Sebuah syarikat sekuriti mencampuradukkan wang pelanggan, dilanggar apabila berurus niaga beribu-ribu bilion dengan bank.

Suruhanjaya Sekuriti baru sahaja mendenda Saigon - Syarikat Saham Bersama (SHS) Sekuriti Hanoi hampir 1.4 bilion VND.

Saigon - Syarikat Saham Bersama Sekuriti Hanoi (SHS) baru sahaja didenda kerana pelanggaran pentadbiran - Foto: SHS

Pada hari bekerja terakhir tahun Naga, Suruhanjaya Sekuriti Negeri mengeluarkan keputusan untuk mengenakan sekatan pentadbiran ke atas Syarikat Saham Bersama (SHS) Saigon - Hanoi Securities.

Kekeliruan akaun khusus

Keputusan penalti jelas menyatakan bahawa SHS tidak menguruskan aset pelanggan secara berasingan daripada aset syarikat sekuriti.

Pada satu ketika, syarikat sekuriti ini membuat transaksi pemindahan wang antara akaun khusus dan akaun pembayaran syarikat. Atas pelanggaran ini, SHS didenda 175 juta VND.

Mengikut peraturan semasa, sebelum berdagang, pelanggan mesti memindahkan wang kepada syarikat sekuriti. Akaun khusus hanya untuk transaksi pelanggan.

Syarikat sekuriti mesti menguruskan deposit dagangan sekuriti setiap pelanggan secara berasingan dan mengasingkan wang pelanggan daripada wang syarikat sekuriti.

Turut berkaitan dengan wang pelanggan, SHS juga didenda kerana tidak melaporkan kepada Suruhanjaya Sekuriti tepat pada masanya seperti yang dikehendaki oleh peraturan membuka akaun khusus di bank perdagangan untuk menguruskan deposit dagangan sekuriti pelanggan.

Selain itu, syarikat sekuriti ini juga melanggar undang-undang dengan membenarkan pelanggan membuat transaksi margin melebihi kuasa beli semasa dalam akaun dagangan margin pelanggan.

Mengenai pelanggaran peraturan mengenai penerimaan dan pelaksanaan pesanan dagangan pelanggan, pada beberapa ketika, SHS membenarkan beberapa pelanggan membuat pesanan untuk membeli sekuriti apabila mereka tidak mempunyai wang yang mencukupi dalam akaun dagangan sekuriti mereka.

Menurut Suruhanjaya Sekuriti, syarikat sekuriti ini turut berkoordinasi dengan beberapa bank untuk menyediakan perkhidmatan kepada sebilangan pelanggan untuk meminjam wang bagi membeli sekuriti tanpa kelulusan Suruhanjaya Sekuriti. Pelanggaran ini tertakluk kepada denda sehingga 250 juta VND.

Syarikat sekuriti ini juga melakukan pelanggaran apabila meminjamkan wang kepada pelanggan melalui bentuk pembayaran deposit mengikut kontrak untuk mencari dan memperkenalkan pelanggan kepada Syarikat Saham Bersama Pelaburan Teknologi Hanoi Technology dan kontrak untuk membeli dan menjual saham dengan Encapital Holdings, tetapi tidak mematuhi kontrak yang ditandatangani, dan tidak membayar balik prinsipal dan yuran.

Mesti berhenti mengambil wang dari bank untuk meminjamkan wang kepada pelanggan untuk membeli sekuriti

Apabila menyediakan perkhidmatan sekuriti atau perkhidmatan lain, syarikat sekuriti mesti melaporkan kepada Suruhanjaya Sekuriti.

Bagaimanapun, SHS melaksanakan perkhidmatan menyambung dan memindahkan wang daripada pelanggan yang menandatangani kontrak pembrokeran sekuriti ke akaun dagangan sekuriti pelanggan lain (Fintech) tanpa melaporkan kepada jawatankuasa, jadi ia didenda sehingga 225 juta VND.

Suruhanjaya Sekuriti juga telah meminta syarikat sekuriti ini menghentikan penyelarasan dengan bank seperti BIDV danSHB untuk menyediakan perkhidmatan margin.

Di samping itu, agensi pengurusan memerlukan SHS untuk tidak menyediakan perkhidmatan sekuriti atau perkhidmatan lain tanpa melaporkan, tanpa pendapat bertulis atau tanpa bimbingan daripada pihak berkuasa yang berwibawa.

Menurut Suruhanjaya Sekuriti, SHS turut mendedahkan maklumat yang tidak lengkap mengenai urus niaga dengan pihak berkaitan dalam laporan pengurusan untuk 2022, 2023 dan 6 bulan pertama 2022, 2023, dan 2024.

Syarikat ini tidak menyatakan sepenuhnya kuantiti dan jumlah nilai urus niaga di bahagian transaksi antara syarikat dan pihak berkaitan; atau antara syarikat dan pemegang saham utama, orang dalam, dan pihak berkaitan orang dalam...

Menurut laporan kewangan yang telah diaudit untuk 2022, SHS telah melakukan transaksi untuk menerima pinjaman dengan jumlah nilai transaksi sebanyak VND 5,381 bilion dan membayar balik pinjaman dengan jumlah nilai transaksi sebanyak VND 7,118 bilion dengan SHB (pihak berkaitan), lebih daripada 35% daripada jumlah nilai aset syarikat pada laporan kewangan 2022.

Sumber: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-mot-ngan-hang-20250125074716098.htm