5 ประเด็นสำคัญในคดีความระหว่าง SEC กับ Binance

ตามรายงานของ Cointelegraph ข้อกล่าวหาดังกล่าวมุ่งเน้นไปที่ Binance ที่ทำให้ผู้ลงทุนเข้าใจผิดเกี่ยวกับการควบคุมความเสี่ยง ปลอมแปลงปริมาณการซื้อขาย ปกปิดข้อมูลการดำเนินงานที่สำคัญ และละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ เพื่อหลีกเลี่ยงการตรวจสอบจากหน่วยงานกำกับดูแล Binance จึงสร้างการควบคุมที่อ่อนแอและไม่ปฏิบัติตามเพื่อรักษาลูกค้าในสหรัฐฯ ไว้

การเสนอขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน

นายแกรี่ เจนสเลอร์ ประธานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) กล่าวว่า นายจางเผิง จ่าว (CZ) ดำเนินการ Binance.com และ Binance.US ในฐานะกระดานแลกเปลี่ยน นายหน้า และตัวแทนจำหน่ายมาตั้งแต่เดือนกรกฎาคม 2017 คำร้องเรียนของ SEC อ้างว่า Binance ได้รับเงินอย่างน้อย 11.6 พันล้านดอลลาร์ผ่านวิธีการต่างๆ รวมถึงค่าธรรมเนียมการซื้อขายที่เรียกเก็บจากลูกค้าชาวสหรัฐฯ

หน่วยงานกำกับดูแลระบุว่า Binance.com จะต้องลงทะเบียนเป็นสำนักหักบัญชี นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ และตลาดแลกเปลี่ยน ในขณะที่ Binance.US และ BAM Trading จะต้องลงทะเบียนเป็นสำนักหักบัญชีและตลาดแลกเปลี่ยนตามลำดับ นอกจากนี้ BAM Trading ยังถูกกล่าวหาว่าเสนอและขายโปรแกรมสเตคกิ้งเป็นบริการโดยไม่ได้ลงทะเบียน และ SEC กำหนดให้ต้องลงทะเบียนเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

การปฏิบัติที่ขัดแย้งในการอนุญาตให้ลูกค้าสหรัฐอเมริกาใช้ Binance.com

ในปี 2017 CZ ได้เปิดตัว Binance ในเซี่ยงไฮ้ ประเทศจีน แต่การแลกเปลี่ยนนั้นเลี่ยงที่จะพูดถึงที่ตั้งสำนักงานใหญ่ บริษัทแม่ของ Binance ตั้งอยู่ในหมู่เกาะเคย์แมน ทำให้โครงสร้างองค์กรมีความซับซ้อนมากขึ้น SEC กล่าวว่าแม้ว่า Binance จะออกแถลงการณ์ต่อสาธารณะที่ห้ามลูกค้าในสหรัฐฯ เข้าถึง Binance.com ตั้งแต่เดือนมิถุนายน 2019 แต่การแลกเปลี่ยนกลับอนุญาตให้ชาวอเมริกันใช้แพลตฟอร์มต่อไปอย่างลับๆ ซึ่งแสดงให้เห็นถึงการละเลยกฎหมายหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ โดยเจตนา ไม่เพียงเท่านั้น Binance ยังสร้างบัญชีจำนวนมากสำหรับลูกค้าที่ดำเนินการ KYC (รู้จักลูกค้าของคุณ) จากที่อยู่ IP และข้อมูลอื่นๆ เชื่อว่าผู้ใช้บางส่วนที่เข้าถึงแพลตฟอร์มนั้นมาจากสหรัฐฯ

CZ อยู่ในการควบคุม

Binance และ BAM Trading ได้ประกาศความร่วมมือกันในปี 2019 เพื่อเปิดตัว Binance.US ซึ่งเป็นแพลตฟอร์มแยกที่ให้บริการเฉพาะลูกค้าในสหรัฐฯ เท่านั้น ตรงกันข้ามกับข้ออ้างของ Binance.US ว่าดำเนินการอย่างอิสระ SEC ยืนยันว่า CZ ยังคงเป็นผู้รับผิดชอบหลักของบริษัท

ตามที่ SEC ระบุ CZ ได้สั่งให้ Binance.US รวม Sigma Chain และ Merit Peak ไว้เป็นผู้สร้างตลาด ซึ่งทั้งสองบริษัทนี้ดำเนินการโดยพนักงานของ Binance เป็นหลัก Merit Peak อ้างว่าได้ให้บริการซื้อขายแบบกระจายอำนาจในนามของ Binance บนแพลตฟอร์ม Binance.com นั้น Merit Peak ทำหน้าที่เป็นคู่สัญญากับผู้ใช้งาน และบนแพลตฟอร์ม Binance.US นั้น Merit Peak ทำหน้าที่เป็นผู้ให้บริการสร้างตลาด

