ปั่นหุ้นอสังหาฯ ปรับ 1.5 พันล้านดอง

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐ (SSC) เพิ่งออกคำสั่งลงโทษทางปกครองนาย Nguyen Huu Duc ( ดานัง ) ในข้อหาสร้างอุปทานและอุปสงค์ปลอมและควบคุมราคาหุ้น

โดยเฉพาะตั้งแต่วันที่ 4 มกราคม 2022 ถึง 17 มิถุนายน 2022 นาย Nguyen Huu Duc ได้ใช้บัญชีหลักทรัพย์ของตนเองและบัญชีนักลงทุน 75 บัญชีของนักลงทุน 21 รายในการซื้อ ขาย และแลกเปลี่ยนหุ้นของ First Real Estate JSC (FIR) อย่างต่อเนื่อง เพื่อสร้างอุปทานและอุปสงค์ปลอม โดยควบคุมราคาหุ้น

ท้าวทุงชุงขัน.gif — การละเมิดในตลาดหุ้นนั้นเกิดขึ้นค่อนข้างบ่อย แม้ว่าในช่วงไม่กี่ปีที่ผ่านมา ทางการได้เฝ้าติดตามอย่างใกล้ชิดและได้ออกบทลงโทษที่รุนแรงหลายครั้ง

อย่างไรก็ตาม สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์กล่าวว่า ผลการตรวจสอบและคำนวณรายได้ผิดกฎหมายที่ได้มาจากการฝ่าฝืนกฎหมายของนายเหงียน ฮู ดึ๊ก พบว่าไม่มีรายได้ผิดกฎหมายใดๆ เกิดขึ้น

ด้วยเหตุนี้ นายเหงียน ฮู ดึ๊ก จึงถูกปรับทางปกครองเป็นเงิน 1,500 ล้านดอง และถูกห้ามทำการซื้อขายหลักทรัพย์เป็นระยะเวลา 2 ปี เริ่มตั้งแต่วันที่ 8 พฤศจิกายน 2566 พร้อมกันนั้น เขายังถูกห้ามดำรงตำแหน่งในบริษัทหลักทรัพย์ บริษัทจัดการกองทุนรวมเพื่อการลงทุนด้านหลักทรัพย์ สาขาของบริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศและบริษัทจัดการกองทุนในเวียดนาม และบริษัทการลงทุนด้านหลักทรัพย์เป็นระยะเวลา 2 ปีอีกด้วย

เมื่อสัปดาห์ที่แล้ว คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐยังได้ตัดสินใจที่จะใช้มาตรการลงโทษทางปกครองกับบริษัท CFS Investment, Trade and Import-Export Joint Stock Company ซึ่งมีสำนักงานใหญ่ที่ FLC Land Mark Tower, My Dinh, เขต Nam Tu Liem, ฮานอย เนื่องจากละเมิดในด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

CFS ถูกปรับ 92.5 ล้านดองฐานไม่เปิดเผยข้อมูลที่จำเป็นต้องเปิดเผยตามกฎหมาย ซึ่งรวมถึงรายงานทางการเงินจำนวนมาก...

นอกจากนี้ CFS ยังถูกปรับเป็นเงิน 150 ล้านดองเนื่องจากเปิดเผยข้อมูลเท็จเกี่ยวกับการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง ได้แก่ Hai Chau Company Limited, HAI Agricultural Chemicals JSC, FLC Stone Investment and Minerals JSC, FLC Mining Investment and Asset Management JSC ตามรายงานทางการเงินที่ตรวจสอบแล้วประจำปี 2021

ในเดือนตุลาคม สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐยังปรับนางสาวเหงียน ทิ ธอม (ด่งดา ฮานอย) เป็นเงิน 1.5 พันล้านดอง เนื่องมาจากใช้บัญชี 9 บัญชี ซึ่งรวมถึงบัญชีของเธอ 1 บัญชีและบัญชีของนักลงทุนรายอื่นอีก 8 บัญชี ในการซื้อและขายหุ้นของ Bao Ngoc Investment and Production JSC (BNA) อย่างต่อเนื่อง

