Egy értékpapír-társaság összekeverte az ügyfelek pénzét, és szabálysértést követett el, amikor több ezer milliárdos tranzakciókat bonyolított le egy bankkal.

Az Értékpapír-felügyelet közel 1,4 milliárd VND bírsággal sújtotta a Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company-t (SHS).

Saigon - A Hanoi Értékpapír Részvénytársaságot (SHS) közigazgatási szabálysértések miatt megbírságolták - Fotó: SHS

A Sárkány évének utolsó munkanapján az Állami Értékpapír-felügyelet határozatot adott ki a Saigon - Hanoi Értékpapír Részvénytársasággal (SHS) szembeni közigazgatási szankciók kiszabásáról.

Dedikált fiókkal kapcsolatos zavar

A büntetésről szóló határozat egyértelműen kimondta, hogy az SHS nem kezelte elkülönítve az ügyfelek vagyonát az értékpapír-társaságok vagyonától.

Ez az értékpapír-társaság valamikor pénzátutalást hajtott végre a dedikált számla és a cég fizetési számlája között. Ezért a jogsértésért az SHS-t 175 millió VND bírsággal sújtották.

A jelenlegi szabályozás szerint a kereskedés előtt az ügyfeleknek át kell utalniuk a pénzt az értékpapír-társaságnak. A dedikált számlák kizárólag az ügyfelek tranzakcióira szolgálnak.

Az értékpapír-társaságoknak külön kell kezelniük minden egyes ügyfél értékpapír-kereskedési betéteit, és el kell különíteniük az ügyfelek pénzét az értékpapír-társaság pénzétől.

Az ügyfelek pénzével kapcsolatban az SHS-t azért is megbírságolták, mert nem jelentette időben az Értékpapír-felügyeletnek az ügyfelek értékpapír-kereskedési betéteinek kezelésére szolgáló, kereskedelmi banknál megnyitandó speciális számla szabályainak megfelelően.

Ezenkívül ez az értékpapír-társaság azzal is törvényt sértett, hogy lehetővé tette az ügyfelek számára, hogy a margin kereskedési számlájukon lévő aktuális vásárlóerőt meghaladó mértékben margin tranzakciókat kössenek.

Az ügyfelek kereskedési megbízásainak fogadására és végrehajtására vonatkozó szabályozások megsértését illetően az SHS bizonyos pontokon engedélyezte egyes ügyfeleknek, hogy értékpapír-vételi megbízásokat adjanak le, amikor nem volt elegendő pénz az értékpapír-kereskedési számláikon.

Az Értékpapír-felügyelet szerint ez az értékpapír-társaság számos bankkal is együttműködött, hogy szolgáltatásokat nyújtson számos ügyfélnek, és így pénzt kölcsönözhessenek értékpapírok vásárlására az Értékpapír-felügyelet jóváhagyása nélkül. Ez a jogsértés akár 250 millió VND bírsággal is sújtható.

Ez az értékpapír-társaság akkor is szabálysértéseket követett el, amikor a Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company-val kötött ügyfelek felkutatására és bemutatására vonatkozó szerződések, valamint az Encapital Holdings-szal kötött részvényvételi és -eladási szerződések értelmében letéti fizetés formájában kölcsönzött pénzt az ügyfeleknek, de nem tartotta be az aláírt szerződéseket, és nem fizette vissza a tőkét és a díjakat.

Abba kell hagyni a pénzfelvételt a bankoktól, hogy az ügyfeleknek értékpapírok vásárlására kölcsönt adjunk.

Értékpapír-szolgáltatások vagy egyéb szolgáltatások nyújtásakor az értékpapír-társaságoknak jelentést kell tenniük az Értékpapír-felügyeletnek.

Az SHS azonban az értékpapír-közvetítői szerződéseket aláíró ügyfelek pénzének más ügyfelek (Fintech) értékpapír-kereskedési számláira történő összekapcsolását és átutalását anélkül végezte, hogy jelentést tett volna a bizottságnak, ezért akár 225 millió VND bírsággal is sújtották.

Az Értékpapír-felügyelet (CBI) azt is kérte ettől az értékpapír-társaságtól, hogy hagyjon fel az olyan bankokkal, mint a BIDV ésaz SHB, a fedezeti szolgáltatások nyújtásával kapcsolatos együttműködéssel.

Ezenkívül a vagyonkezelő ügynökség előírja az SHS számára, hogy ne nyújtson értékpapír-szolgáltatásokat vagy egyéb szolgáltatásokat jelentéstétel, írásbeli vélemény vagy az illetékes hatóságok útmutatása nélkül.

Az Értékpapír-felügyelet szerint az SHS a 2022-es, 2023-as, valamint a 2022, 2023 és 2024 első hat hónapjára vonatkozó vezetőségi jelentéseiben hiányos információkat is nyilvánosságra hozott a kapcsolt felekkel folytatott tranzakciókról.

Ez a vállalat nem teljes mértékben közli a tranzakciók mennyiségét és összértékét a vállalat és a kapcsolt felek közötti tranzakciókról szóló részben; illetve a vállalat és a fő részvényesek, bennfentesek, valamint a bennfentesek kapcsolt felei között...

A 2022-es auditált pénzügyi jelentés szerint az SHS összesen 5,381 milliárd VND értékű hitelfelvételi és 7,118 milliárd VND értékű hiteltörlesztési tranzakciókat folytatott az SHB-vel (kapcsolt fél), ami a vállalat 2022-es pénzügyi jelentésben szereplő teljes eszközértékének több mint 35%-át teszi ki.

Forrás: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-mot-ngan-hang-20250125074716098.htm