l'année du Dragon, la Commission nationale des valeurs mobilières a rendu une décision imposant des sanctions administratives à la Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS).

Confusion liée aux comptes dédiés

La décision de sanction indiquait clairement que SHS ne gérait pas les actifs des clients séparément des actifs des sociétés de valeurs mobilières.

À un moment donné, cette société de valeurs mobilières a effectué un transfert d'argent entre le compte dédié et le compte de paiement de l'entreprise. Pour cette infraction, SHS a été condamnée à une amende de 175 millions de VND.

Conformément à la réglementation en vigueur, les clients doivent transférer de l'argent à la société de valeurs mobilières avant toute transaction. Les comptes dédiés sont réservés aux transactions des clients.

Les sociétés de valeurs mobilières doivent gérer séparément les dépôts de négociation de titres de chaque client et séparer l'argent des clients de l'argent de la société de valeurs mobilières.

Également en lien avec l'argent des clients, SHS a également été condamné à une amende pour ne pas avoir fait rapport à la Commission des valeurs mobilières à temps, comme l'exige la réglementation sur l'ouverture d'un compte spécialisé dans une banque commerciale pour gérer les dépôts de négociation de titres des clients.

En outre, cette société de valeurs mobilières a également violé la loi en permettant aux clients d'effectuer des transactions sur marge dépassant le pouvoir d'achat actuel du compte de négociation sur marge du client.

En ce qui concerne les violations des réglementations relatives à la réception et à l'exécution des ordres de négociation des clients, SHS a parfois permis à certains clients de passer des ordres d'achat de titres alors qu'ils n'avaient pas suffisamment d'argent sur leurs comptes de négociation de titres.

Selon la Commission des valeurs mobilières, cette société de valeurs mobilières s'est également concertée avec plusieurs banques pour fournir des services à des clients leur permettant d'emprunter de l'argent pour acheter des titres sans l'autorisation de la Commission. Cette infraction est passible d'une amende pouvant aller jusqu'à 250 millions de VND.

Cette société de valeurs mobilières a également commis des violations lors du prêt d'argent à des clients sous forme de paiement de dépôt conformément aux contrats de recherche et de présentation de clients à Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company et aux contrats d'achat et de vente d'actions avec Encapital Holdings, mais n'a pas respecté les contrats signés et n'a pas remboursé le principal et les frais.

Il faut arrêter de prendre l'argent des banques pour prêter de l'argent aux clients afin qu'ils achètent des titres.

Lorsqu'elles fournissent des services de valeurs mobilières ou d'autres services, les sociétés de valeurs mobilières doivent rendre compte à la Commission des valeurs mobilières.

Cependant, SHS a effectué le service de connexion et de transfert d'argent des clients ayant signé des contrats de courtage en valeurs mobilières vers les comptes de négociation de valeurs mobilières d'autres clients (Fintech) sans en informer le comité, ce qui lui a valu une amende pouvant aller jusqu'à 225 millions de VND.

La Commission des valeurs mobilières a également demandé à cette société de valeurs mobilières de cesser de se coordonner avec des banques telles que BIDV etSHB pour fournir des services de marge.

En outre, l’agence de gestion exige que SHS ne fournisse pas de services de valeurs mobilières ou d’autres services sans rapport, sans avis écrit ou sans orientation des autorités compétentes.

Selon la Commission des valeurs mobilières, SHS a également divulgué des informations incomplètes sur les transactions avec des parties liées dans les rapports de gestion pour 2022, 2023 et les 6 premiers mois de 2022, 2023 et 2024.

Cette société n'indique pas entièrement la quantité et la valeur totale des transactions dans la section des transactions entre la société et les parties liées ; ou entre la société et les principaux actionnaires, les initiés et les parties liées aux initiés...

Selon le rapport financier audité pour 2022, SHS a effectué des transactions pour recevoir des prêts d'une valeur totale de transaction de 5 381 milliards de VND et rembourser des prêts d'une valeur totale de transaction de 7 118 milliards de VND avec SHB (partie liée), soit plus de 35 % de la valeur totale des actifs de la société dans le rapport financier 2022.

Source: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-mot-ngan-hang-20250125074716098.htm