Wegen Manipulation von Immobilienaktien wurde eine Einzelperson mit einer Geldstrafe von 1,5 Milliarden VND belegt

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Die State Securities Commission (SSC) hat gerade eine Entscheidung erlassen, Herrn Nguyen Huu Duc ( Da Nang ) wegen der Schaffung falscher Angebote und Nachfragen sowie der Manipulation von Aktienkursen mit einer Verwaltungsstrafe zu belegen.

Konkret nutzte Herr Nguyen Huu Duc vom 4. Januar 2022 bis zum 17. Juni 2022 sein eigenes Wertpapierkonto und 75 Konten von 21 Anlegern, um kontinuierlich Aktien von First Real Estate JSC (FIR) zu kaufen, zu verkaufen und zu handeln, um ein falsches Angebot und eine falsche Nachfrage zu erzeugen und die Aktienkurse zu manipulieren.

*Verstöße an der Börse sind keine Seltenheit, obwohl die Behörden in den letzten Jahren strenge Kontrollen durchgeführt und zahlreiche empfindliche Strafen verhängt haben.*

Die staatliche Wertpapierkommission erklärte jedoch, dass die Ergebnisse der Überprüfung und Berechnung der durch die Verstöße von Herrn Nguyen Huu Duc erzielten illegalen Einkünfte zeigten, dass es keine illegalen Einkünfte gab.

Daher wurde Herr Nguyen Huu Duc mit einer Verwaltungsstrafe von 1,5 Milliarden VND belegt und ihm wurde ab dem 8. November 2023 für einen Zeitraum von zwei Jahren der Wertpapierhandel untersagt. Gleichzeitig wurde ihm für einen Zeitraum von zwei Jahren verboten, Positionen bei Wertpapierfirmen, Wertpapierfondsverwaltungsgesellschaften, Niederlassungen ausländischer Wertpapierfirmen und Fondsverwaltungsgesellschaften in Vietnam sowie Wertpapierinvestmentgesellschaften zu bekleiden.

Letzte Woche beschloss die staatliche Wertpapierkommission außerdem, gegen die CFS Investment, Trade and Import-Export Joint Stock Company mit Hauptsitz im FLC Land Mark Tower, My Dinh, Bezirk Nam Tu Liem, Hanoi , wegen Verstößen im Bereich Wertpapiere und Wertpapiermarkt Verwaltungssanktionen zu verhängen.

CFS wurde mit einer Geldstrafe von 92,5 Millionen VND belegt, weil es gesetzlich vorgeschriebene Informationen, darunter zahlreiche Finanzberichte, nicht offengelegt hatte …

CFS wurde außerdem mit einer Geldstrafe von 150 Millionen VND belegt, weil das Unternehmen laut dem geprüften Finanzbericht 2021 falsche Angaben zu Transaktionen mit verbundenen Unternehmen gemacht hatte, darunter Hai Chau Company Limited, HAI Agricultural Chemicals JSC, FLC Stone Investment and Minerals JSC und FLC Mining Investment and Asset Management JSC.

Im Oktober verhängte die staatliche Wertpapierkommission außerdem eine Geldstrafe von 1,5 Milliarden VND gegen Frau Nguyen Thi Thom (Dong Da, Hanoi), weil sie neun Konten, darunter ein eigenes und acht Konten anderer Anleger, genutzt hatte, um kontinuierlich Aktien von Bao Ngoc Investment and Production JSC (BNA) zu kaufen und zu verkaufen.

Anfang November letzten Jahres, nach Abschluss des Falls Trinh Van Quyet, gab das Ministerium für öffentliche Sicherheit den mit der Börse befassten Behörden zahlreiche Empfehlungen. Die Ermittlungsbehörde der Polizei wies auf Lücken und Mängel in den gesetzlichen Regelungen für Wertpapiergeschäfte hin und auf die Tricks, mit denen Kriminelle sich das Vermögen von Anlegern aneignen.

Dementsprechend nutzten die Betroffenen die Möglichkeit, ohne Kontrolle Wertpapierkonten zu eröffnen, und beauftragten oder baten dann andere, in ihrem Namen Konten zu eröffnen, um diese für Käufe und Verkäufe zu nutzen. So schufen sie ein falsches Angebot und eine falsche Nachfrage, trieben die Preise in die Höhe und verkauften mit illegalen Gewinnen.

Darüber hinaus werden Schlupflöcher im Prozess der Kreditkontrolle in Form von Investitionskooperationen ausgenutzt, Wertpapierfirmen und Drittfirmen ausgenutzt, um das Gesetz zu umgehen, indem sie mit Kunden Verträge über Kredite (in Form anderer Investitionskooperationen) mit festen Zinssätzen abschließen, um Gewinne zu erzielen, Subjekte mit Geldquellen handeln, kaufen und verkaufen, Preise in die Höhe treiben und Aktiencodes manipulieren, um illegale Gewinne zu erzielen.

Viele Personen stehen auch hinter Unternehmen und Firmen, die Ausschreibungs- und Auktionsaktivitäten manipulieren. Manipulation des Aktienmarktes ... und damit Schädigung von Staatsvermögen, Unternehmen, Investoren ...

Diese Subjekte nutzten außerdem die mangelnde Kontrolle über die Aktivitäten in den sozialen Netzwerken gründlich aus und gründeten zahlreiche Gruppen und Geheimgesellschaften, um Investoren anzulocken, aufzuhetzen und anzulocken. Auf diese Weise kontrollierten sie die Psychologie und manipulierten den Markt, machten illegale Gewinne und fügten den Investoren Schaden zu …

In der kommenden Zeit wird sich das Ministerium für öffentliche Sicherheit auf die Koordination mit den zuständigen Stellen konzentrieren, um weiterhin Personen und Verhaltensweisen zu untersuchen, zu verifizieren und aufzuklären, die Anzeichen von „Börsenmanipulation“, „betrügerischer Aneignung von Vermögenswerten“ und ähnlichen Verhaltensweisen aufweisen, um diese umgehend zu erkennen und gemäß den gesetzlichen Bestimmungen zu behandeln. Auf diese Weise wird zur Stärkung der Wirksamkeit der staatlichen Verwaltung im Bereich der Wertpapiere und Unternehmensanleihen beigetragen, eine gesunde, transparente und sichere Entwicklung des Marktes sichergestellt und Vertrauen und eine stabile Mentalität für Investoren geschaffen.

Die berühmten Fälle von Aktienmanipulation, die den Vorsitzenden in Schwierigkeiten mit dem Gesetz brachten. Viele Aktien, bei denen es zu Preismanipulationen kam, stiegen und fielen innerhalb kurzer Zeit dutzendfach. Auch wenn es den betroffenen Unternehmen schlecht geht oder sie gar Verluste machen, werden sie in den sozialen Netzwerken trotzdem gelobt.

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