Πρόστιμο 315 εκατομμυρίων δολαρίων ΗΠΑ στην VIX Securities για σειρά παραβάσεων

[διαφήμιση_1]

Η Κρατική Επιτροπή Κινητών Αξιών μόλις εξέδωσε την απόφαση αριθ. 1163 σχετικά με διοικητικές κυρώσεις κατά της VIX Securities Corporation (HoSE: VIX) που βρίσκεται στον 22ο όροφο, 52 Le Dai Hanh, περιοχή Le Dai Hanh, περιοχή Hai Ba Trung, Ανόι .

Συνεπώς, στην VIX επιβλήθηκε πρόστιμο 137,5 εκατομμυρίων VND σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 26, παράγραφος 3, σημείο g, του διατάγματος αριθ. 156 της κυβέρνησης με ημερομηνία 31 Δεκεμβρίου 2020, που ορίζει διοικητικές κυρώσεις στον τομέα των κινητών αξιών και της αγοράς κινητών αξιών για παραβίαση των κανονισμών σχετικά με τη λήψη και εκτέλεση εντολών συναλλαγών πελατών.

Συγκεκριμένα, ορισμένες παραγγελίες που ελήφθησαν απευθείας στο ταμείο δεν περιείχαν πλήρεις πληροφορίες σχετικά με την ώρα υποβολής της παραγγελίας και την ώρα παραλαβής της από την εταιρεία. Επιπλέον, η εταιρεία επέτρεψε σε ορισμένους πελάτες να υποβάλουν εντολές αγοράς τίτλων όταν δεν είχαν αρκετά χρήματα στους λογαριασμούς τους.

Η VIX τιμωρήθηκε επίσης με πρόστιμο 137,5% επειδή επέτρεψε στους πελάτες της να πραγματοποιούν συναλλαγές με περιθώριο κέρδους που υπερέβαιναν την αγοραστική δύναμη ορισμένων λογαριασμών συναλλαγών με περιθώριο κέρδους σε ορισμένες ημέρες συναλλαγών.

Χρηματοοικονομικά - Τραπεζικές συναλλαγές - Χρηματιστηριακές αγορές Η VIX επέβαλε πρόστιμο 315 εκατομμυρίων VND για σειρά παραβάσεων

Επιπλέον, η VIX πρέπει να καταβάλει πρόσθετο πρόστιμο 40 εκατομμυρίων VND επειδή κανόνισε την παράλληλη απασχόληση των εργαζομένων, ενώ δεν τους επιτρεπόταν. Συνεπώς, η εταιρεία κανόνισε την απασχόληση των εσωτερικών ελεγκτών σε άλλες θέσεις εργασίας στην εταιρεία. Έτσι, το συνολικό πρόστιμο που πρέπει να καταβάλει η VIX ανέρχεται σε 315 εκατομμύρια VND.

Η VIX Securities Corporation ιδρύθηκε το 2007 με την επωνυμία Vincom Securities Corporation. Οι μετοχές της εταιρείας με κωδικό εισαγωγής VIX εισήχθησαν επίσημα στο Χρηματιστήριο του Ανόι από τις 29 Δεκεμβρίου 2009.

Στις 20 Οκτωβρίου 2020, η εταιρεία άλλαξε επίσημα το όνομά της σε VIX Securities Joint Stock Company. Στις 8 Ιανουαρίου 2021, οι μετοχές της VIX Securities διαπραγματεύτηκαν επίσημα στο Χρηματιστήριο της πόλης Χο Τσι Μινχ .

Οι κύριες δραστηριότητες της εταιρείας περιλαμβάνουν τη χρηματιστηριακή αγορά, την εμπορία κινητών αξιών, την αξιολόγηση κινητών αξιών και την παροχή συμβουλευτικών υπηρεσιών σε θέματα επενδύσεων σε κινητές αξίες .

Θου Χουόνγκ

[διαφήμιση_2]
Πηγή