Незважаючи на виправлення Комісії з цінних паперів, Mirae Asset все ще порушує основні правила.

У період з 8 по 16 червня пан Нгуєн Ван Нгіа, член Ради директорів акціонерного товариства Lizen (код акції LCG), розмістив ордер на продаж акцій LCG. Однак, замість продажу, акціонерне товариство Mirae Asset Securities (В'єтнам) здійснило операцію з купівлі 20 000 акцій LCG (9 червня), що не відповідало ордеру клієнта на транзакцію. Більше того, Mirae Asset також продала акцію, що перевищує зареєстрований обсяг транзакцій клієнта (продавши понад 20 000 акцій LCG).

Протягом вищезгаданого торгового періоду акції LCG коливалися приблизно на рівні 13 000 донгів за акцію. Таким чином, 20 000 акцій LCG коштують приблизно 260 мільйонів донгів.

Державна комісія з цінних паперів (SSC) пізніше оштрафувала Mirae Asset за порушення правил отримання та виконання торгових ордерів клієнтів. Відповідно, компанію з цінних паперів оштрафували на 112,5 мільйонів донгів.

Коли журналісти зв'язалися з керівництвом Mirae Asset, вони отримали лише пояснення, що це була помилка групи брокерів компанії. Ця людина не запропонувала рішення справи інвестора Нгуєна Ван Нгіа.

У розмові з Лао Донгом інвесторка Ву Туй Нга (Нам Ту Лієм, Ханой ) висловила стурбованість тим, що дії Mirae Asset суттєво вплинули на довіру. Вона сказала: «Я думаю, що є багато ознак маніпуляцій з акціями. Крім того, цей інцидент також впливає на прозорість фондового ринку, в той час як вся система намагається перейти від ринку на передовій до ринку, що розвивається».

На форумах багато інвесторів також ставили під сумнів, чому це велика компанія з цінних паперів, але вона припустилася фундаментальної помилки.

«Купівля або продаж акцій шляхом розміщення замовлення від імені іншої особи супроводжуватиметься SMS-повідомленням для підтвердження, і це стосується всіх компаній, що працюють з цінними паперами. Тож помилку тут справді важко зрозуміти», – прокоментував один інвестор.

Щодо іншого розвитку подій, Державна комісія з цінних паперів щойно видала рішення про адміністративне стягнення з акціонерної компанії DNSE Securities штрафу в розмірі 125 мільйонів донгів. Причина полягає в тому, що цей підрозділ дозволив 4 рахункам розміщувати ордери на купівлю цінних паперів, коли на рахунку не було достатньо коштів.

Або незадовго до цього, 24 серпня, APG Securities була оштрафована на 60 мільйонів донгів за продаж понад 635 900 акцій PSG (Saigon Petroleum Investment and Construction Joint Stock Company), що призвело до зниження коефіцієнта володіння акціями після угоди з 6% до 5%, але звітності не було надано.

Варто зазначити, що серія порушень з боку фондових компаній продовжувалася, незважаючи на те, що у травні Державна комісія з цінних паперів надіслала фондовим компаніям документ із нагадуванням про необхідність усунення недоліків у їхній діяльності. Відповідно, фондові компанії повинні суворо дотримуватися правил у сфері господарської діяльності, посилювати внутрішній контроль та управління ризиками.

Джерело