Bir menkul kıymetler şirketi, SHB ile binlerce milyarlık işlem yaparken müşteri paralarını karıştırdı ve ihlal etti

Menkul Kıymetler Komisyonu, Saigon - Hanoi Menkul Kıymetler Anonim Şirketi'ne (SHS) para cezası verdi. Uzun bir ihlal listesiyle, Sayın Do Quang Vinh başkanlığındaki menkul kıymetler şirketi yaklaşık 1,4 milyar sterlin para cezası ödemek zorunda.

Bay Do Quang Vinh, SHS'nin başkanıdır - Fotoğraf: SHS

Ejderha yılının son iş gününde Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu, Saigon - Hanoi Menkul Kıymetler Anonim Şirketi'ne (SHS) idari yaptırım uygulanmasına karar verdi.

Bir dizi ihlal nedeniyle SHS yaklaşık 1,4 milyar VND para cezası ödemek zorunda kaldı. Özellikle, Bay Do Quang Hien'in (nam-ı diğer Bay Hien, Bay Do Quang Vinh'in babası) Yönetim Kurulu Başkanı olduğu banka olanSHB ile yapılan bin milyar VND'lik bir işlemden kaynaklanan bir ihlal söz konusuydu.

SHS uzmanlaşmış hesap karışıklığı

Ceza kararında SHS'nin müşteri varlıklarını menkul kıymet şirketlerinin varlıklarından ayrı yönetmediği açıkça belirtiliyor.

SHS, bir noktada özel hesap ile şirket ödeme hesabı arasında para transferi işlemi gerçekleştirdi. Bu ihlal nedeniyle SHS'ye 175 milyon VND para cezası kesildi.

Mevcut düzenlemelere göre, işlem yapmadan önce müşterilerin menkul kıymet şirketine para transferi yapması gerekmektedir. Özel hesaplar yalnızca müşteri işlemleri için kullanılabilir.

Menkul kıymet şirketleri, her müşterinin menkul kıymet alım satım mevduatlarını ayrı ayrı yönetmek ve müşterilerin parasını menkul kıymet şirketinin parasından ayrı tutmak zorundadır.

Müşteri parasıyla ilgili olarak SHS'ye, müşterilerin menkul kıymet alım satım mevduatlarını yönetmek için ticari bir bankada özel hesap açılmasına ilişkin düzenlemelerde gerekli görülen zamanında Menkul Kıymetler Komisyonu'na bildirimde bulunmaması nedeniyle de para cezası verildi.

Ayrıca SHS, müşterilerinin marjlı işlem hesabındaki mevcut satın alma gücünü aşan marjlı işlemler yapmalarına izin vererek yasayı da ihlal etti.

Müşteri alım satım emirlerinin alınması ve yürütülmesine ilişkin düzenlemelerin ihlaliyle ilgili olarak, SJS bazı noktalarda, menkul kıymet alım satım hesaplarında yeterli para bulunmayan bazı müşterilerin menkul kıymet satın almak için emir vermelerine izin vermiştir.

Komisyon, yukarıda belirtilen ihlal nedeniyle 125 milyon VND tutarındaki para cezasına ek olarak, işlem emirlerinin alınması ve yürütülmesine ilişkin düzenlemeleri ihlal eden menkul kıymet uygulayıcılarının menkul kıymet uygulama sertifikasını kullanma hakkını 1-3 ay süreyle iptal etti.

Menkul Kıymetler Komisyonu'na göre, SHS ayrıca, Menkul Kıymetler Komisyonu'nun onayı olmadan menkul kıymet satın almak için bazı müşterilere borç para sağlama hizmetleri sunmak amacıyla BIDV ve Saigon - Hanoi Ticaret Anonim Şirketi (SHB) ile iş birliği yapmıştır. Bu ihlal, 250 milyon VND'ye kadar para cezasına tabidir.

SHS, kredi verme kısıtlamalarına ilişkin düzenlemeleri ihlal etmesinin yanı sıra, Hanoi Teknoloji Finans Yatırım Anonim Şirketi ile müşteri arama ve tanıştırma sözleşmeleri ve Encapital Holdings ile hisse senedi alım satım sözleşmeleri uyarınca müşterilere depozito ödemesi şeklinde para ödünç verirken de ihlallerde bulunmuş ancak imzalanan sözleşmelere uymamış, anapara ve ücretleri iade etmiştir.

SHS, müşterilere menkul kıymet satın almaları için para ödünç vermek amacıyla SHB'nin parasını almayı bırakmalıdır.

Menkul kıymet hizmetleri veya diğer hizmetlerin sağlanması durumunda, menkul kıymet şirketleri Menkul Kıymetler Komisyonu'na rapor vermek zorundadır.

Ancak SHS, menkul kıymet aracılık sözleşmesi imzalayan müşterilerden, Komisyona bildirimde bulunmadan diğer müşterilerin (Fintech) menkul kıymet alım satım hesaplarına para aktarma ve bağlama hizmetini yerine getirmiştir. Bu hata nedeniyle SHS'ye 225 milyon VND'ye kadar para cezası verilmiştir.

Menkul Kıymetler Komisyonu ayrıca SHS'nin BIDV ve SHB gibi bankalarla marj hizmetleri sağlamak için koordinasyonunu durdurmasını talep etti.

Ayrıca yönetim ajansı, SHS'nin yetkili makamlardan bildirim, yazılı görüş veya rehberlik almadan menkul kıymet hizmetleri veya diğer hizmetleri sağlamamasını talep etmektedir.

SHS ayrıca 2022, 2023 ve 2022, 2023 ve 2024 yıllarının ilk 6 ayına ilişkin yönetim raporlarında ilişkili taraf işlemlerine ilişkin eksik bilgi açıkladı.

SHS, işlem bölümünde şirket ile ilişkili kişiler arasındaki veya şirket ile büyük hissedarlar, içeriden öğrenenler ve içeriden öğrenenlerin ilişkili kişileri arasındaki işlemlerin miktarını ve toplam değerini tam olarak belirtmemektedir.

SHS ayrıca hissedarlar, işletme yöneticileri ve ilişkili kişilerle yapılan işlemlere ilişkin düzenlemeleri de ihlal etti.

2022 yılı denetlenmiş mali raporuna göre SHS'nin SHB (ilgili taraf) ile 5,381 milyar VND toplam işlem değerine sahip kredi alma ve 7,118 milyar VND toplam işlem değerine sahip kredi geri ödeme işlemleri bulunmaktadır ve bu tutar şirketin 2022 mali raporundaki toplam aktif değerinin %35'inden fazladır.

Yukarıda belirtilen hususların genel kurulca onaylanmadığını belirtmek gerekir.

Source: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-shb-20250125074716098.htm