바오틴민차우는 금 거래에서 많은 위법 사항을 적발했습니다.

국가은행 검사원은 Bao Tin Minh Chau Company Limited(BTMC Company)의 금 거래 활동에 대한 정책 및 법률 준수 여부에 대한 검사를 마무리하는 통지문에 서명하고 발표했습니다.

송장 및 세금 위반이 많습니다.

결론에서는 BTMC 회사가 금 거래 활동에 관한 법률 규정을 기본적으로 준수하고, 국가은행의 허가에 따라 금괴를 매매하고, 정보화 제도를 시행하고, 규정에 따라 기본 금괴 매매 데이터를 완전히 보고하고, 금 매매 가격을 게시하고, 자금세탁방지(AML)에 대한 법적 규정을 점진적으로 인식하고 시행하여 긍정적인 변화를 이루었으며, 회계장부를 공개하고 회계법에 따라 기본 회계를 수행했다고 밝혔습니다.

그러나 검사 결론에서는 BTMC 회사의 금 거래 활동에서 송장 제도, 회계 문서 및 세금 위반 외에도 검사원이 국가 은행 총재에게 승인을 위해 보고하고 제출했으며 위반 사항에 대한 정보를 공안부 에 이관하는 문서를 보내 확인, 조사 및 처리를 했다고 명시했습니다. BTMC 회사는 또한 금 거래에서 일련의 위반 사항을 저질렀습니다.

구체적으로, BTMC 회사는 금괴 매매 활동에 대한 보고 제도를 위반했습니다. 상장가보다 높은 가격으로 금 매매 거래를 위반했습니다.

전자상거래 규정을 위반하고, 디지털 기술을 사용하여 금을 거래하는 행위, 특히 다음과 같은 행위: "웹사이트: btmc.vn"에 운송 및 배송 정보를 게시하지 않는 행위; 전자상거래 웹사이트에서 체결된 계약과 관련된 고객 불만 처리 절차, 책임 및 분쟁 해결 메커니즘을 "웹사이트: btmc.vn"에 게시하지 않는 행위; "웹사이트: btmc.vn"에서 소비자의 개인정보 수집 및 사용에 대한 안전과 보안을 보장하기 위한 정책을 개발 및 홍보하지 않는 행위; 전자상거래 웹사이트 "웹사이트: btmc.vn"의 홈페이지에 소비자의 개인정보를 보호하기 위한 정책을 개발하지 않는 행위.

BTMC 회사는 불공정 경쟁과 관련하여 다른 기업의 고객을 유치하기 위해 자사가 제공하는 제품 및 상품에 대한 오해의 소지가 있는 정보를 제공한 흔적이 있습니다.

BTMC 회사는 허가 없이, 규정된 내용을 모두 갖추지 않은 채 자금세탁 방지에 대한 내부 규정을 발표했으며, 보고 의무가 있는 고객 및 거래 정보를 보관하지 않았습니다.

BTMC는 자금세탁 방지 활동에 대한 여러 가지 법률 조항을 위반했습니다. 구체적으로는 다음과 같습니다. 불완전한 내용의 내부 규정 발행, 정치적으로 영향력 있는 개인인 외국인 고객을 식별하는 관리 시스템 부재, 금 거래 활동과 관련하여 보고해야 하는 거액 거래를 보고하지 않음, 고객 정보를 식별하지 않음, 자금세탁 위험 수준에 따라 고객을 분류하지 않음, 자금세탁 방지에 대한 교육을 제공하지 않음 또는 법률 조항에 따라 자금세탁 방지 및 테러 자금 조달 방지에 대한 교육을 제공하지 않음, 자금세탁 위험 평가를 실시하지 않음, 자금세탁 방지 및 테러 자금 조달 방지를 담당하는 임원 및 부서의 업무를 배정하거나 등록하지 않음.

BTMC 회사는 또한 송장 및 문서의 회계, 작성 및 사용에 대한 법적 규정을 위반했으며, 구매한 상품 및 서비스의 원가에 증여 비용을 회계 처리할 때 세금 의무의 신고 및 이행에 대한 법적 규정을 위반하여 납부해야 할 부가가치세 금액이 감소했습니다.

공안부에 정보 전송

직접 검사 종료 직후, 국가은행감독원은 BTMC 회사의 금 거래 행위에 대한 검사를 통해 여러 건의 법률 위반 및 형법 위반 징후를 보고했습니다. 국가은행 총재는 해당 정보를 공안부에 이관하는 문서를 승인하고, 검증, 조사 및 처리를 위해 공안부에 이관했습니다.

베트남 국가은행 수석감독관은 BTMC 회사가 자금세탁 방지 활동 및 금괴 매매 보고 제도에 대한 규정을 여러 차례 위반한 것과 관련하여 총 2조 6,400억 VND의 벌금을 부과하는 행정 제재를 부과하는 결정을 발표했습니다.

국가은행 검사원은 BTMC 회사에 모든 행정 위반 사항을 즉시 중단하고, 금 거래, 자금세탁 방지 및 세법, 송장 및 검사 결론에 명시된 문서 준수와 관련된 단점과 위반 사항을 심각하게 시정하고 신속하게 수정할 것을 요구했습니다.

금괴 매매에 대한 정보 보고, 금 매매 가격 공개, 전자상거래 활동, 금 거래 활동에서의 디지털 기술 활용 등에 관한 법률 규정을 엄격히 준수합니다. 자금세탁 방지에 관한 법률 규정을 엄격히 준수합니다. 법률 규정에 따라 회계, 송장, 서류의 작성 및 사용, 신고 및 세무 의무 이행 등에 관한 법률 규정을 엄격히 준수합니다.

출처: https://khoahocdoisong.vn/bao-tin-minh-chau-co-nhieu-vi-pham-trong-kinh-doanh-vang-post1544766.html