一連のファンド運用会社が罰金を科された。

2023年11月9日 07:08ナット・リン記事を印刷する

ANTD.VN - 国家証券委員会は、ドラゴンキャピタル、タイ・ズオン証券投資ファンドマネジメントカンパニー、SSIファンドマネジメントカンパニーなどのファンドマネジメント会社に制裁を科す一連の決定を下した。

国家証券委員会（SSC）は、ドラゴンキャピタルベトナム投資ファンドマネジメント株式会社に対し、証券および証券市場の分野における行政違反に対する制裁決定を下した。

これにより、ドラゴンキャピタルは、証券投資ファンド運用会社の従業員の就労制限に関する規制に違反したとして、1億2500万ドンの罰金を科せられた。

具体的には、2022年9月から2022年12月までの期間において、当社従業員による証券取引について、取引前および取引直後において内部統制部門への報告が不十分であったことが判明いたしました。

ドラゴンキャピタルは行政違反で罰金を科せられた

数日前には、別のファンド管理会社であるタイ・ズオン証券投資ファンド管理合資会社も罰金処分を受けていた。

この会社は、ベトナムにおける非公開会社および外国ファンド管理会社の支店であるファンド管理会社の統治と管理に関する証券法および企業法の規定に従わなかったとして、6,500万ドンの罰金を科せられた。

具体的には、当社は取締役会の構成において、全取締役の5分の1以上が独立取締役であることを保証していませんでした。その結果、2021年4月17日から2023年9月20日までの間、当社の取締役会には5分の0の独立取締役がおり、2023年9月20日から監査時までの間、当社の取締役会には6分の1の独立取締役がおりました。

また、当社取締役会は、2021年4月17日から2023年9月20日までの間、監査委員会の委員を選任しておらず、また、検査時点において、当社取締役会は監査委員会運営規則を発布していない。

それだけでなく、このファンド運用会社は、情報公開手段に関する法規制を完全に遵守していなかった（同社のウェブサイトに情報掲載時間が表示されていなかった）として、2,000万ドンの罰金も科せられました。

10月中旬、国家証券委員会はSSIファンド・マネジメント・カンパニー・リミテッド社にも罰金を科す決定を下しました。このファンド・マネジメント会社は総額1億6,500万ドンの罰金を科されました。

このうち、証券投資信託管理会社、証券投資信託管理会社の関係者、証券投資信託管理会社に勤務する従業員の活動に対する制限に関する規定に違反したとして、1億2,500万ドンの罰金が科された。

具体的には、2022年9月から2022年12月までの期間において、当社従業員の一部による証券取引について、取引前および取引直後において内部統制部門への報告が不十分であったことが判明いたしました。

さらに、同社は、従業員と証券業務従事者に兼業が認められていないにもかかわらず兼業をさせたとして、4,000万ドンの罰金を科せられました。同社は、従業員を投資コンサルタントとして雇用し、同時に投資委員会のメンバーとして、投資ファンドや信託ポートフォリオの署名・承認に関与させていました。

ファンド運用会社のほか、もう一つの証券会社、APG証券株式会社も処分決定を受けた。

この証券会社は、個人投資家の証券取引口座の管理委託に関する規制に違反したとして、8,500万ドンの罰金を科せられた。

具体的には、当社と投資家との間の証券取引口座管理委託契約の内容において、委託取引口座を管理する証券業務従事者が定められておりません。

ソースリンク: https://www.anninhthudo.vn/hang-loat-cong-ty-quan-ly-quy-bi-xu-phat-post557329.antd