Violaciones en transacciones e informes: dos empresas fueron multadas administrativamente con casi 500 millones de VND

En consecuencia, el 25 de abril de 2025, la Comisión Estatal de Valores emitió la Decisión No. 132/QD-XPHC sobre sanciones administrativas en el campo de los valores y el mercado de valores contra Refrigeration Electrical Engineering Joint Stock Company (Dirección en 364 Cong Hoa, Ward 13, Tan Binh District, Ciudad Ho Chi Minh ).

Español La Sociedad Anónima de Ingeniería Eléctrica de Refrigeración fue multada con 85 millones de VND de acuerdo con lo dispuesto en el Punto a, Cláusula 4, Artículo 42, Decreto No. 156/2020/ND-CP de fecha 31 de diciembre de 2020 del Gobierno que estipula sanciones administrativas por infracciones en el campo de los valores y el mercado de valores (Decreto No. 156/2020/ND-CP) por el acto de no divulgar información que debe divulgarse de acuerdo con las disposiciones de la ley.

En concreto, la Compañía no divulgó la información prescrita en el Portal de información sobre bonos corporativos de la Bolsa de Valores de Hanoi para los siguientes documentos: Informe sobre el estado de implementación de los compromisos de la empresa emisora ​​con los tenedores de bonos en 2022; Informe auditado sobre el uso de los fondos provenientes de la emisión de bonos en 2022; Informe semestral auditado sobre el uso de los fondos provenientes de la emisión de bonos en 2023.

A continuación, la Compañía fue multada con 125 millones de VND de acuerdo con lo dispuesto en el Punto c, Cláusula 6, Artículo 15, Decreto 156/2020/ND-CP modificado y complementado de acuerdo con lo dispuesto en la Cláusula 13, Artículo 1, Decreto 128/2021/ND-CP de fecha 30 de diciembre de 2021 del Gobierno que modifica y complementa una serie de artículos del Decreto No. 156/2020/ND-CP por violaciones a la normativa sobre transacciones con accionistas, gerentes comerciales y personas relacionadas de estos sujetos.

De acuerdo con los estados financieros separados y consolidados auditados de 2023 y el Informe de Gobierno Corporativo de los primeros 6 meses de 2024, la compañía tiene transacciones con REE Refrigeration Electrical Engineering and Services Joint Stock Company (una subsidiaria y también una organización relacionada con la empresa privilegiada); REE Electrical Appliances Joint Stock Company (filial y organización relacionada con la empresa con información privilegiada); Thac Mo Hydropower Joint Stock Company (una empresa afiliada y también una organización relacionada con la información privilegiada de la empresa), estas transacciones no han sido aprobadas por la Junta General de Accionistas/Junta Directiva de la empresa.

La multa total impuesta a la empresa es de 210 millones de VND.

El mismo día, la Comisión Estatal de Valores emitió la Decisión No. 131/QD-XPHC sobre sanciones administrativas contra VCP Construction and Energy Joint Stock Company (Dirección de la oficina central: piso 19, edificio Vinaconex, No. 34 Lang Ha, barrio Lang Ha, distrito Dong Da, ciudad de Hanoi).

Español VCP Construction and Energy Joint Stock Company fue multada con 85 millones de VND de acuerdo con lo dispuesto en el Punto a, Cláusula 4, Artículo 42, Decreto No. 156/2020/ND-CP de fecha 31 de diciembre de 2020 del Gobierno que estipula sanciones administrativas por violaciones en el campo de los valores y el mercado de valores (Decreto No. 156/2020/ND-CP) por el acto de no divulgar información que debe divulgarse de acuerdo con las disposiciones de la ley.

En concreto, la Compañía no divulga información en el sistema de información de Bonos Corporativos de la Bolsa de Valores de Hanoi (HNX) para los siguientes documentos: Informe auditado sobre el uso de capital de la emisión de bonos en 2022; Informe sobre el cumplimiento de los compromisos de la empresa emisora ​​con los tenedores de bonos en 2022; Informe semestral auditado sobre el uso de los fondos de la emisión de bonos de 2023; Divulgación de información no publicada a tiempo en el sistema de información de Bonos Corporativos de HNX para los siguientes documentos: Divulgación de información sobre la finalización de la redención anticipada de bonos de los códigos de bono VCPBOND2020-01 y VCPBOND2020-02; Informe sobre el uso del capital de la emisión semestral de bonos del año 2022; Informes financieros semestrales correspondientes a los años 2022 y 2023; Informe financiero 2022; Informe sobre la situación de pago de intereses y capital de los bonos del primer semestre y del año 2022; Informe sobre el cumplimiento de los compromisos de la empresa emisora ​​con los tenedores de bonos para el período semestral 2023.

Además, la Compañía no divulgó a tiempo información sobre el sistema de divulgación de información de la Comisión Estatal de Valores y el sitio web de HNX para los siguientes documentos: Resolución del Consejo de Administración No. 06/NQ-HĐQT de fecha 4 de septiembre de 2023 sobre la aprobación del plan de recompra de bonos antes del vencimiento; Estados financieros consolidados del cuarto trimestre de 2023; Estados financieros separados y consolidados correspondientes al primer trimestre de 2024; Explicar la razón por la cual la utilidad después de impuestos en el período sobre el que se informa tiene una diferencia de 5% o más entre antes y después de la auditoría de los Estados Financieros Auditados del año 2023; Divulgación inoportuna de información en el sitio web de la empresa sobre la lista de candidatos al Consejo de Administración y al Consejo de Supervisión de la Junta General Anual de Accionistas de 2023 y 2024.

Posteriormente, la empresa fue multada con 60 millones de VND de acuerdo con lo dispuesto en el punto b, cláusula 3, artículo 42 del Decreto No. 156/2020/ND-CP por el acto de divulgar información con contenido incompleto de acuerdo con las disposiciones de la ley. En consecuencia, en el Informe de Gobierno Corporativo de 2024, la compañía no indicó la Decisión/Resolución del Directorio del cuarto trimestre de 2024; En el Informe de Gobierno Corporativo 2023 y 2024, la sociedad no presentó transacciones con partes relacionadas de la sociedad, transacciones en las cuales la sociedad prestó dinero a accionistas mayoritarios; La sección de información sobre los miembros del Directorio no presenta el título de miembro independiente del Directorio.

Finalmente, la empresa fue multada con 125 millones de VND de acuerdo con lo dispuesto en el Punto c, Cláusula 6, Artículo 15, Decreto No. 156/2020/ND-CP modificado y complementado de acuerdo con lo dispuesto en la Cláusula 13, Artículo 1, Decreto No. 128/2021/ND-CP de fecha 30 de diciembre de 2021 del Gobierno que modifica y complementa una serie de artículos del Decreto No. 156/2020/ND-CP por violaciones de la normativa sobre transacciones con accionistas.

Según consta en los informes financieros auditados de 2023 y 2024, el Sr. Vu Tuan Cuong y el Sr. Le Quoc Huong son los principales accionistas de la empresa. Sin embargo, en el Apéndice 2 que explica los estados financieros auditados de 2023, la empresa prestó al Sr. Vu Tuan Cuong 310 mil millones de VND y al Sr. Le Quoc Huong 25 mil millones de VND; En el Apéndice 2 de las notas explicativas de los estados financieros auditados de 2024, la empresa prestó al Sr. Vu Tuan Cuong 4.500 millones de VND.

La multa total impuesta a la empresa es de 270 millones de VND.

Fuente: https://nhandan.vn/vi-pham-trong-giao-dich-va-bao-cao-2-doanh-nghiep-bi-phat-hanh-chinh-gan-500-trieu-dong-post875634.html