مقررات جدید مورد انتظار در مورد رویه‌های اوراق بهادار

Dự kiến quy định mới về hành nghề chứng khoán- Ảnh 1. — وزارت دارایی مقررات جدیدی را در مورد رویه اوراق بهادار پیشنهاد می‌دهد

وزارت دارایی اعلام کرد که بازار سهام ویتنام از نظر وسعت و عمق، به ویژه در نرخ رشد ارزش بازار، به شدت توسعه یافته است. پس از تقریباً 10 سال اجرا، بخشنامه شماره 197/2015/TT-BTC باید برای مطابقت با شیوه مدیریت و نظارت بر فعالان بازار اوراق بهادار تنظیم شود. به طور خاص به شرح زیر است:

در مورد گواهینامه‌های معادل حرفه‌ای: در حال حاضر، مقررات مربوط به مواردی که از گواهینامه‌های معادل حرفه‌ای معاف هستند (گواهینامه‌های معادل حرفه‌ای) در بخشنامه شماره 197/2015/TT-BTC منقضی شده است. در واقع، موارد زیادی وجود دارد که متقاضیان گواهینامه‌های حرفه‌ای دارای گواهینامه‌های بین‌المللی (گواهینامه‌های CIIA، ACCA، CPA، CFA) هستند یا به صورت قانونی در خارج از کشور فعالیت می‌کنند. این گواهینامه‌ها، گواهینامه‌های معتبری هستند که در سراسر جهان به طور گسترده شناخته شده‌اند یا افرادی هستند که به صورت قانونی در خارج از کشور در زمینه اوراق بهادار فعالیت داشته‌اند. در زمینه جذب منابع انسانی باکیفیت برای کار در سازمان‌های بازار اوراق بهادار، لازم است گواهینامه‌هایی معادل گواهینامه‌های حرفه‌ای اوراق بهادار برای تسهیل حضور متخصصان در بازار اوراق بهادار ویتنام تعیین شود.

در مورد آموزش به‌روزرسانی دانش: در حال حاضر، قانون اوراق بهادار، مسئولیت متخصصان را برای شرکت در دوره‌های آموزشی در مورد قانون اوراق بهادار و بازار اوراق بهادار، سیستم‌های معاملاتی، انواع جدید اوراق بهادار که توسط کمیسیون اوراق بهادار دولتی، بورس اوراق بهادار ویتنام و شرکت‌های تابعه آن و شرکت سپرده‌گذاری و تسویه اوراق بهادار ویتنام برگزار می‌شود، تصریح می‌کند. با این حال، در حال حاضر، بخشنامه شماره 197/2015/TT-BTC فقط دوره‌هایی را در مورد اعطای گواهینامه‌های حرفه‌ای در مورد اوراق بهادار برای شرکت در آزمون گواهینامه کارآموزی تصریح می‌کند و مقررات یا دستورالعمل‌های خاصی در مورد نحوه برگزاری دوره‌های آموزشی «دانش» طبق مفاد قانون اوراق بهادار ندارد.

در مورد گواهی‌های الکترونیکی رویه‌های اوراق بهادار: با افزایش تعداد افرادی که گواهی‌های رویه‌های اوراق بهادار دریافت می‌کنند، نیاز به نوآوری در روش مدیریت گواهی‌های رویه‌های اوراق بهادار از کاغذی به الکترونیکی وجود دارد. این تبدیل به بهره‌برداری از داده‌ها و ارائه اطلاعات به سرعت، مؤثر، راحت و صرفه‌جویی در زمان کمک می‌کند و ثبات و آمادگی برای خدمات دیجیتال را تضمین می‌کند. دیجیتالی شدن گواهی‌های رویه‌های اوراق بهادار به ارتقای حل و فصل رویه‌های اداری کمک می‌کند و یک اکوسیستم خدمات عمومی یکپارچه، راحت و مؤثر برای افراد و مشاغل ایجاد می‌کند.

وزارت دارایی پیش‌نویس بخشنامه‌ای شامل ۵ فصل و ۱۲ ماده را تهیه کرده است. این پیش‌نویس علاوه بر مقررات عمومی، مقررات خاصی را در مورد موارد زیر پیشنهاد می‌کند: گواهینامه‌های حرفه‌ای اوراق بهادار و گواهینامه‌های معادل؛ گواهینامه‌های الکترونیکی حرفه‌ای اوراق بهادار؛ آموزش دانش برای متخصصان اوراق بهادار...

گواهینامه حرفه‌ای اوراق بهادار و گواهینامه معادل آن

وزارت دارایی اعلام کرد که با اجرای مفاد بند e، بند ۷۳، ماده ۱ فرمان ۲۴۵/۲۰۲۵/ND-CP در مورد واگذاری «وزیر دارایی برای تعیین هزینه‌های اعطا و تمدید گواهی‌های حرفه‌ای اوراق بهادار؛ گواهی‌های حرفه‌ای و گواهی‌های معادل»، پیش‌نویس بخشنامه بر اساس به ارث بردن و تکمیل مفاد مربوط به گواهی‌های حرفه‌ای و گواهی‌های معادل در ماده ۴ و ماده ۹ بخشنامه ۱۹۷/۲۰۱۵/TT-BTC تهیه شده است. به طور خاص به شرح زیر است:

ماده ۳ (گواهینامه حرفه‌ای اوراق بهادار) مقررات مربوط به ۷ گواهینامه حرفه‌ای اوراق بهادار را که توسط مرکز تحقیقات و آموزش علمی اوراق بهادار تحت نظر کمیسیون اوراق بهادار دولتی سازماندهی شده است، حفظ می‌کند. با این حال، تعدیلی در محتوا وجود دارد که کمیسیون اوراق بهادار دولتی فقط برنامه آموزشی را تأیید می‌کند، در حالی که برنامه درسی توسط موسسه آموزشی طبق برنامه آموزشی مصوب تدوین می‌شود و روحیه عدم تمرکز و تفویض اختیار را مطابق با وظایف و کارکردهای موسسه آموزشی تضمین می‌کند.

