Komisi Sekuritas Negara (SSC) baru saja mengeluarkan keputusan untuk memberikan sanksi administratif kepada dua orang dan 19 orang terkait dengan manipulasi harga saham First Real Estate JSC (FIR).

Oleh karena itu, Tn. Luu Thai Hai dan Ngo Huynh Minh Uy (penduduk tetap di Da Nang ) masing-masing didenda 1,5 miliar VND karena menggunakan 76 rekening efek untuk terus menerus membeli, menjual, dan memperdagangkan saham FIR antar rekening dengan tujuan menciptakan penawaran dan permintaan palsu, memanipulasi harga saham.

Manipulasi tersebut dilakukan oleh kedua individu tersebut antara tanggal 4 Januari hingga 17 Juni 2022. Namun, melalui penyelidikan, Komisi Sekuritas Negara menetapkan bahwa Tuan Hai dan Uy belum menerima pendapatan ilegal apa pun dari pelanggaran tersebut.

Selain denda-denda di atas, Komisi Sekuritas Negara juga melarang kedua orang tersebut dari memperdagangkan sekuritas selama jangka waktu dua tahun; melarang mereka dari memegang jabatan di perusahaan sekuritas atau cabang, perusahaan manajemen dana investasi sekuritas dan perusahaan manajemen dana asing di Vietnam selama dua tahun, terhitung sejak 12 Januari.

Selain itu, Komisi Sekuritas Negara memutuskan untuk menghukum 19 orang yang meminjamkan akun untuk perdagangan, yang menyebabkan manipulasi pasar saham.

Orang-orang ini termasuk: Ibu Hoang Thi Thuy Van, Ibu Thai Thi Phuong Thao (Quang Nam); Ibu Ho Trung Anh, Tuan Ho Xuan Phuong, Ibu Huynh Thi Phuoc, Ibu Dinh Thi Nhung, Ibu Nguyen Le Hong Trang, Tuan Nguyen Minh Quyen, Ibu Nguyen Thi Dieu Hang, Ibu Nguyen Thi Hong Pinjaman, Ibu Nguyen Thi Pinjaman, Ibu Nguyen Thi Thu Ha, Ibu Tran Thi Ha Giang , Tuan Vu Dinh Cuong, Tuan Nguyen Anh Tuan (Da Nang), Ibu Le Thi Trinh, Tuan Vo Van Quang (Quang Tri), Ibu Phan Thi Kieu Phung (Binh Dinh); Tuan Nguyen Duc Trung (Hanoi).

Sebelumnya, pada bulan November 2023, seorang individu lainnya, Tn. Nguyen Huu Duc, didenda 1,5 miliar VND dan dilarang melakukan perdagangan efek selama 2 tahun karena menggunakan rekening efek miliknya sendiri dan 75 rekening milik 21 investor untuk terus menerus melakukan pembelian, penjualan, dan perdagangan guna menciptakan penawaran dan permintaan palsu, memanipulasi harga saham FIR selama periode yang sama dengan Tn. Hai dan Uy.

Menurut Komisi Sekuritas Negara juga, 19 orang meminjamkan akun tetapi tidak memiliki pendapatan ilegal akibat pelanggaran tersebut.

Orang-orang ini dilarang memperdagangkan sekuritas selama dua tahun, dimulai sejak 12 Januari; dilarang memegang jabatan di perusahaan sekuritas atau cabangnya, perusahaan pengelola dana investasi sekuritas, dan perusahaan pengelola dana asing di Vietnam selama dua tahun, dimulai sejak 12 Januari.

Baru-baru ini, Komisi Sekuritas Negara telah mengambil tindakan tegas untuk menangani banyak pelanggaran di pasar saham.

thaotungchungkhoan1.jpg
Banyak pelanggaran di pasar saham telah dihukum baru-baru ini.

Pemegang saham rugi, dendanya masih ringan

Pada bulan Desember 2023, Komisi Sekuritas Negara mendenda Bapak Nguyen Viet Ha sebesar VND 1,5 miliar dan melarangnya berdagang selama 2 tahun karena memanipulasi harga saham GKM Khang Minh Group JSC antara tanggal 2 Agustus 2021 dan 28 Januari 2022.

