Společnost SmartInvest Securities dostala pokutu téměř 1,4 miliardy VND

Státní komise pro cenné papíry uložila akciové společnosti SmartInvest Securities pokutu za řadu porušení předpisů v oblasti zveřejňování informací, vedení záznamů, poskytování úvěrů...

Státní komise pro cenné papíry uložila akciové společnosti SmartInvest Securities pokutu za řadu porušení předpisů v oblasti zveřejňování informací, vedení záznamů, poskytování úvěrů...

Dne 22. listopadu 2024 vydala Státní komise pro cenné papíry rozhodnutí o správních sankcích proti akciové společnosti SmartInvest Securities (kód AAS, podlaha UPCoM). Tato společnost byla v souladu s tím sankcionována za 9 porušení předpisů. Z nich nejvyšší sankce se týká poskytování služeb.

Konkrétně byla společnosti SmartInvest uložena pokuta ve výši 275 milionů VND za poskytování služeb bez písemného souhlasu Státní komise pro cenné papíry. Společnost koordinovala s úvěrovými institucemi poskytování služeb řadě zákazníků, kteří si půjčili peníze na nákup cenných papírů bez souhlasu Státní komise pro cenné papíry.

Společnost rovněž poskytuje služby v oblasti cenných papírů nebo jiné služby, které musí být před zavedením nahlášeny Státní komisi pro cenné papíry, ale dosud nebyly nahlášeny, nebo pokud neexistuje písemné stanovisko Státní komise pro cenné papíry nebo pokyny od příslušného státního orgánu.

Společnost spolupracuje se společností Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company na poskytování finančních služeb řadě zákazníků, kteří si půjčují peníze na nákup cenných papírů. Současně poskytuje služby, které pomáhají investorům otevírat u společnosti obchodní účty s cennými papíry. Produktem je optimalizovat volné prostředky na krátkodobých obchodních účtech s cennými papíry a využívat flexibilních úrokových sazeb (tzv. produkt optimalizace kapitálu), pokud neexistuje zpráva, písemné stanovisko Státní komise pro cenné papíry a pokyny od příslušných státních orgánů.

Za toto porušení byla také uložena pokuta ve výši 275 milionů VND.

Společnost byla dále pokutována ve výši 187,5 milionu VND za to, že nespravovala aktiva zákazníků odděleně od aktiv společnosti zabývající se cennými papíry. Společnost porušila předpisy týkající se otevírání účtů pro obchodování s marží. V určitém okamžiku společnost otevřela účty pro obchodování s marží řadě subjektů, které si otevírat účty pro obchodování s marží nebyly povoleny. Pokuta činila 65 milionů VND.

Společnost Smart Invest navíc porušila předpisy o omezeních obchodování na marži a byla jí uložena pokuta ve výši 137,5 milionu VND. V určitém okamžiku společnost vyplatila úvěry na obchodování na marži pro řadu cenných papírů, které nebyly na seznamu cenných papírů povolených pro obchodování na marži, který společnost oznámila.

Společnost dostala pokutu ve výši 187,5 milionu VND za porušení předpisů o úvěrových omezeních. Společnost půjčovala zákazníkům peníze složením peněz na nákup dluhopisů, ale ve skutečnosti je nekoupila ani neprodala, ale místo toho zákazníkům peníze dodala v dohodnuté lhůtě a musela splatit jistinu a poplatky. Společnost 20. prosince 2022 předem půjčila společnosti Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, organizaci spřízněné s členem představenstva, peníze z prodeje cenných papírů.

Státní komise pro cenné papíry uložila společnosti pokutu ve výši 85 milionů VND za neúplné vedení záznamů, údajů, dokumentů a dokumentů týkajících se činnosti společnosti zabývající se cennými papíry a 92,5 milionu VND za nezajištění personální struktury v odděleních interní kontroly a interního auditu nebo za nezajištění, aby personální struktura splňovala podmínky.

Společnost neposkytla informace požadované zákonem a byla jí uložena pokuta ve výši 92,5 milionu VND.

Celková částka, kterou musí společnost SmartInvest Securities zaplatit na pokutách, činí téměř 1,4 miliardy VND.

Tato společnost byla dříve opakovaně pokutována daňovým úřadem. Dne 25. října 2024 byla společnosti uložena správní pokuta ve výši 3,5 milionu VND za správní porušení daňových předpisů. Konkrétně 8. října 2024 jednotka opožděně podala daňové přiznání dodavatele (formulář č. 01/NTNN), zdaňovací období září 2024 - dle události je lhůta pro podání dokumentace 7. října 2024, počet dnů po splatnosti je 1 den.

V květnu 2024 byla této společnosti rovněž uložena pokuta hanojským daňovým úřadem za řadu chyb v daňovém přiznání a platbě, přičemž celková pokuta, nedoplatky a pozdní platba činily více než 438 milionů VND.

V roce 2024 si společnost SmartInvest stanovila cíl zisku po zdanění ve výši 240 miliard VND, což je 1,8krát více než v roce 2023. Finanční zpráva za třetí čtvrtletí ukázala, že po 9 měsících dosáhl zisk po zdanění 73 miliard VND, což je stále daleko od plánované hodnoty, a to zejména kvůli tomu, že tržby nedosáhly očekávání. Tento výsledek je o 13 % nižší než ve stejném období prvních 9 měsíců roku 2023. Nerozdělený zisk po zdanění k 30. září dosáhl 188 miliard VND.

Zdroj: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html