Wegen vorzeitigen Aktienkaufs wurde der Vorsitzende von Everest Securities mit einer Geldstrafe belegt und für zwei Monate vom Aktienhandel ausgeschlossen.

Wegen vorzeitigen Aktienkaufs wurde der Vorsitzende von Everest Securities mit einer Geldstrafe belegt und für zwei Monate vom Aktienhandel ausgeschlossen.

Zusätzlich zu der Geldstrafe von mehr als 75 Millionen VND verhängte die staatliche Wertpapierkommission gegen Herrn Nguyen Hai Chau eine weitere Strafe in Form einer zweimonatigen Aussetzung seiner Wertpapierhandelstätigkeit, weil er Aktien vor dem Zeitpunkt der Registrierung zum Handel erworben hatte.

Am 31. Mai 2024 erließ die staatliche Wertpapierkommission (SSC) die Entscheidung Nr. 617 /QD-XPHC über administrative Sanktionen gegen Herrn Nguyen Hai Chau wegen Handels außerhalb des von der vietnamesischen Börse oder ihren Tochtergesellschaften offengelegten Zeitraums . Konkret gab die Börse von Hanoi bekannt, dass Herr Nguyen Hai Chau – Vorstandsvorsitzender der Everest Securities Joint Stock Company – den Kauf von 1.200.000 EVS-Aktien für den Zeitraum vom 8. November 2022 bis zum 30. November 2022 registriert hatte. Tatsächlich erwarb Herr Nguyen Hai Chau jedoch am 7. November 2022 1.005.000 EVS-Aktien .

Die staatliche Wertpapierkommission verhängt eine Verwaltungsstrafe in Höhe von 75.375 Millionen VND gemäß den Bestimmungen von Absatz 3 , Artikel 5 und Punkt h, Absatz 4, Artikel 33 des Regierungsdekrets Nr. 156/2020/ND-CP vom 31. Dezember 2020 zur Regelung von Verwaltungssanktionen für Verstöße im Bereich der Wertpapiere und des Wertpapiermarktes (Dekret Nr. 156/2020/ND-CP) , geändert und ergänzt gemäß den Bestimmungen von Absatz 4 und Absatz 27, Artikel 1 des Regierungsdekrets Nr. 128/2021/ND-CP vom 30. Dezember 2021 zur Änderung und Ergänzung einer Reihe von Artikeln des Dekrets Nr. 156/2020/ND-CP (Dekret Nr. 128/2021/ND-CP).

Gleichzeitig verhängte die staatliche Wertpapierkommission auch die zusätzliche Strafe der Aussetzung der Wertpapierhandelstätigkeit für einen Zeitraum von 2 Monaten, wie in Punkt a, Absatz 7, Artikel 33 des Dekrets Nr. 156/2020/ND-CP, geändert und ergänzt gemäß den Bestimmungen von Absatz 27, Artikel 1 des Dekrets Nr. 128/2021/ND-CP, vorgesehen.  

Gemäß den Bestimmungen des Wertpapiergesetzes von 2019 müssen Insider von Aktiengesellschaften, Wertpapierhandelsgesellschaften, öffentlichen Fonds und verbundene Personen dieser Einrichtungen Informationen vor und nach Transaktionen oder bei einem Eigentümerwechsel von Aktien, Aktienbezugsrechten, Wandelanleihen, Wandelanleihenbezugsrechten, Fondszertifikaten, Fondszertifikatsbezugsrechten oder wertpapierbesicherten Optionsscheinen von Aktiengesellschaften, Wertpapierhandelsgesellschaften und öffentlichen Fonds offenlegen.

Als Insider gelten Personen in wichtigen Positionen im Management und in der Verwaltung eines Unternehmens, eines öffentlichen Fonds oder einer Wertpapierhandelsgesellschaft. Dazu gehören insbesondere der Vorsitzende des Verwaltungsrats bzw. des Aufsichtsrats, die Mitglieder des Verwaltungsrats bzw. des Aufsichtsrats, die gesetzlichen Vertreter, der Generaldirektor (Direktor), der stellvertretende Generaldirektor (stellvertretender Direktor), der Finanzvorstand, der Leiter der Buchhaltung und vergleichbare, von der Hauptversammlung gewählte oder vom Verwaltungsrat bzw. Aufsichtsrat oder dem Vorsitzenden des Unternehmens ernannte Führungskräfte; der Vorsitzende des Aufsichtsrats und die Mitglieder des Aufsichtsrats (Aufsichtsrats), die Mitglieder des Internen Prüfungsausschusses; der Unternehmenssekretär, der Verantwortliche für Corporate Governance und Personen, die zur Weitergabe von Informationen befugt sind.

Herr Nguyen Hai Chau (geb. 1986) ist seit 2018 Mitglied des Verwaltungsrats der Everest Securities Joint Stock Company und seit Juli 2021 dessen Vorsitzender. Im November 2022 erwarb er im Rahmen einer Aktientransaktion weitere Anteile an Everest Securities. Herr Chau hält derzeit 4,06 Millionen EVS-Aktien, was 2,47 % des Grundkapitals entspricht.

Quelle: https://baodautu.vn/mua-som-co-phieu-chu-tich-chung-khoan-everest-bi-phat-dung-giao-dich-co-phieu-2-thang-d216532.html