SmartInvest Securities پر تقریباً 1.4 بلین VND کا جرمانہ عائد کیا گیا۔

اسٹیٹ سیکیورٹی کمیشن نے اسمارٹ انوسٹ سیکیورٹیز جوائنٹ اسٹاک کمپنی کو معلومات کے افشاء، ریکارڈ رکھنے، قرض دینے میں کئی خلاف ورزیوں کے لیے جرمانہ عائد کیا۔

اسٹیٹ سیکیورٹی کمیشن نے اسمارٹ انوسٹ سیکیورٹیز جوائنٹ اسٹاک کمپنی کو معلومات کے افشاء، ریکارڈ رکھنے، قرض دینے میں کئی خلاف ورزیوں کے لیے جرمانہ عائد کیا۔

22 نومبر 2024 کو، اسٹیٹ سیکیورٹیز کمیشن نے SmartInvest Securities Joint Stock Company (کوڈ AAS, UPCoM فلور) کے خلاف انتظامی پابندیوں کا فیصلہ جاری کیا۔ اس کے مطابق، اس کمپنی کو 9 خلاف ورزیوں کی منظوری دی گئی ہے۔ جن میں سب سے بھاری جرمانہ سروس پروویژن سے متعلق ہے۔

خاص طور پر، SmartInvest کو اسٹیٹ سیکورٹیز کمیشن کی تحریری منظوری کے بغیر خدمات فراہم کرنے پر VND275 ملین کا جرمانہ کیا گیا۔ کمپنی نے کئی ایسے صارفین کو خدمات فراہم کرنے کے لیے کریڈٹ اداروں کے ساتھ تعاون کیا جنہوں نے اسٹیٹ سیکیورٹی کمیشن سے منظوری کے بغیر سیکیورٹیز خریدنے کے لیے رقم ادھار لی تھی۔

کمپنی سیکیورٹیز کی خدمات یا دیگر خدمات بھی فراہم کرتی ہے جن کی اطلاع ریاستی سیکیورٹی کمیشن کو نافذ کرنے سے پہلے دی جانی چاہیے، لیکن ابھی تک اس کی اطلاع نہیں دی گئی ہے یا جب اسٹیٹ سیکیورٹی کمیشن کی طرف سے کوئی تحریری رائے نہیں ہے یا کسی قابل ریاستی ایجنسی سے کوئی رہنمائی نہیں ہے۔

کمپنی ساؤ کم فنانشل انویسٹمنٹ جوائنٹ اسٹاک کمپنی کے ساتھ تعاون کرتی ہے تاکہ متعدد صارفین کو مالیاتی خدمات فراہم کی جا سکے جو سیکیورٹیز خریدنے کے لیے رقم لیتے ہیں۔ اس کے ساتھ، یہ سرمایہ کاروں کو کمپنی میں سیکیورٹیز ٹریڈنگ اکاؤنٹس کھولنے میں مدد کرنے کے لیے خدمات فراہم کرتا ہے۔ پروڈکٹ کا مقصد قلیل مدتی سیکیورٹیز ٹریڈنگ اکاؤنٹس میں غیر فعال فنڈز کو بہتر بنانا ہے تاکہ لچکدار شرح سود سے لطف اندوز ہو سکیں (جسے کیپٹل آپٹیمائزیشن پروڈکٹ کہا جاتا ہے) جب کوئی رپورٹ نہ ہو، اسٹیٹ سیکیورٹیز کمیشن کی طرف سے کوئی تحریری رائے نہ ہو اور مجاز ریاستی ایجنسیوں سے رہنمائی کے ضابطے نہ ہوں۔

اس خلاف ورزی پر 275 ملین VND کا جرمانہ بھی وصول کیا گیا۔

اس کے علاوہ، کمپنی کو 187.5 ملین VND کا جرمانہ کیا گیا کیونکہ وہ صارفین کے اثاثوں کو سیکیورٹیز کمپنی کے اثاثوں سے الگ کرنے میں ناکام رہا۔ کمپنی نے مارجن ٹریڈنگ اکاؤنٹس کھولنے کے ضوابط کی خلاف ورزی کی۔ کسی وقت، کمپنی نے متعدد مضامین کے لیے مارجن ٹریڈنگ اکاؤنٹس کھولے جنہیں مارجن ٹریڈنگ اکاؤنٹس کھولنے کی اجازت نہیں تھی۔ جرمانہ VND65 ملین تھا۔

