SmartInvest Securities کو 1.4 بلین VND کا جرمانہ کیا گیا۔

ANTD.VN - اسمارٹ انویسٹ سیکیورٹیز جوائنٹ اسٹاک کمپنی کو اسٹیٹ سیکیورٹی کمیشن نے 9 خلاف ورزیوں پر 1.4 بلین VND کا جرمانہ کیا۔

اسٹیٹ سیکیورٹی کمیشن (SSC) نے ابھی ابھی SmartInvest Securities Joint Stock Company (اسٹاک کوڈ: AAS) کے خلاف انتظامی پابندیوں کا فیصلہ جاری کیا ہے۔

جرمانے کے فیصلے کے مطابق اس سیکیورٹیز کمپنی کو 9 خلاف ورزیوں پر سزا دی گئی ہے۔ جن میں سے، SmartInvest کو اسٹیٹ سیکیورٹیز کمیشن کی تحریری منظوری کے بغیر خدمات فراہم کرنے (کچھ صارفین کو سیکیورٹیز خریدنے کے لیے رقم ادھار لینے کے لیے خدمات فراہم کرنے کے لیے کریڈٹ اداروں کے ساتھ ہم آہنگی) پر 275 ملین VND کا جرمانہ عائد کیا گیا۔

SmartInvest Securities Company نے کئی ضابطوں کی خلاف ورزی کی۔

SmartInvest کے لیے وہی جرمانہ سیکیورٹیز خدمات یا دیگر خدمات فراہم کرنے کی خلاف ورزی ہے جس کی اطلاع ریاستی سیکیورٹیز کمیشن کو نافذ کرنے سے پہلے دی جانی چاہیے، لیکن جب اسٹیٹ سیکیورٹیز کمیشن کی جانب سے کوئی تحریری رائے نہ دی گئی ہو یا کسی قابل ریاستی ایجنسی سے کوئی رہنمائی نہ ہو۔

خاص طور پر، کمپنی نے ساؤ کم فنانشل انویسٹمنٹ جوائنٹ اسٹاک کمپنی کے ساتھ تعاون کیا تاکہ متعدد صارفین کو مالی خدمات فراہم کی جا سکیں جنہوں نے سیکیورٹیز خریدنے کے لیے رقم ادھار لی تھی۔ سرمایہ کاروں کو کمپنی میں سیکیورٹیز ٹریڈنگ اکاؤنٹس کھولنے میں مدد کرنے کے لیے خدمات فراہم کی؛ سرمایہ کاروں کو کمپنی میں سیکیورٹیز ٹریڈنگ اکاؤنٹس کھولنے میں مدد فراہم کرنے کے لیے خدمات فراہم کیں تاکہ قلیل مدتی سیکیورٹیز ٹریڈنگ اکاؤنٹس میں بے کار فنڈز کو بہتر بنایا جا سکے تاکہ بغیر اطلاع دیے، اسٹیٹ سیکیورٹیز کمیشن کی تحریری رائے کے بغیر اور مستند ریاستی ایجنسیوں کی رہنمائی کے ضوابط کے بغیر لچکدار شرح سود سے لطف اندوز ہو سکیں۔

کمپنی کو صارفین کے اثاثوں کا انتظام سیکیورٹیز کمپنی کے اثاثوں سے الگ نہ کرنے پر VND187.5 ملین کا جرمانہ بھی ادا کرنا پڑا۔ مارجن ٹریڈنگ اکاؤنٹس کھولنے کے ضوابط کی خلاف ورزی کرنے پر اسے VND65 ملین جرمانہ کیا گیا۔

مارجن ٹریڈنگ کی پابندیوں کے ضوابط کی خلاف ورزی کرنے پر اسمارٹ انویسٹ کو VND137.5 ملین جرمانہ بھی کیا گیا۔ کسی وقت، کمپنی نے متعدد سیکیورٹیز کوڈز کے لیے مارجن ٹریڈنگ کے قرضے تقسیم کیے جو کمپنی کی جانب سے اعلان کردہ مارجن ٹریڈنگ کے لیے اجازت یافتہ سیکیورٹیز کی فہرست میں شامل نہیں تھے۔

اسی وقت، کمپنی کو قرض دینے کی پابندیوں کے ضوابط کی خلاف ورزی کرنے پر 187.5 ملین VND کا جرمانہ کیا گیا۔ کمپنی نے بانڈز خریدنے کے لیے رقم جمع کر کے صارفین کو قرض دیا لیکن خریداری نہیں کی لیکن ایک مقررہ مدت کے اندر صارفین کو رقم فراہم کر دی گئی جیسا کہ اتفاق کیا گیا تھا اور اسے پرنسپل اور فیس کی ادائیگی کرنی تھی۔ کمپنی نے 20 دسمبر 2022 کو سیکیورٹیز کی فروخت کے لیے بورڈ آف ڈائریکٹرز کے ایک رکن کی متعلقہ تنظیم، ساو تھانگ لانگ انویسٹمنٹ جوائنٹ اسٹاک کمپنی کو پیشگی رقم دی تھی۔

سیکیورٹیز کمپنی کی سرگرمیوں سے متعلق ریکارڈز، ڈیٹا، دستاویزات اور سرٹیفکیٹس کو مکمل طور پر برقرار نہ رکھنے پر VND85 ملین جرمانہ اور اندرونی کنٹرول اور اندرونی آڈٹ کے محکموں میں عملے کے ڈھانچے کو یقینی نہ بنانے یا عملے کا ڈھانچہ شرائط پر پورا اترنے کو یقینی نہ بنانے پر VND92.5 ملین جرمانہ...

کمپنی VND92.5 ملین کے جرمانے کے ساتھ قانون کے ذریعہ مطلوبہ معلومات کی اطلاع دینے میں ناکام رہی۔

اس طرح، 9 خلاف ورزیوں کے ساتھ، کل رقم جو SmartInvest Securities کو جرمانے کی مد میں ادا کرنا ہوگی تقریباً 1.4 بلین VND ہے۔

ماخذ: https://www.anninhthudo.vn/chung-khoan-smartinvest-bi-phat-14-ty-dong-post596378.antd