Börsenmanipulation, Vorsitzender von Louis Holdings schlägt 6-7 Jahre Gefängnis vor

[Anzeige_1]

Am Morgen des 10. Mai legte der zur Anklageerhebung befugte Vertreter der Staatsanwaltschaft im erstinstanzlichen Verfahren gegen den Angeklagten Do Thanh Nhan (Vorsitzender des Verwaltungsrats der Louis Holdings Joint Stock Company; Mitglied des Verwaltungsrats der Louis Capital Joint Stock Company und der Louis Land Joint Stock Company) und sieben Komplizen, die wegen des Verbrechens der „Börsenmanipulation“ angeklagt wurden, die Anklageschrift vor und schlug das Strafmaß für jeden Angeklagten vor.

Der Angeklagte Do Thanh Nhan sagte bei der Verhandlung am 8. Mai 2023 aus.

Dem Angeklagten Do Thanh Nhan wurde eine Gefängnisstrafe von 6 – 7 Jahren empfohlen. Drei weitere Angeklagte, ebenfalls von der Louis Holdings Joint Stock Company, sind: Trinh Thi Thuy Linh (Verwaltungsdirektorin) mit einer Gefängnisstrafe von 15–18 Monaten; Es wurde empfohlen, Vu Ngoc Long (früherer stellvertretender Generaldirektor) und Ngo Thuc Vu (stellvertretender Generaldirektor der Louis Holdings Joint Stock Company, Generaldirektor der Louis Capital Joint Stock Company) beide zu einer Gefängnisstrafe von 6 bis 9 Monaten zu verurteilen.

Zu den verbleibenden vier Angeklagten der Tri Viet Securities Joint Stock Company (Tri Viet Securities Company) gehören: Do Duc Nam (Jahrgang 1983, Generaldirektor) 4–5 Jahre Gefängnis; Pham Thanh Tung (Jahrgang 1979, Vorstandsvorsitzender der Tri Viet Securities Company, Vorstandsvorsitzender der Tri Viet Asset Management Group Joint Stock Company) 30–36 Monate Gefängnis, jedoch auf Bewährung; Le Thi Thu Huong (Jahrgang 1984, stellvertretende Generaldirektorin) 30–36 Monate Gefängnis; Le Thi Thuy Lien (Jahrgang 1987, Angestellte im Finanzdienstleistungssektor) 15–18 Monate Gefängnis.

In der Anklageschrift heißt es eindeutig, dass Do Thanh Nhan mit dem Motiv und der Absicht, den Aktienmarkt zur Erzielung illegaler Gewinne zu manipulieren, seine Position und Autorität ausgenutzt habe, um mit Do Duc Nam zu verhandeln, Vereinbarungen zu treffen und zu konspirieren. Er habe eine Gruppe von Wertpapierkonten, die auf die Namen von Nhans Verwandten, Führungskräften und vertrauenswürdigen Mitarbeitern registriert waren, genutzt und das Geld der Tri Viet Asset Management Group Joint Stock Company (Tri Viet Asset Management Company), deren gesetzlicher Vertreter Pham Thanh Tung sich dazu entschlossen hatte, Geld in Form eines Kooperationsvertrags für Wertpapierinvestitionen zu verleihen, verwendet, um eine große Menge Aktien mit den Aktienkürzeln BII und TGG zu kaufen und die Unternehmen zu übernehmen, die diese Aktien ausgegeben hatten, nämlich die Bao Thu Industrial Investment and Development Joint Stock Company (Louis Land Joint Stock Company) und die Truong Giang Construction Joint Stock Company (Louis Capital Joint Stock Company). Dabei handelt es sich um Unternehmen, die Verluste machen, uneinbringliche Forderungen haben, deren Aktien einen geringen Wert aufweisen, bei denen die Gefahr einer Dekotierung besteht und bei denen nicht viele Anleger am Kauf und Verkauf ihrer Anlagen interessiert sind. Die Angeklagten wiesen ihre Untergebenen an, den Aktienmarkt für diese beiden Aktien der Tri Viet Securities Company zu manipulieren, um illegale Gewinne zu erzielen.

Dieser Fall ist einer der Fälle, die sich im Bereich Wertpapiere und Finanzinvestitionen ereignet haben und bei denen es zu zahlreichen Verstößen kam, die in jüngster Zeit besonders schwerwiegende Folgen hatten und negative Auswirkungen auf die Investitionstätigkeiten zur wirtschaftlichen Entwicklung und das Investitionsumfeld hatten. Zudem kam es zu Schwierigkeiten bei der Beschaffung von Kapital, um über die Aktivitäten der Börse Investitionen und die wirtschaftliche Entwicklung des Landes zu fördern.

