La Comisión Estatal de Valores solicita prevención oportuna en caso de detectar conductas inusuales.

(Chinhphu.vn) - Frente a los acontecimientos complicados y el creciente volumen de operaciones en el mercado de valores, la Comisión Estatal de Valores (SSC) requiere que las bolsas de valores, las compañías de valores y el Depósito General intensifiquen la supervisión, eviten rápidamente el comportamiento anormal y garanticen que el mercado opere de manera transparente y estable.

Fortalecer el control de transacciones inusuales en el mercado

En respuesta a las recientes fluctuaciones del mercado bursátil, la Comisión Estatal de Valores emitió un documento dirigido a la Bolsa de Valores de Vietnam (VNX), la Bolsa de Valores de Ciudad Ho Chi Minh (HOSE), la Bolsa de Valores de Hanói (HNX) y la Corporación de Depósito y Compensación de Valores de Vietnam (VSDC). En consecuencia, solicita fortalecer la supervisión y detectar y gestionar proactivamente las transacciones con indicios de anomalías.

Según la Comisión Estatal de Valores, en los últimos tiempos las bolsas han implementado muchas medidas de monitoreo, pero en el contexto de que el mercado experimenta fluctuaciones inusuales en los índices y el volumen de operaciones, se necesita una intervención más fuerte de los operadores del mercado.

En concreto, las Bolsas de Valores deben vigilar de cerca las acciones con fuertes fluctuaciones de precios en comparación con el nivel general del mercado o en comparación con acciones de la misma industria.

Al mismo tiempo, es necesario revisar cuidadosamente la información difundida en periódicos, redes sociales, foros y grupos relacionados con los códigos bursátiles que son de particular interés para los inversores o muestran signos de manipulación.

En caso de detectar transacciones inusuales, las bolsas deben realizar análisis y evaluaciones, informar a la Comisión Estatal de Valores y proponer las medidas de gestión adecuadas. Además, VNX tiene la tarea de orientar a los miembros del mercado para que refuercen la supervisión directa y monitoreen de cerca la evolución de las operaciones durante el día y durante varios días consecutivos para los inversores que acaban de abrir cuentas o realizan transacciones de gran volumen en la unidad. La detección oportuna de indicios de infracciones a las regulaciones de negociación de valores ayudará a la Comisión Estatal de Valores a tomar decisiones de gestión precisas y rápidas.

Además, la Comisión Estatal de Valores solicitó a VNX que se coordinara con HOSE, HNX y VSDC para garantizar que las actividades de negociación, compensación y pago se realicen de forma segura y fluida. El sistema técnico debe mantenerse estable para evitar interrupciones que afecten la confianza de los inversores y el flujo de caja del mercado.

Por parte de la Corporación de Depósito y Compensación de Valores de Vietnam, la SSC solicitó que se mantuviera una estrecha vigilancia de las actividades de compensación y liquidación, en particular la supervisión de los límites de posición y las transacciones con apalancamiento, como el margen. Al detectar indicios inusuales, la VSDC debe recopilar proactivamente la información y los documentos pertinentes para informar a la SSC y notificar a VNX, HOSE y HNX para su gestión simultánea.

Vigilar estrechamente el cumplimiento y responsabilizar a las compañías de valores

La Comisión Estatal de Valores no sólo se centra en el sistema de funcionamiento del mercado, sino que también emite documentos a las compañías de valores.

En primer lugar, las empresas deben cumplir estrictamente con las regulaciones legales al realizar actividades comerciales de valores, brindar servicios de valores, cumplir estrictamente con las regulaciones sobre préstamos y empréstitos para operaciones con margen y otras regulaciones legales relevantes.

En segundo lugar, las empresas deben ser responsables de la gestión de las actividades de sus empleados y profesionales del mercado de valores. Continúen fortaleciendo la gestión y supervisión de empleados y profesionales del mercado de valores para garantizar el cumplimiento de la legislación bursátil. No permitan que sus empleados y profesionales del mercado de valores realicen los siguientes actos: incitar o invitar a participar en foros y grupos para asesorar sobre inversiones en valores, infringiendo la ley; invitar, directa o indirectamente, a los clientes a comprar y vender valores; proporcionar información falsa, generando malentendidos entre los clientes; emitir opiniones infundadas sobre el aumento o la disminución de los precios de los valores; acordar o comprometerse con beneficios específicos o acuerdos para compartir beneficios o pérdidas con los clientes; realizar actos que violen la ley y la ética profesional.

En tercer lugar, la Comisión Estatal de Valores exige a las empresas que cumplan plenamente con sus obligaciones y responsabilidades como miembros comerciales conforme a la normativa; que supervisen estrechamente el cumplimiento de la normativa legal sobre las transacciones de valores de las personas y organizaciones que sean clientes de la empresa; y que coordinen activa y proactivamente con la Comisión Estatal de Valores, las Bolsas de Valores y la Corporación de Depósito y Compensación de Valores de Vietnam en las actividades de supervisión, inspección y examen. En caso de detectar transacciones que presenten indicios de infracción de la normativa sobre transacciones de valores, informen de inmediato a la Bolsa de Valores de Vietnam y sus filiales, y a la vez informen a la Comisión Estatal de Valores para que se procese conforme a la normativa.

Huy Thang

Fuente: https://baochinhphu.vn/ubcknn-yeu-cau-kip-thoi-ngan-chan-neu-phat-hien-hanh-vi-bat-thuong-102250806225023157.htm