وال اسٹریٹ سیکیورٹیز اور اسمارٹ انوسٹ پر کئی خلاف ورزیوں پر کروڑوں ڈالر کا جرمانہ عائد کیا گیا۔

اسٹیٹ سیکیورٹی کمیشن (ایس ایس سی) کے مطابق وال اسٹریٹ سیکیورٹیز جوائنٹ اسٹاک کمپنی نے سیکیورٹیز سیکٹر میں چار انتظامی خلاف ورزیاں کی ہیں۔

خاص طور پر، وال اسٹریٹ سیکیورٹیز کلائنٹ کے اثاثوں کو سیکیورٹیز کمپنی کے اثاثوں سے الگ کرنے میں ناکام رہی اور اس پر 187.5 ملین VND کا جرمانہ عائد کیا گیا۔

وال اسٹریٹ اور اسمارٹ انویسٹ سیکیورٹیز فرموں نے متعدد خلاف ورزیوں کے لیے کروڑوں کا جرمانہ عائد کیا (شکل 1)۔ — اسٹیٹ سیکورٹیز کمیشن نے ابھی ابھی وال اسٹریٹ سیکورٹیز جوائنٹ اسٹاک کمپنی اور اسمارٹ انویسٹ سیکورٹیز کو جرمانہ کرنے کا فیصلہ جاری کیا ہے۔ (تصویر: ڈی ٹی)

وال اسٹریٹ سیکیورٹیز کو اسٹیٹ سیکیورٹی کمیشن کی تحریری منظوری کے بغیر سیکیورٹیز کی پیشگی ادائیگی کی خدمات فراہم کرنے پر 275 ملین VND کا جرمانہ کیا گیا۔

قانون کی طرف سے مطلوبہ معلومات کو مکمل طور پر ظاہر کرنے میں ناکامی پر، وال اسٹریٹ پر 65 ملین VND جرمانہ عائد کیا گیا۔ گمراہ کن رپورٹس جمع کرانے پر، وال سٹریٹ کو 175 ملین VND جرمانہ کیا گیا اور صورتحال کو درست کرنے کا حکم دیا گیا۔

اس طرح، مذکورہ بالا چار خلاف ورزیوں کے ساتھ، وال اسٹریٹ سیکیورٹیز پر عائد کل جرمانہ 700 ملین VND سے زیادہ ہے۔ وال اسٹریٹ سیکیورٹیز جوائنٹ اسٹاک کمپنی 9ویں منزل پر واقع ہے، Icon4 عمارت، 243A De La Thanh Street, Lang Thuong Ward, Dong Da District, Hanoi City.

اسی دن، سیکیورٹیز اینڈ ایکسچینج کمیشن (UBCKNN) کے انسپکٹرز نے SmartInvest Securities Joint Stock کمپنی کے خلاف سیکیورٹیز اور سیکیورٹیز مارکیٹ کے شعبے میں خلاف ورزیوں کے لیے انتظامی جرمانے عائد کرنے کا فیصلہ جاری کیا۔

اس کے مطابق، ریاستی سیکورٹی کمیشن نے SmartInvest 85 ملین VND پر جرمانہ عائد کیا کہ وہ معلومات کو ظاہر کرنے میں ناکام رہے جو قانون کے مطابق ظاہر کرنا ضروری تھا۔

ویتنام کے اسٹیٹ سیکورٹیز کمیشن (UBCKNN) نے کہا کہ SmartInvest وقتاً فوقتاً دستاویزات سے متعلق معلومات کو ظاہر کرنے کی اپنی ذمہ داری کو پورا کرنے میں ناکام رہا جیسے کہ 2020 میں بانڈ کے اجراء سے سرمائے کے استعمال پر رپورٹ؛ مالیاتی رپورٹ برائے 2020؛ 2020 اور 2021 کے پہلے چھ مہینوں میں بانڈز پر سود اور اصل ادائیگیوں کی حیثیت؛...

SmartInvest کو قانونی ضوابط کی خلاف ورزی کرتے ہوئے سیکیورٹیز کی پرائیویٹ پلیسمنٹ کرنے پر VND 77.5 ملین کا جرمانہ بھی کیا گیا۔ جرمانے کی کل رقم 162.5 ملین VND تھی۔

ماخذ