Een effectenbedrijf verwisselde geld van klanten en werd geschonden toen het miljarden dollars aan transacties verrichtte met SHB

De Securities Commission heeft zojuist een boete opgelegd aan Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS). Vanwege een lange lijst van overtredingen moet het effectenbedrijf, onder leiding van de heer Do Quang Vinh, bijna 1,4 miljard aan boetes betalen.

De heer Do Quang Vinh is de voorzitter van SHS - Foto: SHS

Op de laatste werkdag van het jaar van de Draak heeft de Staatscommissie voor Effectenzaken een besluit uitgevaardigd om administratieve sancties op te leggen aan Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS).

Door een reeks overtredingen moest SHS bijna 1,4 miljard VND aan boetes betalen. Een van de overtredingen was een transactie ter waarde van duizend miljard VND metSHB , de bank waar de heer Do Quang Hien (ook bekend als de heer Hien, de vader van de heer Do Quang Vinh) voorzitter van de raad van bestuur is.

SHS verwarde toegewijde account

In de boetebeslissing werd duidelijk gesteld dat SHS de activa van haar klanten niet gescheiden beheerde van de activa van de effectenmaatschappij.

Op een gegeven moment voerde SHS een geldtransactie uit tussen de betreffende rekening en de betaalrekening van het bedrijf. Voor deze overtreding kreeg SHS een boete van 175 miljoen VND.

Volgens de huidige regelgeving moeten klanten vóór de transactie geld overmaken naar de effectenmaatschappij. Speciale rekeningen zijn uitsluitend bestemd voor klanttransacties.

Effectenmaatschappijen moeten de effectenhandelsdeposito's van elke klant afzonderlijk beheren en het geld van de klant scheiden van het geld van de effectenmaatschappij.

SHS kreeg ook een boete omdat het geld van klanten niet op tijd aan de Securities Commission had gemeld wat volgens de regelgeving vereist was bij het openen van een gespecialiseerde rekening bij een commerciële bank om de effectendeposito's van klanten te beheren.

Bovendien overtrad SHS de wet door klanten toe te staan ​​margetransacties te verrichten die de huidige koopkracht op de margehandelsrekening van de klant te boven gingen.

Wat betreft de schending van de regelgeving met betrekking tot het ontvangen en uitvoeren van handelsorders van klanten: SJS heeft op een gegeven moment toegestaan ​​dat klanten orders plaatsten om effecten te kopen, terwijl zij niet genoeg geld op hun effectenrekeningen hadden staan.

Naast de boete van VND 125 miljoen voor bovengenoemde overtreding, heeft de Commissie ook het recht ingetrokken om gedurende 1-3 maanden gebruik te maken van effectenpraktijkcertificaten voor effectenbeoefenaars die de regelgeving inzake het ontvangen en uitvoeren van handelsorders overtraden.

Volgens de Securities Commission werkte SHS ook samen met BIDV en Saigon-Hanoi Commercial Joint Stock Bank (SHB) om diensten te verlenen aan sommige klanten om geld te lenen voor de aankoop van effecten zonder goedkeuring van de Securities Commission. Deze overtreding kan leiden tot een boete van maximaal VND 250 miljoen.

Naast het overtreden van de regelgeving inzake leenbeperkingen, beging SHS ook overtredingen bij het uitlenen van geld aan klanten in de vorm van aanbetalingen volgens contracten voor het zoeken naar en introduceren van klanten bij Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company en contracten voor het kopen en verkopen van aandelen met Encapital Holdings. SHS hield zich echter niet aan de ondertekende contracten en betaalde de hoofdsom en kosten niet terug.

SHS moet stoppen met het aannemen van SHB-geld om dit uit te lenen aan klanten waarmee zij effecten kunnen kopen.

Wanneer effectenbedrijven effectendiensten of andere diensten verlenen, moeten zij dit melden aan de Securities Commission.

SHS voerde echter de dienst uit van het koppelen en overmaken van geld van klanten die effectenmakelaarscontracten hadden afgesloten naar de effectenrekeningen van andere klanten (Fintech) zonder de Commissie hiervan op de hoogte te stellen. Voor deze fout kreeg SHS een boete van maximaal VND 225 miljoen.

De Securities Commission heeft SHS bovendien verplicht te stoppen met de samenwerking met banken als BIDV en SHB om margediensten te verlenen.

Bovendien eist het beheersagentschap dat SHS geen effectendiensten of andere diensten verleent zonder rapportage, zonder schriftelijke adviezen of zonder richtlijnen van de bevoegde autoriteiten.

SHS heeft bovendien in de managementverslagen over 2022, 2023 en de eerste 6 maanden van 2022, 2023 en 2024 onvolledige informatie verstrekt over transacties met verbonden partijen.

SHS vermeldt in het transactiegedeelte niet de volledige hoeveelheid en totale waarde van transacties tussen het bedrijf en gerelateerde partijen; of tussen het bedrijf en grote aandeelhouders, insiders en gerelateerde partijen van insiders.

SHS overtrad bovendien de regelgeving inzake transacties met aandeelhouders, bedrijfsleiders en daaraan verbonden personen.

Volgens het gecontroleerde financiële verslag voor 2022 heeft SHS transacties gehad om leningen te ontvangen met een totale transactiewaarde van VND 5.381 miljard en leningen terug te betalen met een totale transactiewaarde van VND 7.118 miljard met SHB (gerelateerde partij). Dit is meer dan 35% van de totale activawaarde van het bedrijf in het financiële verslag van 2022.

Vermeldenswaard is dat het bovenstaande niet is goedgekeurd door de algemene vergadering van aandeelhouders.

Bron: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-shb-20250125074716098.htm