一連のファンド運用会社が罰金を科せられた。

2023年11月9日 07:08ナット・リン記事を印刷する

ANTD.VN - 国家証券委員会は、ドラゴンキャピタル、タイ・ズオン証券投資ファンドマネジメントカンパニー、SSIファンドマネジメントカンパニーなどのファンドマネジメント会社に制裁を科す一連の決定を下した。

国家証券委員会（SSC）は、ドラゴンキャピタルベトナム投資ファンドマネジメント株式会社に対し、証券および証券市場の分野における行政違反に対する制裁決定を下した。

これにより、ドラゴンキャピタルは、証券投資ファンド運用会社の従業員の就労制限に関する規制に違反したとして、1億2500万ドンの罰金を科せられた。

具体的には、2022年9月から2022年12月までの期間において、当社従業員による証券取引について、取引前および取引直後において内部統制部門への報告が不十分であったことが判明いたしました。

ドラゴンキャピタルは行政違反で罰金を科せられた

数日前には、別のファンド管理会社であるタイ・ズオン証券投資ファンド管理合資会社も罰金処分を受けていた。

この会社は、ベトナムにおける非公開会社および外国ファンド管理会社の支店であるファンド管理会社の統治と管理に関する証券法および企業法の規定に従わなかったとして、6,500万ドンの罰金を科せられた。

具体的には、取締役会（BOD）構造において、全メンバーの少なくとも 1/5 が独立メンバーで構成されるようにしていませんでした。従って、2021年4月17日から2023年9月20日まで、当社の取締役会には5名中0名が独立取締役として在籍しています。 2023年9月20日から検査時まで、当社の取締役会は6分の1が独立取締役で構成されています。

なお、当社取締役会は、2021年4月17日から2023年9月20日までの期間において、監査委員会委員を選任しておりません。検査当時、当社取締役会は監査委員会運営規則をまだ発行していませんでした。

それだけでなく、このファンド運用会社は、情報公開手段に関する法規制を完全に遵守していなかった（同社のウェブサイトに情報掲載時間が表示されていなかった）として、2,000万ドンの罰金も科せられました。

10月中旬、国家証券委員会もSSIファンドマネジメントカンパニーリミテッドに罰金を科す決定を下した。このファンド管理会社は総額1億6500万ドンの罰金を科せられた。

このうち、証券投資信託管理会社、証券投資信託管理会社の関係者、証券投資信託管理会社に勤務する従業員の活動に対する制限に関する規定に違反したとして、1億2,500万ドンの罰金が科された。

具体的には、2022年9月から2022年12月までの期間において、当社従業員の一部による証券取引について、取引前および取引直後において内部統制部門への報告が不十分であったことが判明いたしました。

さらに、同社は、兼業が認められていない場合に従業員と証券実務家に兼業をさせたとして、4,000万ドンの罰金を科せられた。同社はスタッフを投資コンサルタントとして配置しています。同時に、彼は当社の投資委員会のメンバーでもあり、投資ファンドや信託ポートフォリオの投資の署名および承認に参加しています。

ファンド運用会社のほか、もう一つの証券会社、APG証券株式会社も処分決定を受けた。

この証券会社は、個人投資家の証券取引口座の管理委託に関する規制に違反したとして、8,500万ドンの罰金を科せられた。

具体的には、当社と投資家との間の証券取引口座管理委託契約の内容において、委託取引口座を管理する証券業務従事者が定められておりません。

ソースリンク: https://www.anninhthudo.vn/hang-loat-cong-ty-quan-ly-quy-bi-xu-phat-post557329.antd