Perusahaan sekuritas mencampur uang nasabah, dilanggar saat bertransaksi ribuan miliar dengan bank.

Komisi Sekuritas baru saja mendenda Perusahaan Saham Gabungan Sekuritas Saigon - Hanoi (SHS) hampir 1,4 miliar VND.

Perusahaan Saham Gabungan Sekuritas Saigon-Hanoi (SHS) baru saja didenda karena pelanggaran administratif - Foto: SHS

Pada hari kerja terakhir tahun Naga, Komisi Sekuritas Negara mengeluarkan keputusan untuk menjatuhkan sanksi administratif pada Perusahaan Saham Gabungan Sekuritas Saigon - Hanoi (SHS).

Kebingungan akun khusus

Keputusan denda tersebut dengan jelas menyatakan bahwa SHS gagal mengelola aset nasabah secara terpisah dari aset perusahaan efek.

Pada suatu saat, perusahaan sekuritas ini melakukan transaksi transfer uang antara rekening khusus dan rekening pembayaran perusahaan. Atas pelanggaran ini, SHS didenda sebesar 175 juta VND.

Sesuai peraturan yang berlaku, nasabah harus mentransfer dana ke perusahaan sekuritas sebelum bertransaksi. Rekening khusus hanya diperuntukkan untuk transaksi nasabah.

Perusahaan efek wajib mengelola simpanan perdagangan efek milik nasabah secara terpisah dan memisahkan uang nasabah dengan uang perusahaan efek.

Terkait juga dengan uang nasabah, SHS juga didenda karena tidak melapor kepada Komisi Sekuritas tepat waktu sebagaimana diharuskan oleh peraturan tentang pembukaan rekening khusus di bank umum untuk mengelola simpanan perdagangan sekuritas nasabah.

Selain itu, perusahaan sekuritas ini juga melanggar hukum dengan membiarkan nasabah melakukan transaksi margin yang melebihi daya beli saat ini di rekening perdagangan margin nasabah.

Terkait pelanggaran ketentuan penerimaan dan pelaksanaan perintah perdagangan nasabah, pada beberapa titik SHS memperbolehkan nasabahnya melakukan perintah pembelian efek ketika nasabah tersebut tidak memiliki dana yang cukup di rekening perdagangan efeknya.

Menurut Komisi Sekuritas dan Bursa, perusahaan sekuritas ini juga berkoordinasi dengan sejumlah bank untuk menyediakan layanan bagi nasabah tertentu dalam meminjam uang untuk membeli sekuritas tanpa persetujuan Komisi Sekuritas dan Bursa. Pelanggaran ini dapat dikenakan denda hingga 250 juta VND.

Perusahaan sekuritas ini juga melakukan pelanggaran saat memberikan pinjaman uang kepada nasabah melalui bentuk pembayaran deposito sesuai dengan kontrak pencarian dan pengenalan nasabah kepada Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company dan kontrak jual beli saham dengan Encapital Holdings tetapi tidak mematuhi kontrak yang telah ditandatangani, dan tidak membayar kembali pokok dan biaya.

Harus berhenti mengambil uang dari bank untuk meminjamkan uang kepada nasabah untuk membeli surat berharga

Ketika menyediakan layanan sekuritas atau layanan lainnya, perusahaan sekuritas harus melapor kepada Komisi Sekuritas.

Namun, SHS melakukan layanan penyambungan dan pemindahan dana dari nasabah yang menandatangani kontrak perantara pedagang efek ke rekening perdagangan efek milik nasabah lain (Fintech) tanpa melaporkan kepada komite, sehingga dikenakan denda hingga 225 juta VND.

Komisi Sekuritas juga meminta agar perusahaan sekuritas ini berhenti berkoordinasi dengan bank seperti BIDV danSHB untuk menyediakan layanan margin.

Selain itu, lembaga pengelola mengharuskan SHS untuk tidak menyediakan layanan sekuritas atau layanan lainnya tanpa pelaporan, tanpa pendapat tertulis atau tanpa arahan dari otoritas yang berwenang.

Menurut Komisi Sekuritas, SHS juga mengungkapkan informasi yang tidak lengkap tentang transaksi dengan pihak terkait dalam laporan manajemen untuk tahun 2022, 2023 dan 6 bulan pertama tahun 2022, 2023, dan 2024.

Perusahaan ini tidak mencantumkan secara lengkap jumlah dan nilai total transaksi pada bagian transaksi antara perusahaan dengan pihak terkait; atau antara perusahaan dengan pemegang saham utama, orang dalam, dan pihak terkait dari orang dalam...

Berdasarkan laporan keuangan yang telah diaudit tahun 2022, SHS memiliki transaksi penerimaan pinjaman dengan total nilai transaksi sebesar VND 5,381 miliar dan pembayaran kembali pinjaman dengan total nilai transaksi sebesar VND 7,118 miliar dengan SHB (pihak berelasi), lebih besar dari 35% dari total nilai aset perusahaan pada laporan keuangan tahun 2022.

Source: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-mot-ngan-hang-20250125074716098.htm