12 személyt és szervezetet tiltottak el az értékpapír-kereskedelemtől Do Thanh Nhan úr miatt

A rendőrségi szerv büntetőügyben lefolytatott kiegészítő nyomozásának lezárása értelmében az Állami Értékpapír-felügyelet (ÁÉB) január 19-én határozatot hozott 12 szervezettel és személlyel szemben közigazgatási szankció kiszabásáról.

A személyek közé tartozik Ha Nguyen Uyen, Huynh Nguyen Huong Tra, Ngo Thi Hoai Thanh, Ngo Thi Hoai Thuong, Nguyen Thi Kieu Lien, Nguyen Thi Minh Hiep, Phan Thi Nga, Phan Thi Thanh Sen, Phan Thi Thuong és Le Quang Nhuan. A szervezetek a Louis Holdings JSC és a The Golden Group JSC (korábban Louis Capital JSC).

Ennek megfelelően az Állami Értékpapír-felügyelet úgy döntött, hogy 2024. január 19-től kezdődően 9 hónapra felfüggeszti 12 szervezet és magánszemély értékpapír-tranzakcióit a Tri Viet Securities JSC-nél (HoSE: TVB) nyitott 12 digitális számlán és az APG Securities JSC-nél (HoSE: APG) nyitott 2 számlán, mivel szabálysértések történtek azzal, hogy másoknak kölcsönöztek számlákat értékpapír-kereskedés céljából, ami a tőzsde manipulációjához vezetett.

A fent említett 12 szervezet és magánszemély kölcsönadta Do Thanh Nhan úrnak a számláit értékpapír-kereskedelem céljából, ami a BII és TGG kódú részvények piacának manipulálásához vezetett.

Az Állami Értékpapír-felügyelet szerint a rendőrségi vizsgálat következtetése alapján a fent említett 12 szervezet és magánszemély nem szerzett illegális bevételt a jogsértésekből.

Ezenkívül az Állami Értékpapír-felügyelet határozatot adott ki a fent említett személyekkel és szervezetekkel szembeni értékpapírokra és értékpapírpiacra vonatkozó törvények megsértésének megállítására irányuló megelőző intézkedések alkalmazásáról is.

Először is, az értékpapír-tranzakciók tilalma 2024. január 19-től kezdődően 2 évre. Másodszor, az értékpapír-társaságoknál, értékpapír-befektetési alapkezelő társaságoknál, külföldi értékpapír-társaságok és alapkezelő társaságok vietnami fióktelepeinél, valamint értékpapír-befektetési társaságoknál betöltött pozíciók tilalma 2024. január 19-től kezdődően 2 évre .

Forrás: https://www.nguoiduatin.vn/12-ca-nhan-to-chuc-bi-cam-giao-dich-chung-khoan-vi-ong-do-thanh-nhan-a646965.html