ตั้งแต่ปี 2021 เป็นอย่างน้อย หน่วยงานของ Binance ที่อยู่ภายใต้การควบคุมของ CZ ได้โอนสินทรัพย์ของลูกค้ามูลค่าหลายพันล้านดอลลาร์ไปยังบัญชีธนาคารในสหรัฐฯ ที่ Merit Peak ถือครอง จากนั้นเงินจะถูกโอนไปยัง Trust Company A (บริษัททรัสต์ที่มีวัตถุประสงค์จำกัดในนิวยอร์ก) เชื่อว่าธุรกรรมนี้เกี่ยวข้องกับการออกสกุลเงินเสถียร Binance USD (BUSD) บัญชีธนาคาร Binance.US หลายบัญชี รวมถึงบัญชีหนึ่งที่มีเงินของลูกค้าในสหรัฐฯ มีหัวหน้าฝ่ายธุรการเป็นผู้ดำเนินการหลัก เหตุการณ์นี้ทำให้เกิดคำถามเกี่ยวกับความโปร่งใสของการดำเนินงานของ Binance และการกระจายเงิน

แม้จะได้รับแรงกดดันจาก SEC แต่ Binance ยืนยันว่าพร้อมที่จะต่อสู้กับข้อกล่าวหาดังกล่าว

การซื้อขายแบบ Wash บนแพลตฟอร์ม Binance.US

การเทรดแบบ Wash Trading คือกระบวนการที่ผู้ซื้อขายขายและซื้อสินทรัพย์เดียวกันหลายครั้งเพื่อจัดการตลาด

ก.ล.ต. กล่าวหาว่า BAM Trading และ BAM Management ให้ข้อมูลเท็จแก่ลูกค้าและผู้ลงทุนในหุ้นเกี่ยวกับประสิทธิภาพของการเฝ้าติดตามตลาดและมาตรการในการระบุและป้องกันการซื้อขายที่หลอกลวงบนแพลตฟอร์ม อย่างไรก็ตาม การซื้อขายแบบล้างบัญชีบนแพลตฟอร์ม Binance.US มีอยู่ทั่วไป

ก่อนที่แพลตฟอร์มจะเปิดตัว เจ้าหน้าที่ระดับสูงและพนักงานของ BAM Trading ก็ตระหนักดีถึงศักยภาพของการซื้อขายแบบล้างราคา ในจดหมายถึงซีอีโอและผู้บริหารระดับสูงของ BAM ที่ Binance ผู้ก่อตั้งร่วมของ Binance และหัวหน้าระบบจับคู่คำสั่งซื้อขายแสดงความกังวลเกี่ยวกับความเป็นไปได้ที่ระบบประมวลผลธุรกรรมจะอนุญาตให้ลูกค้าซื้อขายแบบล้างราคาได้

การซื้อขายแบบ Wash Trading จำนวนมากเกิดขึ้นผ่านบัญชีที่เชื่อมต่อกับ Sigma Chain บัญชี Sigma Chain หลายบัญชีที่ใช้งานบน Binance.US มีส่วนเกี่ยวข้องกับ BAM Trading และ BAM Management การซื้อขายแบบ Wash Trading ยังคงดำเนินต่อไประหว่างบัญชี Sigma Chain หลังจากเปิดตัวแพลตฟอร์มในปี 2019 จนถึงอย่างน้อยในเดือนมิถุนายน 2022 SEC กล่าวว่า Sigma Chain ดำเนินการซื้อขายแบบ Wash Trading อย่างรวดเร็วหลังจากเปิดตัว COTI บนแพลตฟอร์ม Binance.US เมื่อวันที่ 6 เมษายน 2022 ในเชิงกลยุทธ์ การเปิดตัวแพลตฟอร์ม การเสนอขายหลักทรัพย์ใหม่ และรอบการระดมทุนทั้งหมดลดลงในช่วงที่นักลงทุนมีความเสี่ยงสูงสุด

การยักย้ายทรัพย์สินและการใช้เงินของลูกค้าโดยมิชอบ

CZ และ Binance ถูก SEC กล่าวหาว่าโอนทรัพย์สินของลูกค้าไปยัง Sigma Chain โดยหน่วยงานอ้างว่า Merit Peak และ Sigma Chain ถูกใช้เพื่อโอนทรัพย์สินหลายหมื่นล้านดอลลาร์ระหว่าง Binance, Binance.US และหน่วยงานที่เกี่ยวข้องอื่นๆ โดยเฉพาะอย่างยิ่ง SEC เปิดเผยว่า Sigma Chain ใช้เงิน 11 ล้านดอลลาร์ในการซื้อเรือยอทช์

นอกจากนี้ ก.ล.ต. ยังกล่าวหาว่าบัญชีธนาคารในสหรัฐฯ ของ Merit Peak ถูกใช้เป็นบัญชีโอนเงินเพื่อรับเงินประมาณ 2 หมื่นล้านดอลลาร์จากแพลตฟอร์ม Binance ทั้งสองแห่ง รวมถึงเงินของลูกค้าด้วย Merit Peak ถูกกล่าวหาว่าโอนเงินส่วนใหญ่เหล่านี้ไปยังบริษัททรัสต์ A เพื่อจุดประสงค์ในการซื้อ BUSD การโอนเงินของผู้บริโภคที่ไม่ได้เปิดเผยนี้ก่อให้เกิดความเสี่ยงอย่างมากในการสูญหายหรือถูกขโมย ขอบเขตของการยักยอกเงินและการนำทรัพย์สินของลูกค้าไปใช้ในทางที่ผิดจะถูกตรวจสอบเพิ่มเติมในระหว่างการสอบสวนที่ดำเนินไป

ลิงค์ที่มา: https://thanhnien.vn/5-diem-chinh-trong-vu-kien-giua-sec-va-binance-185230618023918055.htm