บริษัทหลักทรัพย์ไม่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายพันธบัตรของบริษัทเอกชนให้กับบุคคลที่ไม่ถูกต้อง

05/01/2024 07:55 นัท ลินห์ พิมพ์บทความ

ANTD.VN - สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งรัฐยังคงกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ปฏิบัติตามกฎระเบียบเกี่ยวกับการให้บริการที่ปรึกษาและการออกพันธบัตรของบริษัทเอกชน

จากเอกสารล่าสุดที่ส่งถึงบริษัทหลักทรัพย์ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ระบุว่า เมื่อเร็ว ๆ นี้ หน่วยงานดังกล่าวได้ออกเอกสารเตือนสติและแก้ไขให้บริษัทหลักทรัพย์ในการให้บริการในตลาดตราสารหนี้ภาคเอกชน

Ủy ban Chứng khoán tiếp tục chấn chỉnh hoạt động cung cấp dịch vụ trên thị trường trái phiếu doanh nghiệp

ก.ล.ต.เร่งแก้ไขกิจกรรมการให้บริการในตลาดตราสารหนี้ภาคเอกชน

รวมถึง: หนังสือแจ้งอย่างเป็นทางการเลขที่ 5225/UBCK-QLKD ลงวันที่ 10 กันยายน 2564 เพื่อเตือนบริษัทหลักทรัพย์ให้ปฏิบัติตามกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับพันธบัตรขององค์กรรายบุคคล เอกสารอย่างเป็นทางการหมายเลข 2488/UBCK-QLKD ลงวันที่ 29 เมษายน 2022 กำหนดให้ปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการออกพันธบัตรของบริษัทเอกชน เอกสารอย่างเป็นทางการหมายเลข 5640/UBCK-QLKD ลงวันที่ 21 สิงหาคม 2023 กำหนดให้ปฏิบัติตามกฎระเบียบเกี่ยวกับธุรกรรมการโอนพันธบัตรที่เสนอขายโดยเอกชน

เพื่อให้มั่นใจว่าตลาดตราสารหนี้ขององค์กรดำเนินงานอย่างปลอดภัย สุขภาพแข็งแรง และยั่งยืน ในเอกสารนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ยังคงเรียกร้องให้บริษัทหลักทรัพย์ปฏิบัติตามเอกสารข้างต้นอย่างเคร่งครัด

พร้อมกันนี้ให้ปฏิบัติตามข้อกำหนดการให้บริการคำปรึกษาด้านการเสนอเอกสาร การประมูล การค้ำประกัน การออกและการจดทะเบียน และการรับฝากหุ้นกู้รายบุคคลอย่างเคร่งครัด

บริษัทหลักทรัพย์ พนักงาน และผู้ประกอบวิชาชีพด้านหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ ไม่มีสิทธิให้คำแนะนำ ชักชวน หรือขายพันธบัตรของบริษัทรายบุคคลให้กับบุคคลที่ไม่เป็นไปตามกฎระเบียบ

ห้ามยืนยันการโอนหรือโอนกรรมสิทธิ์พันธบัตรของบริษัทที่ออกโดยเอกชนซึ่งต้องจดทะเบียนและฝากไว้ที่ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์และหักบัญชีของเวียดนาม และจดทะเบียนซื้อขายที่ตลาดหลักทรัพย์ ฮานอย ตามที่กำหนดไว้ในข้อ 5 มาตรา 3 แห่งพระราชกฤษฎีกาหมายเลข 65/2022/ND-CP

ลิงค์ที่มา