Transferarea cazului încălcării emisiunii de obligațiuni de către Novaland către agenția de investigații a Ministerului Securității Publice

DNVN - Inspectoratul Guvernamental a transferat cazul încălcărilor comise de Grupul Novaland în emiterea de obligațiuni corporative și utilizarea banilor din obligațiuni către agenția de investigații a Ministerului Securității Publice pentru examinare și soluționare.

Pe 17 octombrie, Inspectoratul Guvernamental a emis o concluzie publică privind respectarea politicilor legale privind emiterea de obligațiuni corporative individuale și utilizarea fondurilor din obligațiunile corporative individuale, în perioada 1 ianuarie 2015 - 30 iunie 2023.

În perioada 1 ianuarie 2015 - 30 iunie 2023, 67 de organizații au emis un total de 827 de coduri de obligațiuni corporative, cu o valoare totală a emisiunii de 462.824 miliarde VND.

În special pentru No Va Real Estate Investment Group Corporation și filialele sale: 18 organizații au emis obligațiuni corporative în valoare totală de 67.105,54 miliarde VND. Grupul de companii afiliate No Va Real Estate Investment Group Corporation a emis 25.650,5 miliarde VND.

Dl. Bui Thanh Nhon este în prezent președintele consiliului de administrație al Novaland și conduce și orientează direct operațiunile grupului.

La 30 iunie 2023, existau 52 de organizații emitente cu obligațiuni în circulație, cu un număr total de coduri de obligațiuni în circulație de 387 și o valoare totală de 195.349.293 miliarde VND.

Conform concluziilor inspecției, 5 din 18 emitenți din grupul nr. 1 Real Estate Company nu au respectat reglementările privind utilizarea banilor din obligațiuni în scopul primirii de transferuri de capital social al organizațiilor și persoanelor fizice din alte întreprinderi și cooperarea în investiții și afaceri în sectorul imobiliar.

Cu toate acestea, în timpul procesului de implementare, au existat semne de utilizare a banilor proveniți din emiterea de obligațiuni corporative în scopuri greșite, inclusiv crearea de tranzacții și transferul de bani din obligațiuni corporative prin intermediul mai multor organizații intermediare și persoane fizice pentru ca o altă companie să le utilizeze (Nova House Trading Joint Stock Company); încălcările au fost complexe prin natura lor, iar la momentul inspecției, unele organizații emitente nu plătiseră încă principalul și dobânda obligațiunilor corporative, ceea ce a cauzat riscuri deținătorilor de obligațiuni.

Suma totală a obligațiunilor corporative de la emitenți, prin crearea de tranzacții și transferul de bani prin intermediul organizațiilor și persoanelor fizice, care au fost transferate către Nova House Trading Joint Stock Company pentru utilizare, este de aproximativ 7.084 miliarde VND în perioada de la emitere până la momentul inspecției.

„Datorită amplorii inspecției, naturii și complexității încălcărilor și metodelor din tranzacțiile care ar putea cauza consecințe și riscuri pentru numeroși deținători de obligațiuni și pentru societate, Nova House Trading Joint Stock Company nu este supusă inspecției, astfel încât Inspectoratul Guvernamental nu verifică scopul și natura tranzacțiilor. Inspectoratul Guvernamental transferă informațiile despre caz autorităților competente pentru examinare și soluționare conform legii pentru Nova Group și cele patru companii membre menționate mai sus”, a conchis Inspectoratul Guvernamental.

În ceea ce privește divulgarea informațiilor, rezultatele inspecției privind responsabilitățile organizațiilor emitente în materie de divulgare a informațiilor au arătat că 17/18 organizații emitente au încălcat reglementările privind divulgarea informațiilor, cum ar fi nedivulgarea informațiilor privind anumite informații și documente; divulgarea informațiilor în termenul prevăzut; conținutul informațiilor divulgate nefiind conform reglementărilor; conținutul informațiilor divulgate nefiind complet...

În ceea ce privește conținutul conex, 02 emitenți (No Va Group și Nova Final Solution Joint Stock Company) au datorii restante atât pentru principal, cât și pentru dobânzi la obligațiuni corporative, 04 emitenți (No Va Thao Dien Company Limited, Nova Saigon Royal Real Estate Investment Company Limited, Gia Phu Real Estate Company Limited, Thai Binh Real Estate Trading Joint Stock Company) au datorii restante la dobânzi la obligațiuni corporative, încălcând reglementările privind responsabilitatea emitenților în plata principalului și a dobânzilor la obligațiunile corporative către investitori;

Grupul No Va și companii precum Gia Phu Company și Gia Duc Company au emis obligațiuni corporative pentru a coopera în afaceri și a dezvolta proiecte imobiliare. Cu toate acestea, aceste proiecte nu sunt eligibile pentru mobilizarea de capital conform legii privind locuințele sau nu au fost puse în vânzare conform legii privind afacerile imobiliare.

În plus, prin intermediul documentelor și rapoartelor privind activele garantate ale unui număr de organizații emitente, se arată că Gia Duc Company și BIDV Securities Joint Stock Company nu au efectuat operațiuni în conformitate cu reglementările privind o serie de tranzacții garantate, cum ar fi drepturile de utilizare a terenurilor și acțiunile.

Fluviul Galben

Sursă: https://doanhnghiepvn.vn/kinh-te/chuyen-vu-viec-novaland-vi-pham-ve-phat-hanh-trai-phieu-sang-co-quan-dieu-tra-bo-cong-an/20251018105527760