اس کے علاوہ، Smart Invest نے مارجن ٹریڈنگ کی پابندیوں کے ضوابط کی خلاف ورزی کی اور اسے 137.5 ملین VND جرمانہ کیا گیا۔ کسی وقت، کمپنی نے متعدد سیکیورٹیز کوڈز کے لیے مارجن ٹریڈنگ کے قرضے تقسیم کیے جو کمپنی کی جانب سے اعلان کردہ مارجن ٹریڈنگ کے لیے اجازت یافتہ سیکیورٹیز کی فہرست میں شامل نہیں تھے۔

قرض دینے کی پابندیوں کے ضوابط کی خلاف ورزی کرنے پر کمپنی کو VND187.5 ملین جرمانہ کیا گیا۔ کمپنی نے بانڈز خریدنے کے لیے رقم جمع کر کے صارفین کو قرض دیا لیکن درحقیقت انہیں خرید یا فروخت نہیں کیا، بلکہ اس کے بجائے ایک مخصوص مدت کے اندر صارفین کو رقم فراہم کی گئی جیسا کہ اتفاق کیا گیا تھا اور اسے پرنسپل اور فیس کی ادائیگی کرنی تھی۔ کمپنی نے ساو تھانگ لانگ انویسٹمنٹ جوائنٹ اسٹاک کمپنی، جو کہ بورڈ آف ڈائریکٹرز کے ایک رکن کی ایک متعلقہ تنظیم ہے، کو 20 دسمبر 2022 کو سیکیورٹیز کی فروخت سے پیشگی رقم میں قرض دے دیا۔

اسٹیٹ سیکیورٹی کمیشن نے سیکیورٹیز کمپنی کے آپریشنز سے متعلق ریکارڈز، ڈیٹا، دستاویزات اور کاغذات کو مکمل طور پر برقرار رکھنے میں ناکامی پر کمپنی کو VND85 ملین جرمانہ اور اندرونی کنٹرول اور اندرونی آڈٹ کے محکموں میں عملے کے ڈھانچے کو یقینی بنانے میں ناکامی یا عملے کے ڈھانچے کے شرائط پر پورا اترنے کو یقینی بنانے میں ناکامی پر VND92.5 ملین جرمانہ کیا۔

کمپنی VND92.5 ملین کے جرمانے کے ساتھ قانون کے ذریعہ مطلوبہ معلومات کی اطلاع دینے میں ناکام رہی۔

کل رقم جو SmartInvest Securities کو جرمانے کی مد میں ادا کرنی ہوگی تقریباً 1.4 بلین VND ہے۔

اس سے قبل اس کمپنی پر ٹیکس اتھارٹی کی جانب سے مسلسل جرمانہ عائد کیا جاتا تھا۔ 25 اکتوبر 2024 کو، کمپنی کو ٹیکس کی انتظامی خلاف ورزیوں پر انتظامی طور پر VND 3.5 ملین جرمانہ کیا گیا۔ خاص طور پر، 8 اکتوبر 2024 کو، یونٹ نے دیر سے ٹھیکیدار ٹیکس کو حتمی شکل دینے کا اعلامیہ (فارم نمبر 01/NTNN) جمع کرایا، ٹیکس کی مدت ستمبر 2024 - واقعہ کے مطابق، ڈوزیئر جمع کرانے کی آخری تاریخ 7 اکتوبر 2024 ہے، 1 دن کے واجب الادا دنوں کی تعداد ہے۔

مئی 2024 میں، اس کمپنی کو ہنوئی ٹیکس ڈپارٹمنٹ کی طرف سے ٹیکس کے اعلان اور ادائیگی میں غلطیوں کی ایک سیریز کے لیے جرمانہ بھی عائد کیا گیا تھا جس میں کل جرمانے، بقایا جات اور 438 ملین VND سے زیادہ کی تاخیر سے ادائیگی کی گئی تھی۔

2024 میں، SmartInvest نے VND240 بلین کے بعد از ٹیکس منافع کا ہدف مقرر کیا، جو 2023 کے اعداد و شمار سے 1.8 گنا زیادہ ہے۔ تیسری سہ ماہی کی مالیاتی رپورٹ سے ظاہر ہوتا ہے کہ 9 ماہ کے بعد، بعد از ٹیکس منافع VND73 بلین تک پہنچ گیا، جو ابھی بھی منصوبہ بند اعداد و شمار سے بہت دور ہے، جس کی بنیادی وجہ آمدنی کی توقع کے مطابق نہ ہونا ہے۔ یہ نتیجہ 2023 کے پہلے 9 مہینوں کی اسی مدت کے مقابلے میں 13% کم ہے۔ 30 ستمبر تک غیر تقسیم شدہ بعد از ٹیکس منافع VND188 بلین تک پہنچ گیا۔

ماخذ: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html