In diesem Fall sind die Angeklagten Do Thanh Nhan, Do Duc Nam und Pham Thanh Tung Personen in hohen Positionen. hat die höchste Entscheidungs-, Leitungs- und Verwaltungsbefugnis bei den zum „Louis Holdings-Ökosystem“ gehörenden juristischen Personen, Tri Viet Securities Company und Tri Viet Asset Management Company. Die Angeklagten sind allesamt hochqualifiziert und waren langjährige Leiter, Direktoren, Manager und Aufseher von Tätigkeiten in den Bereichen Wertpapiere, Finanzinvestitionen und Wirtschaft, sodass sie über umfangreiche Erfahrungen auf diesen Gebieten verfügen.

Die Angeklagten entwickelten jedoch keine wirksamen, gesetzeskonformen Investitions-, Produktions- und Geschäftsstrategien und -pläne zur Erzielung legaler und rechtmäßiger Gewinne, sondern nutzten trotz der gesetzlichen Bestimmungen zum Verbot von Börsenmanipulationen ihre Positionen, Befugnisse und Qualifikationen aus, um sich zur Begehung von Straftaten abzusprechen.

Die von den Angeklagten angewandten Methoden und Tricks waren: Eröffnung von Wertpapierkonten bei der Tri Viet Securities Company, Abschluss von Kooperationsverträgen für Wertpapierinvestitionen mit der Tri Viet Asset Management Company und anschließende Verwendung des Geldes dieser Firma zum Kauf und Erwerb einer großen Anzahl von Aktien mit den Codes BII und TGG (in Form von Darlehen gemäß den Kooperationsverträgen für Wertpapierinvestitionen) von zwei Unternehmen, die Verluste machen, uneinbringliche Forderungen haben und über Aktien mit geringem Wert verfügen, bei denen die Gefahr besteht, dass sie von der Börse genommen werden.

Als nächstes sorgten die Angeklagten Do Thanh Nhan, Do Duc Nam und Pham Thanh Tung dafür, dass Do Thanh Nhan, Vu Ngoc Long und Ngo Thuc Vu wichtige Positionen bei zwei juristischen Personen innehatten, die Aktien mit den Codes BII und TGG ausgaben; Diese beiden juristischen Personen wurden in das „Ökosystem von Louis Holdings“ integriert, jedoch wurden die Kernproduktions- und Geschäftsaktivitäten dieser juristischen Personen nicht umstrukturiert, sondern gegenseitige Überkreuzbeteiligungen zugelassen, um zu zeigen, dass Investitionsaktivitäten stattfanden. Dadurch wurden günstige Bedingungen für die Manipulation von Aktien mit den Codes BII und TGG geschaffen, wobei weiterhin die Mittel der Tri Viet Asset Management Company sowie die Instrumente und Mittel des Wertpapierhandels der Tri Viet Securities Company verwendet wurden. Von dort aus wurde ein geschlossener Zirkel zur Begehung von Straftaten geschaffen, der Untergebene beauftragte, Börsenmanipulationsgeschäfte für Aktien mit den Codes BII und TGG durchzuführen und so illegal besonders viel Geld aus der Börsenmanipulation dieser Aktien zu ziehen.

Der Vertreter der Staatsanwaltschaft kam zu dem Schluss, dass alle Angeklagten in diesem Fall ehrlich gestanden und bereut hätten. zur Behebung der Folgen aufgekommen sind und gemäß den gesetzlichen Bestimmungen mildernde Umstände gelten sollen. Davon zahlte der Angeklagte Nhan mehr als 4 Milliarden VND, der Angeklagte Nam 500 Millionen VND ... Insbesondere der Angeklagte Tung übte Einfluss aus und die Tri Viet Asset Management Company zahlte den gesamten Betrag von mehr als 14 Milliarden VND aus dem Verbrechen, um die Folgen zu beheben ...

Nachdem der Vertreter der Staatsanwaltschaft die Anklage vorgetragen hatte, beteiligten sich die Verteidiger und die Angeklagten an der Debatte und brachten Argumente und Punkte vor, um das strafbare Verhalten der Angeklagten zu mildern.

Laut VNA

[Anzeige_2]
Quellenlink