ละเมิดกิจกรรมหลักทรัพย์หลายรายการ ปรับ 3 บริษัท เกือบพันล้านดอง

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์เพิ่งออกคำสั่งปรับทางปกครองเป็นเงินรวม 952.5 ล้านดองกับบริษัท 3 แห่ง เนื่องจากละเมิดข้อกำหนดเกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูล การทำธุรกรรม การจัดให้บุคคลที่ไม่มีใบรับรองการประกอบวิชาชีพด้านหลักทรัพย์ดำเนินการหรือดำรงตำแหน่งที่ฝ่าฝืนข้อกำหนด การตรวจสอบงบการเงิน...

ดังนั้น เมื่อวันที่ 6 มิถุนายน 2025 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐได้ออกคำสั่งเลขที่ 126/QD-XPHC เกี่ยวกับการลงโทษทางปกครองต่อ บริษัท TNH Hotel Investment and Management Joint Stock Company (ที่อยู่: ชั้น 21 อาคาร A เลขที่ 54A Nguyen Chi Thanh แขวง Lang Thuong เขต Dong Da เมือง ฮานอย ) โดยปรับเป็นเงิน 92.5 ล้านดอง เนื่องจากไม่เปิดเผยข้อมูลที่ต้องเปิดเผยตามกฎหมายและเปิดเผยข้อมูลไม่ตรงเวลา

โดยเฉพาะอย่างยิ่ง บริษัท TNH Hotel Investment and Management Joint Stock Company ไม่ได้เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับเอกสารในรายงานการใช้รายได้จากการออกพันธบัตรสำหรับพันธบัตรที่คงค้างซึ่งได้รับการตรวจสอบโดยองค์กรตรวจสอบบัญชีที่มีคุณสมบัติในปี 2565 งวดครึ่งปีปี 2566 2566 งวดครึ่งปีปี 2567 2567 และรายงานสถานการณ์ทางการเงินในปี 2567

บริษัทฯ ไม่ได้เปิดเผยเอกสารดังต่อไปนี้อย่างทันเวลา: งบการเงินประจำปี 2563, รายงานครึ่งปีประจำปี 2564, รายงานครึ่งปีประจำปี 2564, รายงานครึ่งปีประจำปี 2565; รายงานการใช้เงินทุนจากการออกพันธบัตรประจำปี 2563, รายงานครึ่งปีประจำปี 2564 และ 2564; การชำระดอกเบี้ยและเงินต้นของพันธบัตรประจำปี 2563, รายงานครึ่งปีประจำปี 2564 และ 2564; รายงานการปฏิบัติตามข้อผูกพันของบริษัทที่ออกพันธบัตรต่อผู้ถือพันธบัตรประจำปี 2565; ผลการเสนอขายหุ้นกู้ตามรหัส TNHCH2128003 (วันสิ้นสุดการเสนอขาย 9 เมษายน 2564; การเปิดเผยข้อมูลก่อนการเสนอขายหุ้นกู้ตามรหัส TNHCH2122001 และรหัส TNHCH2122002 (มีเหตุจำเป็นเร่งด่วน คือ การกระทำผิดทางปกครองซ้ำ ตามที่บัญญัติไว้ในข้อ 10 ข้อ 2 แห่งกฎหมายว่าด้วยการจัดการการกระทำผิดทางปกครอง)

ก่อนหน้านี้ เมื่อวันที่ 3 มิถุนายน 2025 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐได้ออกคำสั่งฉบับที่ 123/QD-XPHC เกี่ยวกับมาตรการลงโทษทางปกครองในด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ต่อ บริษัท Encapital Holdings Joint Stock Company (ที่อยู่เลขที่ 46 ถนน Ngo Quyen เขต Hang Bai เขต Hoan Kiem เมืองฮานอย)

บริษัท Encapital Holdings Joint Stock Company ถูกปรับ 92.5 ล้านดองเนื่องจากไม่เปิดเผยข้อมูลที่จำเป็นต้องเปิดเผยตามกฎหมาย โดยเฉพาะอย่างยิ่ง บริษัทไม่ได้ส่งรายงานการตรวจสอบครึ่งปีเกี่ยวกับการใช้เงินจากการออกพันธบัตรในปี 2023 ให้กับตลาดหลักทรัพย์ฮานอย

ปรับกว่า 560 ล้านดอง สำหรับ 2 ธุรกิจที่ละเมิดธุรกรรมหลักทรัพย์และการรายงาน

14/05/2025 22:47 น.

