Menkul Kıymetler Komisyonu'nun düzeltmesine rağmen Mirae Asset hala temel ihlaller gerçekleştiriyor

8 Haziran - 16 Haziran tarihleri arasında, Lizen Anonim Şirketi (hisse senedi kodu LCG) Yönetim Kurulu Üyesi Sayın Nguyen Van Nghia, LCG hisselerini satmak için emir verdi. Ancak, satış yapmak yerine, Mirae Asset Securities Anonim Şirketi (Vietnam), 9 Haziran'da 20.000 LCG hissesi satın almak için bir işlem gerçekleştirdi ve bu işlem, müşterinin işlem emrine uygun değildi. Mirae Asset ayrıca, müşterinin kayıtlı işlem hacminin üzerinde bir satış gerçekleştirdi (20.000 LCG hissesinin üzerinde satış).

Yukarıdaki işlem döneminde LCG hisseleri hisse başına yaklaşık 13.000 VND seviyesinde dalgalanmıştır. Dolayısıyla, 20.000 LCG hissesi yaklaşık 260 milyon VND değerindedir.

Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu (SSC), daha sonra Mirae Asset'e müşteri alım satım emirlerinin alınması ve yürütülmesine ilişkin düzenlemeleri ihlal ettiği gerekçesiyle para cezası verdi. Buna göre, menkul kıymetler şirketine 112,5 milyon VND para cezası verildi.

Muhabirler Mirae Asset yöneticileriyle iletişime geçtiklerinde, sadece bunun şirket bünyesindeki bir grup broker tarafından yapılan bir hata olduğu yönünde bir açıklama aldılar. Bu kişi, yatırımcı Nguyen Van Nghia'nın davasına bir çözüm sunmadı.

Yatırımcı Vu Thuy Nga (Nam Tu Liem, Hanoi ), Lao Dong ile yaptığı görüşmede, Mirae Asset'in eylemlerinin güveni önemli ölçüde etkilediği yönündeki endişelerini dile getirdi. "Bence hisse senedi manipülasyonuna dair birçok işaret var. Sadece bu değil, bu olay aynı zamanda borsanın şeffaflığını da etkiliyor; tüm sistem sınır piyasasından gelişmekte olan bir piyasaya dönüşmeye çalışırken," dedi.

Forumlarda birçok yatırımcı, büyük bir menkul kıymet şirketinin neden temel bir hata yaptığını sorguladı.

"Başkası adına emir vererek hisse senedi alıp sattığınızda, doğrulama amaçlı bir SMS mesajı gönderilecektir ve bu tüm menkul kıymet şirketlerinde böyledir. Dolayısıyla buradaki hatayı anlamak gerçekten zor" - diye yorumladı bir yatırımcı.

Başka bir gelişmede, Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu, DNSE Menkul Kıymetler Anonim Şirketi'ne 125 milyon VND idari para cezası verme kararı aldı. Bunun nedeni, söz konusu birimin hesapta yeterli para olmadığı halde 4 hesabın menkul kıymet alım emri vermesine izin vermesiydi.

Veya bundan çok da uzak olmayan bir tarihte, 24 Ağustos'ta APG Securities, 635.900'den fazla PSG (Saigon Petrol Yatırım ve İnşaat Anonim Şirketi) hissesi sattığı için 60 milyon VND para cezasına çarptırılmıştı; bu da işlem sonrası hisse senedi sahipliği oranının %6'dan %5'e düşmesine ancak raporlanmamasına yol açmıştı.

Mayıs ayında Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu'nun menkul kıymet şirketlerine faaliyetlerini düzeltmeleri yönünde bir uyarı yazısı göndermesine rağmen, menkul kıymet şirketlerinin bir dizi ihlalde bulunmaya devam ettiğini belirtmekte fayda var. Buna göre, menkul kıymet şirketleri, ticari faaliyetlerinde düzenlemelere sıkı sıkıya uymalı, iç kontrol ve risk yönetimini güçlendirmelidir.

[reklam_2]
Kaynak