VIX Securities amendată cu 315 milioane VND pentru o serie de încălcări

Comisia de Stat a Valorilor Mobiliare a emis recent Decizia nr. 1163 privind sancțiunile administrative împotriva VIX Securities Corporation (HoSE: VIX), cu sediul la etajul 22, strada Le Dai Hanh nr. 52, sectorul Le Dai Hanh, districtul Hai Ba Trung, Hanoi .

În consecință, VIX a fost amendată cu 137,5 milioane VND, în conformitate cu prevederile articolului 26, alineatul 3, punctul g, din Decretul Guvernului nr. 156 din 31 decembrie 2020 privind sancțiunile administrative în domeniul valorilor mobiliare și al pieței valorilor mobiliare pentru încălcarea reglementărilor privind primirea și executarea ordinelor de tranzacționare ale clienților.

Mai exact, unele comenzi primite direct la ghișeu nu conțineau informații complete despre momentul plasării comenzii și momentul primirii acesteia de către companie. În plus, compania a permis unor clienți să plaseze comenzi de cumpărare de titluri de valoare atunci când nu aveau suficienți bani în conturi.

VIX a fost, de asemenea, amendată cu o sumă suplimentară de 137,5% pentru că a permis clienților să efectueze tranzacții în marjă care depășeau puterea de cumpărare a unor conturi de tranzacționare în marjă în anumite zile de tranzacționare.

Finanțe - Bănci - Valori mobiliare VIX amendată cu 315 milioane VND pentru o serie de încălcări

În plus, VIX trebuie să plătească o amendă suplimentară de 40 de milioane VND pentru că a aranjat ca angajații să ocupe locuri de muncă concomitente, când nu aveau voie să facă acest lucru. În consecință, compania a aranjat ca auditorii interni să ocupe și alte locuri de muncă în cadrul companiei. Prin urmare, amenda totală pe care VIX trebuie să o plătească este de 315 milioane VND.

VIX Securities Corporation a fost înființată în 2007 sub numele de Vincom Securities Corporation. Acțiunile companiei cu codul de listare VIX au fost listate oficial la Bursa de Valori din Hanoi începând cu 29 decembrie 2009.

Pe 20 octombrie 2020, compania și-a schimbat oficial denumirea în VIX Securities Joint Stock Company. Pe 8 ianuarie 2021, acțiunile VIX Securities au fost tranzacționate oficial la Bursa de Valori din Ho Chi Minh City.

Principalele activități ale companiei includ intermedierea de valori mobiliare, tranzacționarea de valori mobiliare, subscrierea de valori mobiliare și consultanța în investiții în valori mobiliare .

Thu Huong

Sursă