SmartInvest Securities پر تقریباً 1.4 بلین VND کا جرمانہ عائد کیا گیا۔

اسٹیٹ سیکیورٹیز کمیشن نے اسمارٹ انویسٹ سیکیورٹیز جوائنٹ اسٹاک کمپنی کو معلومات کے افشاء، ریکارڈ رکھنے، قرض دینے، اور دیگر متعلقہ سرگرمیوں میں متعدد خلاف ورزیوں پر جرمانہ کیا ہے۔

اسٹیٹ سیکیورٹیز کمیشن نے اسمارٹ انویسٹ سیکیورٹیز جوائنٹ اسٹاک کمپنی کو معلومات کے افشاء، ریکارڈ رکھنے، قرض دینے، اور دیگر متعلقہ سرگرمیوں میں متعدد خلاف ورزیوں پر جرمانہ کیا ہے۔

22 نومبر 2024 کو، اسٹیٹ سیکیورٹیز کمیشن نے SmartInvest سیکیورٹیز جوائنٹ اسٹاک کمپنی (کوڈ AAS، UPCoM ایکسچینج) پر انتظامی جرمانے عائد کرنے کا فیصلہ جاری کیا۔ اس کے مطابق، کمپنی کو نو خلاف ورزیوں پر جرمانہ عائد کیا گیا، جس میں سب سے بھاری جرمانہ سروس کی فراہمی سے متعلق ہے۔

خاص طور پر، SmartInvest کو اسٹیٹ سیکورٹیز کمیشن کی تحریری منظوری کے بغیر خدمات فراہم کرنے پر 275 ملین VND کا جرمانہ کیا گیا۔ کمپنی نے کئی ایسے صارفین کو خدمات فراہم کرنے کے لیے ایک کریڈٹ ادارے کے ساتھ تعاون کیا جنہوں نے اسٹیٹ سیکیورٹیز کمیشن کی منظوری کے بغیر سیکیورٹیز خریدنے کے لیے رقم ادھار لی تھی۔

کمپنی سیکیورٹیز کی خدمات یا دیگر خدمات بھی فراہم کرتی ہے جن کے نفاذ سے پہلے اسٹیٹ سیکیورٹیز کمیشن کو رپورٹ کرنا ضروری ہے، لیکن اس نے ان کی اطلاع نہیں دی ہے یا اس نے ریاستی سیکیورٹی کمیشن سے تحریری رائے حاصل نہیں کی ہے یا مجاز ریاستی ایجنسیوں سے رہنمائی کے ضوابط حاصل نہیں کیے ہیں۔

کمپنی ساؤ کم فنانشل انویسٹمنٹ جوائنٹ اسٹاک کمپنی کے ساتھ تعاون کرتی ہے تاکہ متعدد کلائنٹس کو مالیاتی خدمات فراہم کی جا سکے جو سیکیورٹیز خریدنے کے لیے رقم ادھار لیتے ہیں۔ اس کے علاوہ، یہ سرمایہ کاروں کو کمپنی کے ساتھ سیکیورٹیز ٹریڈنگ اکاؤنٹس کھولنے میں مدد کرنے کے لیے خدمات فراہم کرتا ہے۔ اس پروڈکٹ کو اسٹیٹ سیکیورٹیز کمیشن کو رپورٹ کرنے یا تحریری رائے حاصل کرنے سے پہلے اور مستند ریاستی ایجنسیوں کے رہنمائی کے ضوابط سے پہلے، لچکدار شرح سود ("کیپٹل آپٹیمائزیشن پروڈکٹ" کے نام سے) حاصل کرنے کے لیے مختصر مدت میں سیکیورٹیز ٹریڈنگ اکاؤنٹس میں غیر فعال فنڈز کو بہتر بنانے کے لیے ڈیزائن کیا گیا ہے۔

اس خلاف ورزی کے نتیجے میں 275 ملین VND کا جرمانہ بھی ہوا۔

مزید برآں، کمپنی کو کلائنٹ کے اثاثوں کو سیکیورٹیز کمپنی کے اثاثوں سے الگ کرنے میں ناکامی پر 187.5 ملین VND کا جرمانہ کیا گیا۔ کمپنی نے مارجن ٹریڈنگ اکاؤنٹس سے متعلق ضوابط کی بھی خلاف ورزی کی۔ مخصوص اوقات میں، کمپنی نے ان افراد کے لیے مارجن ٹریڈنگ اکاؤنٹس کھولے جو اہل نہیں تھے۔ اس خلاف ورزی پر جرمانہ VND 65 ملین تھا۔

