Eine Person wurde wegen Manipulation von Immobilienaktien mit einer Geldstrafe von 1,5 Milliarden VND belegt.

VietNamNet•11/11/2023

Die staatliche Wertpapierkommission (SSC) hat soeben einen Beschluss gefasst, Herrn Nguyen Huu Duc ( Da Nang ) wegen der Schaffung eines künstlichen Angebots und einer künstlichen Nachfrage sowie der Manipulation von Aktienkursen mit Verwaltungsstrafen zu belegen.

Konkret nutzte Herr Nguyen Huu Duc zwischen dem 4. Januar 2022 und dem 17. Juni 2022 sein eigenes Wertpapierdepot und 75 Depots von 21 Investoren, um fortlaufend Aktien der First Real Estate Joint Stock Company (FIR) zu kaufen, zu verkaufen und zu handeln, um ein künstliches Angebot und eine künstliche Nachfrage zu erzeugen und den Aktienkurs zu manipulieren.

*Verstöße an der Börse sind recht häufig, obwohl die Behörden in den letzten Jahren die Situation genau überwacht und viele strenge Strafen verhängt haben.*

Die staatliche Wertpapierkommission erklärte jedoch, dass die Ergebnisse der Überprüfung und Berechnung der illegalen Einkünfte aus den von Herrn Nguyen Huu Duc begangenen Verstößen zeigten, dass keine illegalen Einkünfte vorlagen.

Herr Nguyen Huu Duc wurde daher mit einer Geldstrafe von 1,5 Milliarden VND belegt und mit Wirkung vom 8. November 2023 für einen Zeitraum von 2 Jahren vom Wertpapierhandel ausgeschlossen. Darüber hinaus wurde ihm für einen Zeitraum von 2 Jahren untersagt, Positionen in Wertpapierfirmen, Wertpapierfondsverwaltungsgesellschaften, Niederlassungen ausländischer Wertpapierfirmen und Fondsverwaltungsgesellschaften in Vietnam sowie Wertpapierinvestmentgesellschaften zu bekleiden.

Letzte Woche erließ die staatliche Wertpapierkommission außerdem einen Beschluss zur Verhängung von Verwaltungsstrafen wegen Verstößen im Bereich Wertpapiere und des Wertpapiermarktes gegen die CFS Investment, Trading and Import-Export Joint Stock Company mit Sitz im FLC Land Mark Tower, My Dinh, Nam Tu Liem District, Hanoi .

CFS wurde mit einer Geldstrafe von 92,5 Millionen VND belegt, weil das Unternehmen gesetzlich vorgeschriebene Informationen, darunter zahlreiche Finanzberichte, nicht offengelegt hatte…

CFS wurde außerdem mit einer Geldstrafe von 150 Millionen VND belegt, weil falsche Angaben zu Transaktionen mit verbundenen Unternehmen, nämlich Hai Chau Co., Ltd., HAI Agricultural Pharmaceutical Joint Stock Company, FLC Stone Investment and Mining Joint Stock Company und FLC Investment, Mining and Asset Management Joint Stock Company, veröffentlicht wurden, wie aus den geprüften Jahresabschlüssen für 2021 hervorgeht.

Im Oktober verhängte die staatliche Wertpapierkommission außerdem eine Geldstrafe von 1,5 Milliarden VND gegen Frau Nguyen Thi Thom (Bezirk Dong Da, Hanoi), weil sie neun Konten, darunter eines ihrer eigenen und acht Konten anderer Investoren, zum kontinuierlichen Kauf und Verkauf von Aktien der Bao Ngoc Investment and Production Joint Stock Company (BNA) nutzte.

Anfang November, nach Abschluss des Falls Trinh Van Quyet, gab das Ministerium für Öffentliche Sicherheit mehrere Empfehlungen an die zuständigen Behörden bezüglich des Aktienmarktes heraus. Die Kriminalpolizei identifizierte Lücken und Mängel in den gesetzlichen Bestimmungen für Wertpapiergeschäfte sowie in den Methoden, mit denen Kriminelle das Vermögen von Anlegern ausbeuten und veruntreuen.

Demzufolge nutzten diese Personen die Leichtigkeit und mangelnde Aufsicht bei der Eröffnung von Wertpapierdepots aus, heuerten dann andere an oder baten sie, in ihrem Namen Depots zu eröffnen, um diese für Kauf und Verkauf zu nutzen, künstliches Angebot und Nachfrage zu schaffen, die Preise in die Höhe zu treiben und durch den Verkauf illegale Gewinne zu erzielen.

Darüber hinaus nutzen diese Personen Schlupflöcher bei der Kontrolle der Kreditvergabe in Form von Investitionskooperationen aus und verwenden Wertpapierfirmen und Drittunternehmen, um das Gesetz zu umgehen, indem sie Verträge abschließen, mit denen Kunden Kredite (in Form anderer Investitionskooperationen und Kapitaleinlagen) mit festen Zinssätzen aufnehmen, um Profit zu erzielen. Dadurch verfügen sie über Mittel, um zu handeln, zu kaufen, zu verkaufen, Preise in die Höhe zu treiben und Aktiencodes zu manipulieren, um unrechtmäßige Gewinne zu erzielen.

Viele Einzelpersonen stehen auch hinter Unternehmen und Betrieben, die Biet- und Auktionsaktivitäten manipulieren und den Aktienmarkt manipulieren, wodurch Staatsvermögen, Unternehmen und Investoren Schaden zugefügt wird.

Diese Personen nutzten zudem die mangelnde Kontrolle über Aktivitäten in den sozialen Medien schamlos aus, indem sie zahlreiche geheime Gruppen und Vereinigungen bildeten, um Investoren anzustiften, zu manipulieren und zu verführen. Dadurch manipulierten sie die Psychologie und den Markt, um unrechtmäßige Gewinne zu erzielen und Investoren Verluste zuzufügen…

Das Ministerium für Öffentliche Sicherheit wird sich künftig verstärkt mit den zuständigen Behörden abstimmen, um Personen und Handlungen, die Anzeichen von „Börsenmanipulation“, „betrügerischer Aneignung von Vermögenswerten“ und ähnlichen Delikten aufweisen, weiterhin zu überprüfen und aufzuklären. Ziel ist es, diese Fälle umgehend aufzudecken und gemäß den geltenden Gesetzen zu verfolgen. Dies trägt dazu bei, die Effektivität der staatlichen Regulierung im Bereich Wertpapiere und Unternehmensanleihen zu stärken, eine gesunde, transparente und sichere Marktentwicklung zu gewährleisten und das Vertrauen und die Stabilität der Anleger zu stärken.

Hochkarätige Fälle von Aktienmanipulation führten zur Inhaftierung des Vorsitzenden . Viele der manipulierten Aktien erlebten innerhalb kürzester Zeit dutzende Kursschwankungen. Unternehmen, die in Schwierigkeiten geraten sind oder sogar Verluste machen, werden in den sozialen Medien weiterhin gelobt.

Quelle