거래 및 보고 위반으로 2개 사업체에 5억동에 달하는 행정벌이 부과

이에 따라 2025년 4월 25일 국가증권위원회는 냉장전기엔지니어링 주식회사(호치민시 탄빈구 13동 콩호아 364번지 주소)에 대한 증권 및 증권시장 분야 행정 제재에 관한 결정 제132/QD- XPHC호 를 발표했습니다.

냉장전기엔지니어링 주식회사는 법률의 규정에 따라 공개해야 할 정보를 공개하지 않은 행위로 인해 정부 의 2020년 12월 31일자 법령 제156/2020/ND-CP호(증권 및 증권시장 분야 위반에 대한 행정 제재를 규정) 제42조 4항 a항에 따라 8,500만 VND의 벌금을 부과받았습니다.

구체적으로, 회사는 하노이 증권거래소 기업채권정보포털에 규정된 다음 문서에 대한 정보를 공개하지 않았습니다: 2022년 채권자에 대한 발행기업의 약속 이행 현황 보고서; 2022년 채권 발행 수익금 사용에 대한 감사 보고서 2023년 채권 발행 자금 사용에 대한 감사 반기 보고서입니다.

다음으로, 회사는 주주, 사업 관리자 및 이와 관련된 사람들과의 거래에 관한 규정을 위반한 혐의로 정부의 2021년 12월 30일자 법령 128/2021/ND-CP 제1조 13항의 규정에 따라 개정 및 보완된 법령 156/2020/ND-CP 제15조 6항 c점의 규정에 따라 1억 2,500만 VND의 벌금을 부과받았습니다.

2023년 감사된 별도 및 연결 재무제표와 2024년 상반기 기업 지배구조 보고서에 따르면, 회사는 REE Refrigeration Electrical Engineering and Services Joint Stock Company(자회사이자 회사 내부자의 관련 기관)와 거래를 하고 있습니다. REE 전기제품 주식회사(회사 내부자의 자회사 및 관련 조직) Thac Mo 수력발전 주식회사(회사 내부자의 계열사이자 관련 기관)의 경우, 이러한 거래는 회사의 주주총회/이사회에서 승인을 받지 못했습니다.

해당 회사에 부과된 총 벌금은 2억 1천만 VND입니다.

같은 날, 국가증권위원회는 VCP 건설 및 에너지 주식회사(본사 주소: 하노이시 동다구 랑하구 랑하동 34호, 비나코넥스 빌딩 19층)에 대한 행정 제재에 관한 결정 제131/QD-XPHC호를 발표했습니다.

VCP 건설 및 에너지 주식회사는 법률 규정에 따라 공개해야 할 정보를 공개하지 않은 행위로 인해 정부의 2020년 12월 31일자 법령 제156/2020/ND-CP호(증권 및 증권 시장 분야 위반에 대한 행정 제재를 규정) 제42조 4항 a항에 따라 8,500만 VND의 벌금을 부과받았습니다.

구체적으로, 회사는 하노이 증권거래소(HNX)의 기업채권 정보 시스템에 대한 다음 문서에 대한 정보를 공개하지 않습니다: 2022년 채권 발행으로 인한 자본 사용에 대한 감사 보고서; 2022년 채권 발행 기업의 채권자에 대한 약속 이행에 대한 보고서 2023년 채권 발행 자금 사용에 대한 감사 반기 보고서 다음 문서에 대한 HNX 기업채권 정보 시스템에 대한 정보를 적시에 공개하지 않음: 채권 코드 VCPBOND2020-01 및 VCPBOND2020-02의 조기 채권 상환 완료에 대한 정보 공개; 2022년 반기채권 발행으로 인한 자본 사용에 관한 보고서; 2022년과 2023년 반기 재무 보고서 2022년 재무 보고서; 상반기 및 2022년도 채권 이자 및 원금 지급 상황에 대한 보고서; 2023년 반기 동안 채권 보유자에 대한 발행 기업의 약속 이행에 대한 보고서입니다.

또한 회사는 국가증권위원회 정보공개 시스템과 HNX 웹사이트에 다음 문서에 대한 정보를 제때 공개하지 않았습니다. 2023년 9월 4일자 이사회 결의 제06/NQ-HĐQT호(만기 전 채권 매입 계획 승인에 관한 내용) 2023년 4분기 연결재무제표 2024년 1분기 별도 및 연결 재무제표 2023년 감사재무제표에 대한 감사 전후 보고 기간의 세후 이익이 5% 이상 차이가 나는 이유를 설명하세요. 2023년과 2024년 주주총회에서 이사회와 감사위원회 후보자 명단에 대한 정보가 회사 웹사이트에 시기적절하지 않게 공개되었습니다.

다음으로, 회사는 법률 규정에 따라 불완전한 내용으로 정보를 공개한 행위에 대해 법령 제156/2020/ND-CP호 제42조 3항 b항에 따라 6,000만 VND의 벌금을 부과받았습니다. 이에 따라 회사는 2024년 기업지배구조보고서에 2024년 4분기 이사회의 결의/의안을 명시하지 않았습니다. 회사는 2023년과 2024년 기업지배구조보고서에서 회사의 관련자와의 거래, 회사가 주요 주주에게 자금을 빌려준 거래 등을 제시하지 않았습니다. 이사회 구성원에 대한 정보 섹션에는 독립 이사회 구성원의 직함이 나와 있지 않습니다.

마지막으로, 회사는 주주와의 거래 규정 위반에 대해 정부의 2021년 12월 30일자 법령 156/2020/ND-CP의 여러 조항을 개정 및 보완한 법령 128/2021/ND-CP의 제1조 13항의 규정에 따라 개정 및 보완된 법령 156/2020/ND-CP의 제15조 6항 c점의 규정에 따라 1억 2,500만 VND의 벌금을 부과받았습니다.

2023년과 2024년 감사재무보고서에 기록된 바와 같이, Vu Tuan Cuong 씨와 Le Quoc Huong 씨는 회사의 주요 주주입니다. 그러나 2023년 감사재무제표를 설명하는 부록 2에서 회사는 Vu Tuan Cuong 씨에게 3,100억 VND, Le Quoc Huong 씨에게 250억 VND를 대출했습니다. 2024년 감사재무제표에 대한 설명서 부록 2에서 회사는 Vu Tuan Cuong 씨에게 45억 VND를 대출했습니다.

해당 회사에 부과된 총 벌금은 2억 7천만 VND입니다.

출처: https://nhandan.vn/vi-pham-trong-giao-dich-va-bao-cao-2-doanh-nghiep-bi-phat-hanh-chinh-gan-500-trieu-dong-post875634.html