บุคคลหนึ่งถูกปรับเงิน 1.5 พันล้านดองเวียดนาม ในข้อหาปั่นหุ้นอสังหาริมทรัพย์

[โฆษณา_1]

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐ (SSC) เพิ่งออกคำตัดสินลงโทษทางปกครองต่อนายเหงียน ฮู ดึ๊ก ( ดานัง ) ในข้อหาสร้างอุปสงค์และอุปทานเทียม และปั่นราคาหุ้น

โดยเฉพาะอย่างยิ่ง ระหว่างวันที่ 4 มกราคม 2565 ถึง 17 มิถุนายน 2565 นายเหงียน ฮู ดึ๊ก ได้ใช้บัญชีหลักทรัพย์ของตนเองและบัญชีอีก 75 บัญชีของนักลงทุน 21 ราย ในการซื้อ ขาย และแลกเปลี่ยนหุ้นของบริษัท เฟิร์ส เรียลเอสเตท จอยท์ จำกัด (FIR) อย่างต่อเนื่อง เพื่อสร้างอุปสงค์และอุปทานเทียม และปั่นราคาหุ้น

การละเมิดในตลาดหลักทรัพย์นั้นค่อนข้างพบเห็นได้ทั่วไป แม้ว่าในช่วงไม่กี่ปีที่ผ่านมาทางการจะติดตามสถานการณ์อย่างใกล้ชิดและออกบทลงโทษที่เข้มงวดหลายครั้งก็ตาม

อย่างไรก็ตาม คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐแถลงว่า ผลการตรวจสอบและคำนวณรายได้ที่ได้มาโดยมิชอบจากการกระทำผิดของนายเหงียน ฮู ดึ๊ก พบว่าไม่มีรายได้ที่ได้มาโดยมิชอบแต่อย่างใด

ดังนั้น นายเหงียน ฮู ดึ๊ก จึงถูกปรับเป็นเงิน 1.5 พันล้านดอง และถูกห้ามซื้อขายหลักทรัพย์เป็นเวลา 2 ปี มีผลตั้งแต่วันที่ 8 พฤศจิกายน 2566 นอกจากนี้ยังถูกห้ามดำรงตำแหน่งในบริษัทหลักทรัพย์ บริษัทจัดการกองทุนรวม บริษัทสาขาของบริษัทหลักทรัพย์และบริษัทจัดการกองทุนต่างประเทศในเวียดนาม และบริษัทลงทุนหลักทรัพย์ เป็นเวลา 2 ปีด้วย

เมื่อสัปดาห์ที่แล้ว คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐยังได้ออกคำสั่งลงโทษทางปกครองสำหรับการละเมิดในด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ต่อบริษัท ซีเอฟเอส อินเวสต์เมนต์ เทรดดิ้ง แอนด์ อิมพอร์ต-เอ็กซ์พอร์ต จำกัด (มหาชน) ซึ่งมีสำนักงานใหญ่ตั้งอยู่ที่อาคารเอฟแอลซี แลนด์มาร์ค ทาวเวอร์ ตำบลมีดินห์ เขตนามตูเลียม กรุง ฮานอย

บริษัท CFS ถูกปรับเป็นเงิน 92.5 ล้านดองเวียดนาม โทษฐานไม่เปิดเผยข้อมูลที่กฎหมายกำหนด รวมถึงรายงานทางการเงินจำนวนมาก…

นอกจากนี้ CFS ยังถูกปรับเป็นเงิน 150 ล้านดองเวียดนามฐานเผยแพร่ข้อมูลเท็จเกี่ยวกับการทำธุรกรรมกับบริษัทในเครือ ได้แก่ บริษัท ไห่เชา จำกัด บริษัท ไห่เชาเกษตรเภสัชกรรม จำกัด บริษัท เอฟแอลซี สโตน อินเวสต์เมนต์ แอนด์ ไมนิ่ง จำกัด และบริษัท เอฟแอลซี อินเวสต์เมนต์ ไมนิ่ง แอนด์ แอสเซท แมเนจเมนท์ จำกัด ตามรายงานงบการเงินที่ตรวจสอบแล้วประจำปี 2021

ในเดือนตุลาคม คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐยังได้ปรับนางสาวเหงียน ถิ ทอม (เขตดงดา ฮานอย) เป็นเงิน 1.5 พันล้านดอง ในข้อหาใช้บัญชี 9 บัญชี ซึ่งรวมถึงบัญชีของตนเอง 1 บัญชี และบัญชีของนักลงทุนรายอื่นอีก 8 บัญชี ในการซื้อขายหุ้นของบริษัท บาว ง็อก อินเวสต์เมนต์ แอนด์ โปรดักชัน จำกัด (BNA) อย่างต่อเนื่อง