Pada pertengahan tahun 2023, Kepolisian Kota Hanoi memutuskan untuk mendakwa kasus pidana Manipulasi Pasar Saham yang terjadi di Asia Pacific Securities JSC, Asia Pacific Investment JSC, dan IDJ Vietnam Investment JSC. Oleh karena itu, kepolisian menuntut dan mengeluarkan perintah penahanan sementara kepada 5 terdakwa Manipulasi Pasar Saham, yaitu Bapak Nguyen Do Lang (Direktur Jenderal Asia Pacific Securities)...

Pada bulan Oktober 2023, Badan Investigasi Kepolisian Kementerian Keamanan Publik juga telah menyelesaikan kesimpulan investigasi kasus "Manipulasi Pasar Modal" dan "Perampasan Properti Secara Curang" yang terjadi di FLC Group Corporation dan unit terkait, sekaligus melimpahkan berkas kasus untuk mengusulkan penuntutan terhadap 21 terdakwa.

Kementerian Keamanan Publik juga meminta Komisi Sekuritas Negara untuk memperkuat pengawasan pasar saham. Menurut Badan Investigasi Kepolisian Kementerian Keamanan Publik, terdapat celah dan kekurangan dalam peraturan perundang-undangan terkait aktivitas sekuritas, yang memungkinkan pelaku pasar untuk memanfaatkan dan melakukan kejahatan.

Akibatnya, pembukaan rekening efek menjadi mudah dan tidak terkendali. Para pelaku telah memanfaatkan kesempatan dengan menyewakan atau meminta orang lain membuka rekening atas nama mereka untuk membeli dan menjual, menciptakan penawaran dan permintaan palsu, menaikkan harga, dan menjualnya untuk keuntungan ilegal.

Selain itu, pengendalian pinjaman dalam bentuk kerja sama investasi masih memiliki banyak celah. Para pelaku memanfaatkan perusahaan sekuritas dan perusahaan pihak ketiga untuk mengakali hukum, dengan menandatangani kontrak pinjaman (dalam bentuk kerja sama investasi lainnya) dengan suku bunga tetap untuk mendapatkan keuntungan; dari sana, pelaku memiliki sumber uang untuk berdagang, membeli dan menjual, menaikkan harga, memanipulasi kode saham, dan mendapatkan keuntungan ilegal.

Selain itu, hukuman untuk manipulasi saham tetap ringan.

Kitab Undang-Undang Hukum Pidana yang berlaku saat ini mengamanatkan ancaman hukuman yang ringan untuk tindak pidana ini: denda paling tinggi Rp4 miliar, pidana penjara paling lama 7 tahun, merupakan tindak pidana berat, masa penyidikan paling lama 8 bulan, dan penahanan paling lama 5 bulan, sehingga menyulitkan penyidikan dan tidak memberikan efek jera serta pencegahan.

Badan Reserse Kriminal Kepolisian juga meyakini bahwa kurangnya kontrol atas aktivitas media sosial telah memungkinkan pelaku untuk memanfaatkan pembentukan kelompok dan asosiasi rahasia untuk mengajak, menghasut, dan menarik investor, mengendalikan dan memanipulasi pasar, mendapatkan keuntungan ilegal, dan merugikan investor. Saat ini, belum ada peraturan atau pedoman yang menjadi dasar hukum penentuan ganti rugi bagi investor yang terlibat dalam jual beli efek selama periode manipulasi.

Sebagian besar bisnis yang terlibat dalam manipulasi saham oleh para pemimpinnya kemudian menderita kerugian, seperti GAB, ROS, FLC, HAI, dll. Pemegang saham kecil menderita kerugian besar karena saham mereka anjlok dan mereka kehilangan uang.

Harga emas melonjak hingga 77 juta VND, nilai tukar tinggi: Saham menunggu terobosan setelah Tet. Pasar saham berada di bawah tekanan untuk mengambil untung di tengah minimnya saham unggulan, sementara aktivitas jual biasanya meningkat menjelang Tet. Melonjaknya harga emas dan nilai tukar yang tinggi juga berdampak negatif pada saham.