เมื่อต้นเดือนพฤศจิกายนที่ผ่านมา หลังจากที่คดีของ Trinh Van Quyet สิ้นสุดลง กระทรวงความมั่นคงสาธารณะ ได้เสนอคำแนะนำหลายประการต่อหน่วยงานที่เกี่ยวข้องกับตลาดหุ้น สำนักงานตำรวจสอบสวนได้ชี้ให้เห็นช่องโหว่และข้อบกพร่องในกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับกิจกรรมหลักทรัพย์ และกลอุบายที่คนร้ายใช้เพื่อแย่งชิงทรัพย์สินของนักลงทุน

ด้วยเหตุนี้ผู้ถูกหลอกจึงใช้ประโยชน์จากความง่ายในการเปิดบัญชีหลักทรัพย์โดยไม่มีการควบคุม แล้วจ้างหรือขอให้ผู้อื่นเปิดบัญชีภายใต้ชื่อของตนเพื่อใช้ในการซื้อขาย สร้างอุปทานและอุปสงค์ปลอม ดันราคาให้สูงขึ้น และขายเพื่อหวังกำไรที่ผิดกฎหมาย

นอกจากนี้ การใช้ช่องโหว่ในการควบคุมสินเชื่อในรูปแบบความร่วมมือด้านการลงทุน การเอาเปรียบบริษัทหลักทรัพย์และบริษัทบุคคลที่สามในการหลบเลี่ยงกฎหมายโดยการเซ็นสัญญาให้ลูกค้ากู้ยืม (ในรูปแบบความร่วมมือด้านการลงทุนอื่นๆ) ที่มีอัตราดอกเบี้ยคงที่เพื่อแสวงหากำไร การมีแหล่งเงินในการซื้อขาย การปรับราคา และการจัดการรหัสหุ้นเพื่อแสวงหากำไรที่ผิดกฎหมาย

นอกจากนี้ ยังมีเรื่องอีกมากมายที่อยู่เบื้องหลังบริษัทและธุรกิจต่างๆ ที่มีการบิดเบือนกิจกรรมประมูลและการประมูล ปั่นตลาดหุ้น...ก่อให้เกิดความเสียหายแก่ทรัพย์สินของรัฐ ธุรกิจ นักลงทุน....

บุคคลเหล่านี้ยังได้ใช้ประโยชน์จากการขาดการควบคุมกิจกรรมเครือข่ายสังคมอย่างทั่วถึง โดยก่อตั้งกลุ่มและสมาคมลับต่างๆ มากมายขึ้นเพื่อเรียกร้อง ปลุกระดม และดึงดูดนักลงทุน โดยวิธีนี้ทำให้ควบคุมจิตวิทยาและจัดการตลาด ทำกำไรอย่างผิดกฎหมาย และสร้างความเสียหายให้กับนักลงทุน...

ในอนาคต กระทรวงความมั่นคงสาธารณะจะเน้นการประสานงานกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้องเพื่อตรวจสอบ ยืนยัน และชี้แจงเรื่องและพฤติกรรมที่บ่งชี้ถึง "การปั่นตลาดหุ้น" "การยักยอกทรัพย์สินโดยทุจริต" และพฤติกรรมอื่นๆ ที่คล้ายกันอย่างต่อเนื่อง เพื่อตรวจจับและจัดการอย่างทันท่วงทีตามบทบัญญัติของกฎหมาย อันจะนำไปสู่การเสริมสร้างประสิทธิภาพในการบริหารจัดการของรัฐในด้านหลักทรัพย์และพันธบัตรขององค์กร ตลอดจนสร้างหลักประกันให้ตลาดพัฒนาอย่างมีสุขภาพดี โปร่งใส และปลอดภัย สร้างความเชื่อมั่นและความมั่นคงทางจิตใจให้กับนักลงทุน

คดีปั่นหุ้นอันโด่งดังที่ทำให้ประธานบริษัทต้องเดือดร้อนกับกฎหมาย หุ้นหลายตัวที่เกี่ยวข้องกับคดีปั่นราคามีราคาเพิ่มขึ้นและลดลงหลายสิบเท่าในช่วงเวลาสั้นๆ ธุรกิจที่เกี่ยวข้องที่ดำเนินกิจการไม่ดีหรือขาดทุนก็ยังได้รับคำชื่นชมในเครือข่ายสังคมออนไลน์

แหล่งที่มา