ANTD.VN - สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งรัฐยังคงกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ปฏิบัติตามกฎระเบียบเกี่ยวกับการให้บริการที่ปรึกษาและการออกพันธบัตรของบริษัทเอกชน
ในเอกสารล่าสุดที่ส่งถึงบริษัทหลักทรัพย์ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ระบุว่า เมื่อเร็วๆ นี้ หน่วยงานดังกล่าวได้ออกเอกสารเตือนสติและแก้ไขให้บริษัทหลักทรัพย์ในการให้บริการในตลาดตราสารหนี้ภาคเอกชน
 |
ก.ล.ต.เร่งแก้ไขกิจกรรมการให้บริการในตลาดตราสารหนี้ภาคเอกชน |
ซึ่งได้แก่: จดหมายแจ้งอย่างเป็นทางการเลขที่ 5225/UBCK-QLKD ลงวันที่ 10 กันยายน 2564 เพื่อเตือนให้บริษัทหลักทรัพย์ปฏิบัติตามกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับพันธบัตรเอกชน; จดหมายแจ้งอย่างเป็นทางการเลขที่ 2488/UBCK-QLKD ลงวันที่ 29 เมษายน 2565 เพื่อขอให้ปฏิบัติตามกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับการออกพันธบัตรเอกชน; จดหมายแจ้งอย่างเป็นทางการเลขที่ 5640/UBCK-QLKD ลงวันที่ 21 สิงหาคม 2566 เพื่อขอให้ปฏิบัติตามกฎหมายเกี่ยวกับการโอนพันธบัตรที่เสนอขายโดยเอกชน
เพื่อให้มั่นใจว่าตลาดตราสารหนี้ขององค์กรดำเนินงานอย่างปลอดภัย มีสุขภาพดี และยั่งยืน ในเอกสารนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของรัฐยังคงเรียกร้องให้บริษัทหลักทรัพย์ปฏิบัติตามเอกสารข้างต้นอย่างเคร่งครัด
พร้อมกันนี้ให้ปฏิบัติตามกฎระเบียบการให้บริการให้คำปรึกษาในการเสนอเอกสาร การประมูล การค้ำประกัน การออกและการจดทะเบียน และการรับฝากพันธบัตรรายบุคคลอย่างเคร่งครัด
บริษัทหลักทรัพย์ พนักงาน และผู้ประกอบวิชาชีพหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ ไม่มีสิทธิให้คำแนะนำ ชักชวน หรือขายพันธบัตรของบริษัทรายบุคคลให้กับบุคคลที่ไม่เป็นไปตามกฎระเบียบ
ห้ามยืนยันการโอนหรือโอนกรรมสิทธิ์พันธบัตรของบริษัทที่ออกโดยเอกชนซึ่งจะต้องจดทะเบียนและฝากไว้ที่ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์และหักบัญชีกลางของเวียดนาม และจดทะเบียนซื้อขายที่ตลาดหลักทรัพย์ ฮานอย ตามที่กำหนดไว้ในข้อ 5 มาตรา 3 แห่งพระราชกฤษฎีกาหมายเลข 65/2022/ND-CP
ลิงค์ที่มา
การแสดงความคิดเห็น (0)