مزید برآں، Smart Invest نے مارجن ٹریڈنگ کی پابندیوں سے متعلق ضوابط کی خلاف ورزی کی اور اس پر 137.5 ملین VND کا جرمانہ عائد کیا گیا۔ مخصوص اوقات میں، کمپنی نے مخصوص سیکیورٹیز کے لیے مارجن ٹریڈنگ کے قرضے تقسیم کیے جو کمپنی کے ذریعہ شائع کردہ مارجن ٹریڈنگ کے لیے اجازت یافتہ سیکیورٹیز کی فہرست میں شامل نہیں تھے۔

قرض دینے کی پابندیوں کے ضوابط کی خلاف ورزی کرنے پر کمپنی کو 187.5 ملین VND کا جرمانہ کیا گیا۔ کمپنی نے بانڈز کی خریداری کے لیے ڈپازٹ کے ذریعے صارفین کو رقم دی لیکن درحقیقت بانڈز کی خرید و فروخت نہیں کی۔ اس کے بجائے، اس نے پرنسپل اور فیس کی واپسی کے ساتھ، متفقہ طور پر ایک مخصوص مدت کے لیے صارفین کو رقم فراہم کی۔ کمپنی نے 20 دسمبر 2022 کو سیکیورٹیز کی فروخت کے لیے پیشگی ادائیگی کے طور پر، بورڈ آف ڈائریکٹرز کے ایک رکن کی منسلک تنظیم، ساؤ تھانگ لانگ انویسٹمنٹ جوائنٹ اسٹاک کمپنی کو بھی رقم ادھار دی۔

اسٹیٹ سیکیورٹی کمیشن نے سیکیورٹیز کمپنی کے آپریشنز سے متعلق مکمل ریکارڈ، ڈیٹا، دستاویزات اور سرٹیفکیٹ برقرار رکھنے میں ناکامی پر کمپنی کو 85 ملین VND جرمانہ، اور 92.5 ملین VND اندرونی کنٹرول اور اندرونی آڈٹ کے محکموں میں عملے کے ڈھانچے کو یقینی بنانے میں ناکامی یا اس بات کو یقینی بنانے میں ناکامی پر کہ عملے کا ڈھانچہ مطلوبہ شرائط کو پورا کرتا ہے۔

کمپنی ایسی معلومات کی اطلاع دینے میں ناکام رہی جس کی اطلاع قانون کے مطابق ضروری تھی، جس کے نتیجے میں 92.5 ملین VND کا جرمانہ عائد کیا گیا۔

جرمانے کی کل رقم جو SmartInvest Securities کو ادا کرنی پڑتی ہے تقریباً 1.4 بلین VND ہے۔

اس سے قبل، اس کمپنی کو ٹیکس حکام کی جانب سے بار بار جرمانہ کیا گیا تھا۔ 25 اکتوبر 2024 کو، کمپنی کو ٹیکس سے متعلق انتظامی خلاف ورزیوں پر 3.5 ملین VND کا جرمانہ کیا گیا۔ خاص طور پر، 8 اکتوبر 2024 کو، کمپنی نے ستمبر 2024 کے ٹیکس کی مدت کے لیے ٹھیکیدار ٹیکس فائنل سیٹلمنٹ ڈیکلریشن (فارم نمبر 01/NTNN) تاخیر سے جمع کرایا - لین دین کی تعداد کی بنیاد پر، جس کی آخری تاریخ 7 اکتوبر 2024 تھی، اور واجب الادا دنوں کی تعداد 1 دن تھی۔

مئی 2024 میں، کمپنی کو ہنوئی سٹی ٹیکس ڈیپارٹمنٹ نے ٹیکس کے اعلان اور ادائیگی میں غلطیوں کی ایک سیریز کے لیے جرمانہ بھی کیا، جس میں کل جرمانہ، بیک ٹیکس، اور تاخیر سے ادائیگی کے جرمانے 438 ملین VND سے زیادہ تھے۔

2024 میں، SmartInvest کا مقصد VND 240 بلین کا خالص منافع ہے، جو 2023 کے اعداد و شمار سے 1.8 گنا زیادہ ہے۔ Q3 مالیاتی رپورٹ سے پتہ چلتا ہے کہ نو ماہ کے بعد، خالص منافع VND 73 بلین تک پہنچ گیا، جو کہ ہدف سے ابھی بھی بہت کم ہے، جس کی بنیادی وجہ توقع سے کم آمدنی ہے۔ یہ نتیجہ 2023 میں اسی نو ماہ کی مدت کے مقابلے میں 13% کم ہے۔ 30 ستمبر تک غیر تقسیم شدہ خالص منافع VND 188 بلین تک پہنچ گیا۔

ماخذ: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html