Menkul kıymetler ve kurumsal tahvil ihlallerine yönelik cezaların sert bir şekilde artırılması önerisi

ANTD.VN - Maliye Bakanlığı, menkul kıymetler ve borsa ihlallerine yönelik yaptırımların artırılmasını önerdi.

Maliye Bakanlığı, Menkul kıymetler ve menkul kıymetler piyasası alanında idari yaptırımları düzenleyen 156/2020/ND-CP sayılı Kararname'nin bazı maddelerini değiştiren ve tamamlayan, 156/2020/ND-CP sayılı Kararnameyi değiştiren ve tamamlayan 128/2021/ND-CP sayılı Kararname, Türev menkul kıymetler ve türev menkul kıymetler piyasası hakkında 158/2020/ND-CP sayılı Kararname hakkında görüş talep ediyor.

Önemli içeriklerden biri de Maliye Bakanlığı'nın menkul kıymetler ve menkul kıymetler piyasasına ilişkin ihlallere yönelik yaptırımların artırılmasını önermesi.

Özel tahvil ihraçlarında ihlallere ilişkin cezaların artırılması gerekiyor

Özellikle, menkul kıymet ticareti kuruluşlarının faaliyetlerini veya yatırımcıların çıkarlarını etkileme riski taşıyan ihlaller için para cezası seviyesini artırın; örneğin: özel tekliflerin ihlalleri, marj ticareti ihlalleri ve menkul kıymet uygulayıcıları tarafından yapılan ihlaller.

Caydırıcılığı artırmak ve Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu'ndan onay ve lisans gerektiren menkul kıymet şirketleri ve fon yönetim şirketlerinin faaliyetlerinin yönetimini sağlamak için, uygulama öncesinde bildirilmesi ve onaylanması gereken menkul kıymet işletme lisansları, ticari faaliyetler ve hizmetlere ilişkin ihlaller için para cezalarını artırın ve yaptırımlar ekleyin.

Ek cezanın artırılması, kredi hesaplarının manipülasyona yol açan eylemleri (idari yaptırımlarda durdurma süresi azami seviyeye çıkarılır), büyük hissedarlar, içeriden öğrenenler ve ilişkili kişilerin büyük hacimli işlemlerini ihlal ederek bildirimde bulunma ihlalleri (değeri 10 milyar VND ve üzeri olan ihlaller için durdurma süresi azami seviyeye çıkarılır) gibi belirli eylemler için durdurma süresinin artırılmasıdır;

Müşteri varlıklarının kötüye kullanılması, para verilmesi, müşteri hesaplarındaki menkul kıymetlerin teminat olarak kullanılması ve Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu'nun yazılı izni olmaksızın Menkul Kıymetler Kanunu'nun 86 ncı maddesinin 1 inci fıkrasının b bendinde belirtilen hizmetlerin yapılması gibi eylemlerde bulunanlar için menkul kıymet aracılık faaliyetlerinin bir süre için durdurulması yönünde güçlü bir hüküm eklenir.

Maliye Bakanlığı ayrıca, bireysel tahvillerin bireysel hisse senetleri ve kamu menkul kıymetlerinden farklı özellik ve düzenlemelere sahip olması ve bireysel tahvillere ilişkin hizmetlerin sunulmasının da Menkul Kıymetler Kanunu kapsamındaki menkul kıymet hizmetlerinin sunulmasına ilişkin düzenlemelerden farklı düzenlemelere sahip olması nedeniyle, bireysel şirket tahvillerine ilişkin ihlallerin yükümlülüklere, ihlallerin niteliğine ve düzeyine uygun davranış ve yaptırımları belirlemek üzere ayrı bir bölüm oluşturulmasını önerdi.

Aynı zamanda, bireysel kurumsal tahvillerle ilgili teklif, bilgi ifşası, işlem kaydı ve hizmet sunumunda meydana gelen belirli ihlalleri tamamlayın.

Buna göre, özel tahvil ihraçlarına ilişkin ihlallere uygulanan en yüksek ceza, şu anda 1-1,5 milyar VND olan cezadan, şu ihlallere uygulanan 2-2,5 milyar VND'ye çıkarılacak: Belgede tahrifat yapmak, ihraç ve ihraç için uygunluğu sahte belgelerle doğrulamak, hisse senedi, dönüştürülebilir tahvil ve bireysel varant içeren tahvil ihraç etmek.

Taslak Kararnamenin detaylarına buradan ulaşabilirsiniz.

Kaynak: https://www.anninhthudo.vn/de-xuat-tang-manh-muc-phat-voi-cac-vi-pham-ve-chung-khoan-trai-phieu-doanh-nghiep-post607206.antd