ANTD.VN - اسمارٹ انویسٹ سیکیورٹیز جوائنٹ اسٹاک کمپنی کو اسٹیٹ سیکیورٹی کمیشن نے 9 خلاف ورزیوں پر 1.4 بلین VND کا جرمانہ کیا ہے۔
اسٹیٹ سیکیورٹیز کمیشن (SSC) نے ابھی ابھی SmartInvest Securities Joint Stock Company (اسٹاک کوڈ: AAS) کے خلاف انتظامی جرمانے کا فیصلہ جاری کیا ہے۔
جرمانے کے فیصلے کے مطابق اس سیکیورٹیز کمپنی کو 9 خلاف ورزیوں پر جرمانہ کیا گیا۔ ان میں سے، SmartInvest کو اسٹیٹ سیکیورٹیز کمیشن کی تحریری منظوری کے بغیر خدمات فراہم کرنے (سیکیورٹیز خریدنے کے لیے رقم ادھار لینے والے کچھ صارفین کو خدمات فراہم کرنے کے لیے کریڈٹ اداروں کے ساتھ تعاون) پر 275 ملین VND کا جرمانہ عائد کیا گیا۔
 |
SmartInvest Securities Company نے کئی ضابطوں کی خلاف ورزی کی۔ |
SmartInvest کو ضوابط کی خلاف ورزی کرنے پر اسی جرمانے کا سامنا کرنا پڑتا ہے جو کہ نفاذ سے پہلے اسٹیٹ سیکیورٹیز کمیشن کو اسٹیٹ سیکیورٹیز کمیشن کو رپورٹ کرنے میں ناکامی، یا اسٹیٹ سیکیورٹیز کمیشن سے تحریری منظوری حاصل کیے بغیر، یا مجاز ریاستی حکام کی رہنمائی کے بغیر۔
خاص طور پر، کمپنی نے ساؤ کم فنانشل انویسٹمنٹ جوائنٹ اسٹاک کمپنی کے ساتھ تعاون کیا تاکہ کچھ صارفین کو مالیاتی خدمات فراہم کی جا سکیں جو سیکیوریٹیز خریدنے کے لیے رقم ادھار لے رہے ہیں۔ کمپنی میں سیکیوریٹیز ٹریڈنگ اکاؤنٹس کھولنے میں سرمایہ کاروں کی مدد کے لیے خدمات فراہم کی؛ اور سرمایہ کاروں کو کمپنی میں سیکیورٹیز ٹریڈنگ اکاؤنٹس کھولنے میں مدد فراہم کرنے کے لیے خدمات فراہم کیں تاکہ قلیل مدتی سیکیورٹیز ٹریڈنگ اکاؤنٹس میں بے کار فنڈز کو بہتر بنایا جا سکے تاکہ لچکدار شرح سود حاصل کی جا سکے ("کیپٹل آپٹیمائزیشن پروڈکٹ" کے نام سے) اسٹیٹ سیکیورٹیز کمیشن سے تحریری رائے حاصل کیے بغیر، اور مجاز ریاستی ایجنسیوں سے رہنمائی کے ضوابط کے بغیر۔
کمپنی کو سیکیورٹیز کمپنی کے اثاثوں سے الگ الگ کسٹمر کے اثاثوں کا انتظام کرنے میں ناکامی پر VND 187.5 ملین کا جرمانہ بھی ادا کرنا پڑا۔ مارجن ٹریڈنگ اکاؤنٹس کھولنے کے ضوابط کی خلاف ورزی کرنے پر VND 65 ملین کا جرمانہ بھی کیا گیا۔
مارجن ٹریڈنگ پابندیوں کے ضوابط کی خلاف ورزی کرنے پر اسمارٹ انویسٹ پر 137.5 ملین VND کا جرمانہ بھی عائد کیا گیا۔ مخصوص اوقات میں، کمپنی نے مخصوص سیکیورٹیز کے لیے مارجن ٹریڈنگ کے قرضے تقسیم کیے جو کمپنی کے ذریعہ شائع کردہ مارجن ٹریڈنگ کے لیے اجازت یافتہ سیکیورٹیز کی فہرست میں شامل نہیں تھے۔
اس کے ساتھ ہی، کمپنی کو قرض دینے کی پابندیوں کے ضوابط کی خلاف ورزی کرنے پر 187.5 ملین VND کا جرمانہ کیا گیا۔ کمپنی نے بانڈز کی خریداری کے لیے ڈپازٹ کے ذریعے صارفین کو رقم ادھار دی لیکن درحقیقت بانڈز کی خرید و فروخت نہیں کی۔ اس کے بجائے، اس نے پرنسپل اور فیس کی واپسی کے ساتھ، متفقہ طور پر ایک مخصوص مدت کے لیے صارفین کو رقم فراہم کی۔ کمپنی نے 20 دسمبر 2022 کو سیکیورٹیز کی فروخت کے لیے پیشگی ادائیگی کے طور پر، بورڈ آف ڈائریکٹرز کے ایک رکن کی منسلک تنظیم، ساؤ تھانگ لانگ انویسٹمنٹ جوائنٹ اسٹاک کمپنی کو بھی رقم ادھار دی۔
کمپنی پر 85 ملین VND کا جرمانہ اس کے آپریشنز سے متعلق مکمل ریکارڈ، ڈیٹا، دستاویزات اور سرٹیفکیٹس کو برقرار رکھنے میں ناکامی پر، اور 92.5 ملین VND کا جرمانہ داخلی کنٹرول اور اندرونی آڈٹ کے محکموں میں عملے کے ڈھانچے کو یقینی بنانے میں ناکامی، یا اس بات کو یقینی بنانے میں ناکامی پر کہ عملے کا ڈھانچہ مطلوبہ شرائط پر پورا اترتا ہے۔
کمپنی ایسی معلومات کی اطلاع دینے میں ناکام رہی جس کی اطلاع قانون کے مطابق ضروری تھی، جس کے نتیجے میں 92.5 ملین VND کا جرمانہ عائد کیا گیا۔
اس طرح، 9 خلاف ورزیوں کے ساتھ، جرمانے کی کل رقم جو SmartInvest Securities کو ادا کرنا پڑتی ہے تقریباً 1.4 بلین VND ہے۔
ماخذ: https://www.anninhthudo.vn/chung-khoan-smartinvest-bi-phat-14-ty-dong-post596378.antd
تبصرہ (0)