Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu, olağandışı bir davranışın tespit edilmesi halinde zamanında önlem alınmasını talep ediyor.

(Chinhphu.vn) - Borsa piyasasındaki karmaşık gelişmeler ve artan işlem hacmi karşısında Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu (SSC), borsaların, menkul kıymet şirketlerinin ve Genel Depo'nun denetimini artırmasını, anormal davranışları derhal önlemesini ve şeffaf ve istikrarlı piyasa operasyonlarını sağlamasını talep ediyor.

Piyasadaki olağandışı işlemlerin kontrolünün güçlendirilmesi

Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu, borsa piyasasındaki son dalgalanmalara yanıt olarak Vietnam Menkul Kıymetler Borsası'na (VNX), Ho Chi Minh Borsası'na (HOSE), Hanoi Borsası'na (HNX) ve Vietnam Menkul Kıymetler Saklama ve Takas Kurumu'na (VSDC) bir belge göndererek, denetimin güçlendirilmesini, anormallik belirtileri gösteren işlemlerin proaktif olarak tespit edilip yönetilmesini talep etti.

Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu'na göre, borsalar son dönemde çok sayıda izleme tedbiri uygulamaya koydu ancak endekslerde ve işlem hacminde olağandışı dalgalanmalar yaşanması nedeniyle piyasa operatörlerinin daha güçlü müdahalesine ihtiyaç duyuluyor.

Özellikle Borsaların, genel piyasa seviyesine veya aynı sektördeki hisse senetlerine kıyasla keskin fiyat dalgalanmaları gösteren hisse senetlerini yakından takip etmesi gerekmektedir.

Aynı zamanda yatırımcıların özel ilgisini çeken veya manipülasyon belirtileri gösteren borsa kodlarıyla ilgili gazetelerde, sosyal medyada, forumlarda ve gruplarda yayılan bilgilerin dikkatlice incelenmesi gerekmektedir.

Olağandışı işlemler tespit edilmesi durumunda, borsaların analiz ve değerlendirme yapması, ardından Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu'na rapor vermesi ve uygun çözümler önermesi gerekmektedir. Ayrıca, VNX'e piyasa üyelerine ön saflarda denetimi güçlendirmeleri, gün içinde ve birimde yeni hesap açan veya büyük hacimli işlemler gerçekleştiren yatırımcılar için ardışık günler boyunca işlem gelişmelerini yakından takip etmeleri talimatı verme görevi de verilmiştir. Menkul kıymet ticareti düzenlemelerinin ihlal edildiğine dair belirtilerin zamanında tespiti, Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu'nun doğru ve hızlı kararlar alması için temel oluşturacaktır.

Ayrıca, Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu, VNX'in alım satım, takas ve ödeme faaliyetlerinin güvenli ve sorunsuz bir şekilde gerçekleşmesini sağlamak için HOSE, HNX ve VSDC ile koordinasyon sağlamasını talep etti. Yatırımcı güvenini ve piyasa nakit akışını etkileyebilecek kesintilerden kaçınmak için teknik sistemin istikrarlı bir şekilde sürdürülmesi gerekiyor.

Vietnam Menkul Kıymetler Saklama ve Takas Kurumu (VMSK) tarafında, Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu (VMSK), özellikle pozisyon limitleri ve teminat gibi kaldıraç kullanan işlemlerin izlenmesi olmak üzere, takas ve ödeme faaliyetlerinin sürekli olarak yakından izlenmesini talep etmektedir. VMSK, olağandışı işaretler tespit ettiğinde, ilgili bilgi ve belgeleri proaktif olarak toplayarak VMSK'ya bildirmeli ve eş zamanlı işlem için VNX, HOSE ve HNX'i bilgilendirmelidir.

Uyumluluğu yakından izleyin ve menkul kıymet şirketlerine sorumluluk verin

Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu sadece piyasa işletim sistemine odaklanmakla kalmıyor, aynı zamanda menkul kıymet şirketlerine de belgeler düzenliyor.

Öncelikle şirketler, menkul kıymet ticareti faaliyetlerini yürütürken, menkul kıymet hizmetleri sunarken yasal düzenlemelere sıkı sıkıya uymak zorundadır; ayrıca, marjlı alım satım amacıyla borç alma ve verme konusunda düzenlemelere ve diğer ilgili yasal düzenlemelere sıkı sıkıya uymak zorundadır.

İkinci olarak, şirketler, şirket bünyesinde çalışan çalışanların ve menkul kıymet uygulayıcılarının faaliyetlerini yönetmekten sorumlu olmalıdır. Menkul kıymetler yasalarına uyumu sağlamak için çalışanların ve uygulayıcıların yönetim ve denetimini güçlendirmeye devam edin; şirket çalışanlarının ve menkul kıymet uygulayıcılarının aşağıdaki eylemleri gerçekleştirmesine izin vermeyin: Yasayı ihlal ederek menkul kıymet yatırımı konusunda tavsiyelerde bulunmak üzere forum ve gruplara katılmaları için insanları cezbetmek ve davet etmek; müşterileri menkul kıymet alım satımı yapmaya doğrudan veya dolaylı olarak teşvik etmek, yanlış bilgi vererek müşterilerde yanlış anlamalara yol açmak; menkul kıymet fiyatlarının artışı veya azalışı hakkında dayanaksız görüş bildirmek; müşterilerle belirli kârlar veya kâr/zarar paylaşımı anlaşmaları konusunda anlaşmak veya taahhütte bulunmak; yasaları ve mesleki etiği ihlal eden eylemlerde bulunmak.

Üçüncüsü, Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu, şirketlerin mevzuata uygun olarak işlem yapan üyeler olarak yükümlülük ve sorumluluklarını tam olarak yerine getirmelerini; şirketin müşterisi olan kişi ve kuruluşların menkul kıymet işlemlerine ilişkin yasal düzenlemelere uyumu yakından izlemelerini; izleme, teftiş ve inceleme faaliyetlerinde Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu, Borsalar, Vietnam Menkul Kıymetler Saklama ve Takas Kurumu ile aktif ve proaktif bir şekilde koordinasyon sağlamalarını gerektirir. Menkul kıymet işlemlerine ilişkin mevzuata aykırılık belirtileri gösteren işlemler tespit edilmesi halinde, derhal Vietnam Menkul Kıymetler Borsası ve iştiraklerine bildirimde bulunulmalı ve aynı zamanda mevzuata uygun olarak işlem yapılması için Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu'na rapor verilmelidir.

Huy Thang

Source: https://baochinhphu.vn/ubcknn-yeu-cau-kip-thoi-ngan-chan-neu-phat-hien-hanh-vi-bat-thuong-102250806225023157.htm