Umgang mit Mitgliederverstößen (Teil 3)

Fragen und Antworten zum Rohstoffhandel (Ausgabe 61): Umgang mit Verstößen von Mitgliedern Fragen und Antworten zum Rohstoffhandel (Ausgabe 62): Umgang mit Verstößen von Mitgliedern (Teil 2)

In der vorherigen Ausgabe der Fachzeitung „Industrie und Handel“ wurden verschiedene Maßnahmen zur Ahndung von Verstößen durch Mitglieder der Vietnamesischen Warenbörse (MXV) erörtert, darunter schriftliche Mahnungen und Verwarnungen. In der heutigen Fragerunde geht die Fachzeitung „Industrie und Handel“ näher auf die übrigen Möglichkeiten zur Ahndung von Verstößen gegen die MXV-Regularien ein.

Verstöße werden durch die teilweise oder vollständige Aussetzung des Betriebs geahndet.

Verstöße werden mit einer teilweisen oder vollständigen Aussetzung der Aktivitäten geahndet, wenn Mitglieder gegen die folgenden Bestimmungen verstoßen:

Hỏi đáp Giao dịch Hàng hóa (Số 63): Xử lý vi phạm thành viên (Phần 3)

Illustratives Bild

Verspätete Zahlung der Jahresgebühren um mehr als 7 Werktage nach dem Zahlungstermin;

Zahlungsverzug bei Datenbanknutzungsgebühren, der 7 Werktage nach dem Fälligkeitsdatum der Gebühren überschreitet;

Zahlungsverzug bei Datenfreigabegebühren von mehr als 7 Werktagen nach dem Zahlungstermin;

Verspätete Einreichung der Mitgliedschaftskaution um mehr als 7 Werktage nach dem von MXV festgelegten Stichtag;

Zahlungsverzug bei der Absicherung gegen Zahlungsrisiken; Auszahlung der Absicherung gegen Zahlungsrisiken als Darlehen; Zinsen, die aus dem ausgezahlten Darlehen entstanden sind und die 7 Tage nach dem in der MXV festgelegten Zahlungstermin überschritten haben;

Nichterfüllung sonstiger finanzieller Verpflichtungen gemäß MXV mehr als 7 Werktage nach Ablauf der in MXV festgelegten Frist zur Erfüllung der finanziellen Verpflichtungen;

Ein Mitglied, das wegen eines Verstoßes (für Verstöße, die mit einer Verwarnung geahndet werden) eine Warnung erhalten hat, aber innerhalb desselben Kalenderjahres weiterhin gegen die Regeln verstößt.

Verstöße werden durch zusätzliche Maßnahmen geahndet.

Neben den Hauptformen der Ahndung von Verstößen wie schriftlichen Verwarnungen, Rügen, teilweiser oder vollständiger Aussetzung der Aktivitäten und Beendigung der Mitgliedschaft verfügt MXV auch über folgende ergänzende Formen der Ahndung von Verstößen:

Marktweite Offenlegung von Informationen;

Mitglieder und/oder deren Kunden sind verpflichtet, Erklärungen, Informationen und Daten zur Aufklärung verdächtiger Transaktionsaktivitäten bereitzustellen.

Eine Erhöhung des Transaktionslimits wird (vorübergehend) nicht in Betracht gezogen.

Transaktionslimits reduzieren;

Die Eröffnung neuer Rohstoffhandelskonten einschränken oder verbieten;

Transaktionen nur in begrenztem Umfang kontrollieren und einschränken;

Besondere Überwachung: Die Mitglieder sind verpflichtet, gemäß den Vorgaben von MXV regelmäßig über ihren Betriebsstatus zu berichten. Bei Bedarf kann MXV Überwachungsbeauftragte in die Räumlichkeiten des Mitglieds entsenden.

Quelle