فرضت هيئة الأوراق المالية مؤخرًا غرامة على شركة سايغون - هانوي للأوراق المالية المساهمة (SHS). ونظرًا لقائمة طويلة من المخالفات، يتعين على شركة الأوراق المالية التي يرأسها السيد دو كوانغ فينه دفع غرامات تقارب 1.4 مليار دولار.
السيد دو كوانغ فينه هو رئيس مجلس إدارة SHS - الصورة: SHS
في آخر يوم عمل من عام التنين، أصدرت لجنة الأوراق المالية الحكومية قرارًا بفرض عقوبات إدارية على شركة سايجون - هانوي للأوراق المالية المساهمة (SHS).
بسبب سلسلة من المخالفات، اضطرت شركة SHS لدفع غرامات بلغت نحو 1.4 مليار دونج. والجدير بالذكر أن المخالفة نجمت عن معاملة بقيمة ألف مليار دونج مع بنك SHB ، وهو البنك الذي يرأس مجلس إدارته السيد دو كوانغ هين (المعروف أيضًا باسم السيد هين، والد السيد دو كوانغ فينه).
ارتباك في الحسابات المتخصصة في SHS
وينص قرار العقوبة بوضوح على أن شركة SHS فشلت في إدارة أصول العملاء بشكل منفصل عن أصول شركة الأوراق المالية.
في مرحلة ما، أجرت شركة SHS معاملة تحويل أموال بين الحساب المخصص وحساب دفع الشركة. ونتيجةً لهذا الانتهاك، غُرِّمت الشركة 175 مليون دونج.
وفقًا للوائح الحالية، يجب على العملاء تحويل الأموال إلى شركة الأوراق المالية قبل التداول. الحسابات المخصصة مخصصة فقط لمعاملات العملاء.
يجب على شركات الأوراق المالية إدارة ودائع تداول الأوراق المالية الخاصة بكل عميل على حدة وفصل أموال العملاء عن أموال شركة الأوراق المالية.
وفيما يتعلق أيضًا بأموال العملاء، تم تغريم SHS أيضًا لعدم الإبلاغ إلى هيئة الأوراق المالية في الوقت المحدد كما هو مطلوب بموجب اللوائح المتعلقة بفتح حساب متخصص في أحد البنوك التجارية لإدارة ودائع تداول الأوراق المالية للعملاء.
بالإضافة إلى ذلك، انتهكت SHS القانون أيضًا من خلال السماح للعملاء بإجراء معاملات هامشية تتجاوز القدرة الشرائية الحالية في حساب تداول الهامش الخاص بالعميل.
وفيما يتعلق بانتهاك القواعد المتعلقة باستقبال وتنفيذ أوامر التداول الخاصة بالعملاء، فقد سمح بنك SJS في بعض الأحيان لبعض العملاء بوضع أوامر لشراء الأوراق المالية عندما لم يكن لديهم أموال كافية في حسابات تداول الأوراق المالية الخاصة بهم.
وبالإضافة إلى الغرامة البالغة 125 مليون دونج عن المخالفة المذكورة أعلاه، ألغت اللجنة أيضًا الحق في استخدام شهادة ممارسة الأوراق المالية لمدة تتراوح بين شهر وثلاثة أشهر لممارسي الأوراق المالية الذين ينتهكون اللوائح المتعلقة بتلقي أوامر التداول وتنفيذها.
وفقًا لهيئة الأوراق المالية، نسّق SHS أيضًا مع BIDV وبنك سايغون-هانوي التجاري المساهم (SHB) لتقديم خدمات لبعض العملاء لاقتراض أموال لشراء أوراق مالية دون موافقة هيئة الأوراق المالية. ويُعاقب على هذه المخالفة بغرامة تصل إلى 250 مليون دونج فيتنامي.
بالإضافة إلى انتهاك اللوائح المتعلقة بقيود الإقراض، ارتكبت SHS أيضًا انتهاكات عند إقراض الأموال للعملاء من خلال شكل دفع الودائع وفقًا لعقود البحث عن العملاء وتعريفهم بشركة Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company وعقود شراء وبيع الأسهم مع Encapital Holdings ولكنها لم تمتثل للعقود الموقعة، مع استرداد رأس المال والرسوم.
يجب على SHS التوقف عن أخذ أموال SHB لإقراض العملاء الأموال لشراء الأوراق المالية.
عند تقديم خدمات الأوراق المالية أو أي خدمات أخرى، يجب على شركات الأوراق المالية الإبلاغ إلى هيئة الأوراق المالية.
مع ذلك، قامت شركة SHS بخدمة ربط وتحويل أموال العملاء الذين وقّعوا عقود وساطة أوراق مالية إلى حسابات تداول أوراق مالية لعملاء آخرين (شركات التكنولوجيا المالية) دون إبلاغ الهيئة. ونتيجةً لهذا الخطأ، غُرِّمت شركة SHS بمبلغ يصل إلى 225 مليون دونج.
كما طالبت هيئة الأوراق المالية شركة SHS بالتوقف عن التنسيق مع البنوك مثل BIDV وSHB لتقديم خدمات الهامش.
بالإضافة إلى ذلك، تطلب وكالة الإدارة من SHS عدم تقديم خدمات الأوراق المالية أو أي خدمات أخرى دون إعداد تقارير أو آراء مكتوبة أو توجيهات من السلطات المختصة.
وكشفت شركة SHS أيضًا عن معلومات غير كاملة بشأن معاملات الأطراف ذات الصلة في تقارير الإدارة لعامي 2022 و2023 والأشهر الستة الأولى من عامي 2022 و2023 و2024.
لا تحدد شركة SHS بشكل كامل الكمية والقيمة الإجمالية للمعاملات في قسم المعاملات بين الشركة والأطراف ذات الصلة؛ أو بين الشركة ومساهمين رئيسيين، ومطلعين، وأطراف ذات صلة بالمطلعين.
كما انتهكت SHS أيضًا اللوائح المتعلقة بالمعاملات مع المساهمين ومديري الأعمال والأشخاص المرتبطين.
وفقًا للتقرير المالي المدقق لعام 2022، لدى SHS معاملات لتلقي قروض بقيمة إجمالية للمعاملات تبلغ 5،381 مليار دونج وسداد قروض بقيمة إجمالية للمعاملات تبلغ 7،118 مليار دونج مع SHB (طرف ذو صلة)، وهو ما يزيد عن 35٪ من إجمالي قيمة أصول الشركة في التقرير المالي لعام 2022.
ومن الجدير بالذكر أن ما ورد أعلاه لم تتم الموافقة عليه من قبل الجمعية العامة للمساهمين.
[إعلان 2]
المصدر: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-shb-20250125074716098.htm
تعليق (0)