Společnost zabývající se cennými papíry zaměňovala peníze klientů, porušila pravidla při transakcích v hodnotě tisíců miliard se společností SHB

Komise pro cenné papíry právě udělila pokutu společnosti Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS). Kvůli dlouhému seznamu porušení musí společnost zabývající se cennými papíry, které předsedá pan Do Quang Vinh, zaplatit pokuty ve výši téměř 1,4 miliardy.

Pan Do Quang Vinh je předsedou SHS - Foto: SHS

V poslední pracovní den roku Draka vydala Státní komise pro cenné papíry rozhodnutí o uložení správních sankcí společnosti Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS).

Kvůli sérii porušení musela společnost SHS zaplatit pokuty ve výši téměř 1,4 miliardy VND. Zejména k porušení došlo v souvislosti s transakcí v hodnotě tisíce miliard VND sSHB – bankou, jejíž předsedou představenstva je pan Do Quang Hien (známý také jako pan Hien, otec pana Do Quang Vinha).

Zmatek u specializovaného účtu SHS

V rozhodnutí o pokutě bylo jasně uvedeno, že SHS nespravovala aktiva zákazníků odděleně od aktiv cenných papírů.

V určitém okamžiku společnost SHS provedla převod peněz mezi vyhrazeným účtem a platebním účtem společnosti. Za toto porušení byla společnosti SHS uložena pokuta ve výši 175 milionů VND.

Podle současných předpisů musí zákazníci před obchodováním převést peníze na účet společnosti zabývající se cennými papíry. Vyhrazené účty jsou určeny pouze pro transakce zákazníků.

Společnosti zabývající se cennými papíry musí samostatně spravovat vklady každého zákazníka na obchodování s cennými papíry a oddělovat peníze zákazníků od peněz společnosti zabývající se cennými papíry.

V souvislosti s penězi zákazníků byla společnost SHS pokutována také za to, že včas nepodala Komisi pro cenné papíry zprávu, jak to vyžadují předpisy o otevření specializovaného účtu u komerční banky pro správu vkladů zákazníků k obchodování s cennými papíry.

Společnost SHS navíc porušila zákon i tím, že umožnila zákazníkům provádět maržové transakce, které překračovaly aktuální kupní sílu na jejich maržovém obchodním účtu.

Pokud jde o porušení předpisů o přijímání a provádění obchodních příkazů zákazníků, SJS v některých případech umožnila některým zákazníkům zadávat příkazy k nákupu cenných papírů, když na svých obchodních účtech s cennými papíry neměli dostatek finančních prostředků.

Kromě pokuty ve výši 125 milionů VND za výše uvedené porušení Komise také odebírá právo používat osvědčení o výkonu činnosti v oblasti cenných papírů na dobu 1–3 měsíců těm obchodníkům s cennými papíry, kteří poruší předpisy týkající se přijímání a provádění obchodních příkazů.

Podle Komise pro cenné papíry SHS také koordinovala s BIDV a Saigon-Hanoi Commercial Joint Stock Bank (SHB) poskytování služeb některým zákazníkům, aby si mohli půjčit peníze na nákup cenných papírů bez souhlasu Komise pro cenné papíry. Toto porušení podléhá pokutě až do výše 250 milionů VND.

Kromě porušení předpisů o omezeních poskytování úvěrů se SHS dopustila porušení i při poskytování půjček zákazníkům formou zálohy dle smluv o vyhledávání a zprostředkování zákazníků společnosti Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company a smluv o nákupu a prodeji akcií se společností Encapital Holdings, ale nedodržela podepsané smlouvy, aniž by musela vrátit jistinu a poplatky.

SHS musí přestat přijímat peníze od SHB za půjčování zákazníkům peněz na nákup cenných papírů.

Při poskytování služeb v oblasti cenných papírů nebo jiných služeb musí společnosti zabývající se cennými papíry podávat zprávy Komisi pro cenné papíry.

Společnost SHS však bez nahlášení Komisi prováděla službu propojení a převodu peněz od zákazníků, kteří podepsali smlouvy o obchodování s cennými papíry, na účty pro obchodování s cennými papíry jiných zákazníků (Fintech). Za tuto chybu byla společnosti SHS uložena pokuta až do výše 225 milionů VND.

Komise pro cenné papíry rovněž požadovala, aby SHS přestala koordinovat poskytování maržových služeb s bankami, jako jsou BIDV a SHB.

Správcovská agentura dále vyžaduje, aby SHS neposkytovala služby v oblasti cenných papírů ani jiné služby bez podání zprávy, bez písemných stanovisek nebo bez pokynů příslušných orgánů.

Společnost SHS rovněž zveřejnila neúplné informace o transakcích s propojenými stranami ve zprávách o vedení společnosti za roky 2022, 2023 a prvních 6 měsíců let 2022, 2023 a 2024.

Společnost SHS v části o transakcích mezi společností a propojenými stranami, ani mezi společností a hlavními akcionáři, zasvěcenými osobami a propojenými stranami zasvěcených osob, neuvádí plně množství a celkovou hodnotu transakcí.

Společnost SHS rovněž porušila předpisy týkající se transakcí s akcionáři, obchodními manažery a propojenými osobami.

Podle auditované finanční zprávy za rok 2022 má SHS transakce s SHB (spřízněná strana) na přijetí úvěrů v celkové hodnotě 5,381 miliardy VND a na splacení úvěrů v celkové hodnotě 7,118 miliardy VND, což představuje více než 35 % celkové hodnoty aktiv společnosti ve finanční zprávě za rok 2022.

Je třeba poznamenat, že výše uvedené nebylo schváleno valnou hromadou akcionářů.

Zdroj: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-shb-20250125074716098.htm