Pewną osobę ukarano grzywną w wysokości 1,5 mld VND za manipulowanie akcjami nieruchomości.

Państwowa Komisja Papierów Wartościowych (SSC) właśnie wydała decyzję o nałożeniu kar administracyjnych na pana Nguyen Huu Duc ( Da Nang ) za tworzenie sztucznej podaży i popytu oraz manipulowanie cenami akcji.

Dokładniej, w okresie od 4 stycznia 2022 r. do 17 czerwca 2022 r. pan Nguyen Huu Duc wykorzystywał własne konto papierów wartościowych oraz 75 kont należących do 21 inwestorów do ciągłego kupowania, sprzedawania i obrotu akcjami First Real Estate Joint Stock Company (FIR), aby tworzyć sztuczną podaż i popyt oraz manipulować ceną akcji.

Naruszenia na giełdzie są dość powszechne, mimo że w ostatnich latach władze bacznie monitorują sytuację i nakładają wiele surowych kar.

Jednakże Państwowa Komisja Papierów Wartościowych stwierdziła, że ​​wyniki kontroli i obliczenia nielegalnych dochodów uzyskanych w wyniku naruszeń popełnionych przez pana Nguyen Huu Duc wykazały, że nie wystąpiły żadne nielegalne dochody.

W związku z tym pan Nguyen Huu Duc został ukarany grzywną w wysokości 1,5 miliarda VND i otrzymał zakaz obrotu papierami wartościowymi na okres 2 lat, począwszy od 8 listopada 2023 r. Zakazano mu również zajmowania stanowisk w spółkach papierów wartościowych, spółkach zarządzających funduszami inwestycyjnymi papierów wartościowych, oddziałach zagranicznych spółek papierów wartościowych i spółek zarządzających funduszami w Wietnamie oraz spółkach inwestycyjnych papierów wartościowych na okres 2 lat.

W zeszłym tygodniu Państwowa Komisja Papierów Wartościowych wydała również decyzję o nałożeniu kar administracyjnych za naruszenia w dziedzinie papierów wartościowych i rynku papierów wartościowych na spółkę akcyjną CFS Investment, Trading and Import-Export Joint Stock Company z siedzibą w FLC Land Mark Tower, My Dinh, w dzielnicy Nam Tu Liem w Hanoi .

CFS zostało ukarane grzywną w wysokości 92,5 mln VND za nieujawnienie informacji wymaganych przez prawo, w tym licznych sprawozdań finansowych…

CFS zostało również ukarane grzywną w wysokości 150 milionów VND za publikację fałszywych informacji dotyczących transakcji z podmiotami powiązanymi, a mianowicie Hai Chau Co., Ltd., HAI Agricultural Pharmaceutical Joint Stock Company, FLC Stone Investment and Mining Joint Stock Company oraz FLC Investment, Mining and Asset Management Joint Stock Company, zgodnie ze zbadanymi sprawozdaniami finansowymi za 2021 r.

W październiku Państwowa Komisja Papierów Wartościowych nałożyła również grzywnę w wysokości 1,5 mld VND na panią Nguyen Thi Thom (dzielnica Dong Da, Hanoi) za korzystanie z 9 kont, w tym jednego własnego i ośmiu kont należących do innych inwestorów, do ciągłego kupowania i sprzedawania akcji spółki Bao Ngoc Investment and Production Joint Stock Company (BNA).

Na początku listopada, po zakończeniu sprawy Trinh Van Quyet, Ministerstwo Bezpieczeństwa Publicznego wydało szereg rekomendacji dla odpowiednich organów dotyczących rynku akcji. Policja Śledcza zidentyfikowała luki i niedociągnięcia w przepisach prawnych dotyczących obrotu papierami wartościowymi oraz metody stosowane przez przestępców w celu wykorzystywania i przywłaszczania aktywów inwestorów.

W związku z tym osoby te wykorzystywały łatwość i brak nadzoru przy otwieraniu rachunków papierów wartościowych, a następnie zatrudniały lub prosiły innych o otwieranie rachunków w swoich nazwiskach, za które dokonywały zakupów i sprzedaży, tworząc sztuczną podaż i popyt, podnosząc ceny oraz sprzedając w celu osiągnięcia nielegalnych zysków.

Ponadto, wykorzystując luki w przepisach dotyczących kontroli udzielania pożyczek w formie współpracy inwestycyjnej oraz posługując się firmami papierów wartościowych i firmami zewnętrznymi w celu obejścia prawa poprzez podpisywanie umów, na mocy których klienci zaciągają pożyczki (w formie innej współpracy inwestycyjnej i wkładu kapitałowego) ze stałymi stopami procentowymi w celu osiągnięcia zysku, osoby te posiadają fundusze, którymi mogą handlować, kupować, sprzedawać, zawyżać ceny i manipulować kodami giełdowymi w celu uzyskania nielegalnych zysków.

Wiele osób stoi również za firmami i przedsiębiorstwami, które manipulują przetargami i aukcjami oraz manipulują rynkiem papierów wartościowych, powodując szkody w majątku państwowym, przedsiębiorstwach i inwestorach.

Osoby te doskonale wykorzystywały brak kontroli nad działaniami w mediach społecznościowych, tworząc liczne tajne grupy i stowarzyszenia, których celem było podżeganie, zachęcanie i zwabianie inwestorów, a tym samym manipulowanie psychologią i rynkiem w celu osiągnięcia nielegalnych zysków i narażania inwestorów na straty…

W najbliższym czasie Ministerstwo Bezpieczeństwa Publicznego skoncentruje się na koordynacji z odpowiednimi jednostkami w celu kontynuacji kontroli, weryfikacji i wyjaśniania osób i czynów noszących znamiona „manipulacji giełdowych”, „oszukańczego przywłaszczenia aktywów” i podobnych czynów, aby móc je szybko wykrywać i ścigać zgodnie z prawem. Przyczyni się to do wzmocnienia efektywności zarządzania państwem w obszarze papierów wartościowych i obligacji korporacyjnych, zapewnienia zdrowego, przejrzystego i bezpiecznego rozwoju rynku oraz budowania zaufania i stabilności inwestorów.

Głośne przypadki manipulacji giełdowych doprowadziły do ​​uwięzienia prezesa . Wiele akcji objętych tymi manipulacjami wahało się dziesiątki razy w krótkim czasie. Firmy, które borykają się z problemami, a nawet ponoszą straty, nadal są chwalone w mediach społecznościowych.

Źródło: https://vietnamnet.vn/thao-tung-co-phieu-bat-dong-san-mot-ca-nhan-bi-phat-1-5-ty-dong-2213672.html