ต้นเดือนพฤศจิกายน หลังจากคดีของตรินห์ วัน กวีท สิ้นสุดลง กระทรวงความมั่นคงสาธารณะ ได้ออกคำแนะนำหลายประการแก่หน่วยงานที่เกี่ยวข้องเกี่ยวกับตลาดหลักทรัพย์ สำนักงานสอบสวนของตำรวจได้ระบุช่องโหว่และข้อบกพร่องในกฎระเบียบทางกฎหมายเกี่ยวกับการดำเนินงานด้านหลักทรัพย์ และวิธีการที่อาชญากรใช้ในการแสวงหาผลประโยชน์และยักยอกทรัพย์สินของนักลงทุน

ด้วยเหตุนี้ บุคคลเหล่านี้จึงใช้ประโยชน์จากความสะดวกและขาดการกำกับดูแลในการเปิดบัญชีหลักทรัพย์ จากนั้นจึงว่าจ้างหรือขอให้ผู้อื่นเปิดบัญชีในชื่อของตนเพื่อใช้ในการซื้อขาย สร้างอุปสงค์และอุปทานเทียม ผลักดันราคาให้สูงขึ้น และขายเพื่อกอบโกยผลกำไรที่ผิดกฎหมาย

นอกจากนี้ การใช้ช่องโหว่ในการควบคุมการปล่อยสินเชื่อในรูปแบบของความร่วมมือด้านการลงทุน และการใช้บริษัทหลักทรัพย์และบริษัทบุคคลที่สามเพื่อหลีกเลี่ยงกฎหมาย โดยการลงนามในสัญญาให้ลูกค้ากู้ยืม (ในรูปแบบของความร่วมมือด้านการลงทุนและการร่วมทุนอื่นๆ) ด้วยอัตราดอกเบี้ยคงที่เพื่อแสวงหาผลกำไร บุคคลเหล่านี้มีเงินทุนในการซื้อขาย ปั่นราคา และจัดการรหัสหุ้นเพื่อแสวงหาผลกำไรที่ผิดกฎหมาย

นอกจากนี้ ยังมีบุคคลจำนวนมากอยู่เบื้องหลังบริษัทและธุรกิจที่ทำการบิดเบือนการประมูลและการปั่นหุ้น ส่งผลให้ทรัพย์สินของรัฐ ธุรกิจ และนักลงทุนได้รับความเสียหาย

บุคคลเหล่านี้ยังใช้ประโยชน์อย่างเต็มที่จากความไร้การควบคุมกิจกรรมบนสื่อสังคมออนไลน์ โดยจัดตั้งกลุ่มและสมาคมลับจำนวนมากเพื่อยุยง ปลุกปั่น และล่อลวงนักลงทุน โดยการบิดเบือนจิตวิทยาและตลาดเพื่อแสวงหาผลกำไรที่ผิดกฎหมายและก่อให้เกิดความเสียหายแก่นักลงทุน...

ในอนาคตอันใกล้นี้ กระทรวงความมั่นคงสาธารณะจะมุ่งเน้นการประสานงานกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้องเพื่อดำเนินการตรวจสอบ ยืนยัน และชี้แจงบุคคลและพฤติกรรมที่แสดงให้เห็นถึงสัญญาณของการ "ปั่นหุ้น" "การยักยอกทรัพย์โดยมิชอบ" และการกระทำที่คล้ายคลึงกัน เพื่อตรวจจับและดำเนินการตามกฎหมายอย่างทันท่วงที ซึ่งจะช่วยเสริมสร้างประสิทธิภาพในการบริหารจัดการของรัฐในด้านหลักทรัพย์และพันธบัตรองค์กร สร้างความมั่นใจในการเติบโตของตลาดที่โปร่งใส ปลอดภัย และสร้างความเชื่อมั่นและเสถียรภาพให้กับนักลงทุน

คดีปั่นหุ้นชื่อดังหลายคดีนำไปสู่การจำคุกประธาน บริษัท หุ้นหลายตัวที่เกี่ยวข้องกับการปั่นหุ้นเหล่านี้มีราคาผันผวนหลายสิบเท่าในระยะเวลาอันสั้น ธุรกิจที่เกี่ยวข้องซึ่งกำลังประสบปัญหาหรือแม้กระทั่งขาดทุนยังคงได้รับการยกย่องบนโซเชียลมีเดีย

[โฆษณา_2]
แหล่งที่มา