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐเพิ่งออกคำสั่งเลขที่ 223/QD-XPHC เกี่ยวกับการกำหนดบทลงโทษทางปกครองต่อ บริษัทหลักทรัพย์ปิโตรเลียม (ที่อยู่: ชั้น 2 อาคารนักท่องเที่ยวฮานอย เลขที่ 18 Ly Thuong Kiet แขวง Phan Chu Trinh เขต Hoan Kiem เมืองฮานอย)

PetroVietnam Securities Corporation ถูกปรับ 137.5 ล้านดองเนื่องจากละเมิดกฎระเบียบในการรับและดำเนินการคำสั่งซื้อขายของลูกค้า โดยเฉพาะอย่างยิ่งเมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2023 และ 4 สิงหาคม 2023 บริษัทอนุญาตให้ลูกค้าบางรายวางคำสั่งซื้อหลักทรัพย์เมื่อพวกเขาไม่มีเงินเพียงพอในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์

นอกจากนี้ บริษัทยังถูกปรับเงิน 70 ล้านดองจากการจัดการให้บุคคลที่ไม่มีใบรับรองการประกอบวิชาชีพด้านหลักทรัพย์ดำเนินการและดำรงตำแหน่งที่ต้องมีใบรับรองการประกอบวิชาชีพด้านหลักทรัพย์ตามกฎหมาย โดยเฉพาะอย่างยิ่ง บริษัทได้จัดการให้พนักงานที่ไม่มีใบรับรองการประกอบวิชาชีพด้านหลักทรัพย์ 2 คนลงนามในใบสั่งซื้อในส่วนของพนักงานรับคำสั่งซื้อของลูกค้าหลายรายเมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2023 4 สิงหาคม 2023 และ 12 กรกฎาคม 2024

บริษัทถูกปรับเพิ่มเติมอีก 225 ล้านดองเนื่องจากไม่สามารถตรวจสอบได้ว่าข้อมูลในเอกสารการออกพันธบัตรเอกชนมีข้อมูลที่จำเป็นครบถ้วน โดยเฉพาะอย่างยิ่ง บริษัทไม่ได้ปฏิบัติตามความรับผิดชอบในการตรวจสอบเอกสารการออกพันธบัตรเอกชนของผู้ออกพันธบัตร FECON Joint Stock Company (รหัสพันธบัตร FCNH2325001) อย่างเต็มที่

นอกจากนี้ บริษัทฯ ยังถูกปรับ 250 ล้านดอง ฐานประสานงานและสนับสนุนบุคคลภายนอกในการสมทบทุนให้ลูกค้าซื้อหลักทรัพย์ การให้บริการทางการเงินโดยการลงนามคำขอสินเชื่อ สัญญากู้ยืมเงินครั้งเดียว และสัญญาจัดการเงินจากบัญชีหลักทรัพย์อัตโนมัติ โดยไม่ได้รายงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

นอกจากนี้ บริษัทฯ ยังถูกปรับเป็นเงิน 85 ล้านดอง เนื่องจากไม่เปิดเผยรายงานการตรวจสอบการใช้รายได้จากการเสนอขายพันธบัตรของบริษัทเอกชนที่มีหนี้คงค้าง ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2022 และ 30 มิถุนายน 2023

ในที่สุด บริษัทถูกปรับ 92.5 ล้านดอง เนื่องจากไม่สามารถเก็บรักษาเอกสารที่ระบุสถานะของผู้ลงทุนด้านหลักทรัพย์มืออาชีพที่ซื้อพันธบัตรที่ออกโดยบริษัทภายใต้การอนุมัติขององค์กรผู้ออกได้ครบถ้วน

ยอดค่าปรับที่บริษัทหลักทรัพย์ปิโตรเลียมกำหนดเป็นเงิน 767.5 ล้านดอง

ฮวิน อันห์

ที่มา: https://nhandan.vn/nhieu-vi-pham-trong-hoat-dong-chung-khoan-ba-cong-ty-bi-phat-gan-mot-ty-dong-post885258.html