บริษัทหลักทรัพย์ไม่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายพันธบัตรเอกชนให้กับบุคคลที่ไม่ถูกต้อง

5 มกราคม 2567 07:55 น. นัท ลินห์ พิมพ์บทความ

ANTD.VN - สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งรัฐยังคงกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ปฏิบัติตามกฎระเบียบเกี่ยวกับการให้บริการที่ปรึกษาและการออกพันธบัตรของบริษัทเอกชน

ในเอกสารล่าสุดที่ส่งถึงบริษัทหลักทรัพย์ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ระบุว่า เมื่อเร็วๆ นี้ หน่วยงานดังกล่าวได้ออกเอกสารเตือนสติและแก้ไขให้บริษัทหลักทรัพย์ในการให้บริการในตลาดตราสารหนี้ภาคเอกชน

Ủy ban Chứng khoán tiếp tục chấn chỉnh hoạt động cung cấp dịch vụ trên thị trường trái phiếu doanh nghiệp

ก.ล.ต.เร่งแก้ไขกิจกรรมการให้บริการในตลาดตราสารหนี้ภาคเอกชน

ซึ่งได้แก่: จดหมายแจ้งอย่างเป็นทางการเลขที่ 5225/UBCK-QLKD ลงวันที่ 10 กันยายน 2564 เพื่อเตือนให้บริษัทหลักทรัพย์ปฏิบัติตามกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับพันธบัตรเอกชน; จดหมายแจ้งอย่างเป็นทางการเลขที่ 2488/UBCK-QLKD ลงวันที่ 29 เมษายน 2565 เพื่อขอให้ปฏิบัติตามกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับการออกพันธบัตรเอกชน; จดหมายแจ้งอย่างเป็นทางการเลขที่ 5640/UBCK-QLKD ลงวันที่ 21 สิงหาคม 2566 เพื่อขอให้ปฏิบัติตามกฎหมายเกี่ยวกับการโอนพันธบัตรที่เสนอขายโดยเอกชน

เพื่อให้มั่นใจว่าตลาดตราสารหนี้ขององค์กรดำเนินงานอย่างปลอดภัย มีสุขภาพดี และยั่งยืน ในเอกสารนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของรัฐยังคงเรียกร้องให้บริษัทหลักทรัพย์ปฏิบัติตามเอกสารข้างต้นอย่างเคร่งครัด

พร้อมกันนี้ให้ปฏิบัติตามกฎระเบียบการให้บริการให้คำปรึกษาในการเสนอเอกสาร การประมูล การค้ำประกัน ตัวแทนออกหลักทรัพย์ การจดทะเบียนและฝากหลักทรัพย์รายบุคคลอย่างเคร่งครัด

บริษัทหลักทรัพย์ พนักงาน และผู้ประกอบวิชาชีพหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ไม่มีสิทธิให้คำปรึกษา ชักชวน หรือขายพันธบัตรของบริษัทรายบุคคลแก่บุคคลที่ไม่ปฏิบัติตามกฎระเบียบ

ห้ามยืนยันการโอนหรือโอนกรรมสิทธิ์พันธบัตรของบริษัทที่ออกโดยเอกชนซึ่งจะต้องจดทะเบียนและฝากไว้ที่ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์และหักบัญชีกลางของเวียดนาม และจดทะเบียนซื้อขายที่ตลาดหลักทรัพย์ ฮานอย ตามที่กำหนดไว้ในข้อ 5 มาตรา 3 แห่งพระราชกฤษฎีกาหมายเลข 65/2022/ND-CP

ลิงค์ที่มา