VIX Securities ukarana grzywną w wysokości 315 mln VND za serię naruszeń

[reklama_1]

Państwowa Komisja Papierów Wartościowych właśnie wydała decyzję nr 1163 o sankcjach administracyjnych wobec VIX Securities Corporation (HoSE: VIX) z siedzibą na 22. piętrze, 52 Le Dai Hanh, oddział Le Dai Hanh, dystrykt Hai Ba Trung, Hanoi .

Zgodnie z tym na spółkę VIX nałożono karę grzywny w wysokości 137,5 mln VND zgodnie z postanowieniami punktu g, ust. 3, artykułu 26 Dekretu Rządu nr 156 z dnia 31 grudnia 2020 r. określającego sankcje administracyjne w dziedzinie papierów wartościowych i rynku papierów wartościowych za naruszenie przepisów dotyczących przyjmowania i realizacji zleceń handlowych klientów.

W szczególności, niektóre zamówienia otrzymane bezpośrednio w okienku nie zawierały pełnych informacji o czasie złożenia zamówienia i czasie jego otrzymania przez firmę. Ponadto firma pozwalała niektórym klientom na składanie zamówień na zakup papierów wartościowych, gdy nie mieli wystarczającej ilości środków na rachunkach.

Na spółkę VIX nałożono również dodatkową karę w wysokości 137,5% za umożliwienie klientom zawierania transakcji na rachunku zabezpieczonym, które przekraczały siłę nabywczą niektórych rachunków handlowych z depozytem zabezpieczającym w niektóre dni handlowe.

Finanse - Bankowość - Papiery wartościowe VIX ukarana grzywną w wysokości 315 mln VND za serię naruszeń

Ponadto VIX musi zapłacić dodatkową karę w wysokości 40 milionów VND za umożliwienie pracownikom wykonywania równoczesnych zadań, mimo że nie mieli na to pozwolenia. W związku z tym firma umożliwiła audytorom wewnętrznym wykonywanie innych zadań w firmie. Łączna kara, którą VIX musi zapłacić, wynosi zatem 315 milionów VND.

Spółka VIX Securities Corporation została założona w 2007 roku pod nazwą Vincom Securities Corporation. Akcje spółki o kodzie VIX zostały oficjalnie notowane na Giełdzie Papierów Wartościowych w Hanoi 29 grudnia 2009 roku.

20 października 2020 roku firma oficjalnie zmieniła nazwę na VIX Securities Joint Stock Company. 8 stycznia 2021 roku akcje VIX Securities zostały oficjalnie wprowadzone do obrotu na Giełdzie Papierów Wartościowych w Ho Chi Minh City.

Podstawową działalnością spółki jest pośrednictwo w obrocie papierami wartościowymi, obrót papierami wartościowymi, gwarantowanie emisji papierów wartościowych oraz doradztwo w zakresie inwestycji w papiery wartościowe .

Thu Huong

Źródło