ماده ۴ (گواهینامه‌های معادل گواهینامه‌های حرفه‌ای اوراق بهادار) اساساً مواردی را که معادل گواهینامه‌های حرفه‌ای اوراق بهادار سازماندهی شده توسط مرکز تحقیقات و آموزش اوراق بهادار تعیین شده‌اند، تثبیت می‌کند. پیش‌نویس بخشنامه پیشنهاد می‌کند که مفاد بند ۱، ماده ۴ در مورد تبدیل گواهینامه‌های بین‌المللی CIIA، CFA سطح II و بالاتر به معادل گواهینامه مدیریت صندوق و دارایی، گواهینامه اوراق بهادار مشتقه و بازار اوراق بهادار مشتقه، تکمیل شود تا زمانی که برنامه‌های آموزشی پایه CIIA و CFA سطح II از قبل شامل محتوای آموزشی گواهینامه‌های 02 فوق هستند، برای زبان‌آموزان تسهیل شود.

گواهی‌نامه‌ی عملی اوراق بهادار الکترونیکی

پیش‌نویس این بخشنامه، مقررات دقیقی را به عنوان مبنایی برای اجرای گواهی‌های الکترونیکی عملکرد اوراق بهادار (CCHN) تدوین می‌کند و CCHNهای کاغذی را به CCHNهای الکترونیکی طبق مفاد بند 7، ماده 3 فرمان شماره 245/2025/ND-CP تبدیل می‌کند: «هنگامی که کمیسیون اوراق بهادار دولتی صدور گواهی‌های الکترونیکی عملکرد را اجرا می‌کند، گواهی‌های کاغذی عملکرد که قبلاً صادر شده‌اند، طبق دستورالعمل کمیسیون اوراق بهادار دولتی به گواهی‌های الکترونیکی عملکرد تبدیل می‌شوند. گواهی‌های کاغذی عملکرد از زمان تبدیل منقضی می‌شوند.» به طور خاص، شامل مطالب زیر است:

تبدیل CCHN کاغذی به CCHN الکترونیکی:

پیش‌نویس این بخشنامه پیشنهاد می‌کند که زمان شروع صدور گواهی‌های الکترونیکی معاملات اوراق بهادار توسط کمیسیون اوراق بهادار دولتی، همزمان با عملیاتی شدن سیستم فناوری اطلاعات کمیسیون اوراق بهادار دولتی برای مدیریت فعالان اوراق بهادار، تعیین شود. از این زمان به بعد، کمیسیون اوراق بهادار دولتی گواهی‌های کاغذی معاملات اوراق بهادار صادر نخواهد کرد.

برای اطمینان از انجام روان و مؤثر فرآیند تبدیل گواهی‌های کاغذی به گواهی‌های الکترونیکی، پیش‌نویس بخشنامه همچنین پیشنهاد می‌کند که مهلت‌های زیر تعیین شود: ظرف ۱ سال، شخصی که گواهی ثبت به او اعطا شده است، باید در زمان صدور دستورالعمل‌های تبدیل توسط کمیسیون اوراق بهادار دولتی، گواهی خود را به گواهی ثبت الکترونیکی تبدیل کند. پس از ۱ سال، گواهی ثبت کاغذی که تبدیل نشده است، دیگر معتبر نیست. پس از ۳ سال، گواهی ثبت کاغذی که به گواهی ثبت الکترونیکی تبدیل نشده است، طبق مفاد بند ۳ ماده ۹۷ قانون اوراق بهادار لغو خواهد شد.

علاوه بر این، برای ایجاد مبنای قانونی برای اجرای کاربرد فناوری اطلاعات و دیجیتالی شدن در مدیریت CCHN و متخصصان؛ پیش‌نویس بخشنامه، مقرراتی را در مورد موارد زیر پیشنهاد می‌کند:

«گواهینامه‌های الکترونیکی فعالیت در حوزه اوراق بهادار و اطلاعات مربوط به فرآیندهای فعالیت در حوزه اوراق بهادار در سامانه فناوری اطلاعات کمیسیون اوراق بهادار کشور برای مدیریت فعالان بازار اوراق بهادار، مبنایی برای کمیسیون اوراق بهادار کشور جهت مدیریت و نظارت بر افرادی است که طبق مفاد ماده ۲۱۶ فرمان شماره ۱۵۵/۲۰۲۰/ND-CP مورخ ۳۱ دسامبر ۲۰۲۰، گواهی فعالیت در حوزه اوراق بهادار به آنها اعطا شده است.»

شخصی که گواهینامه فعالیت در حوزه اوراق بهادار به او اعطا شده است، تنها زمانی به عنوان متخصص اوراق بهادار شناخته می‌شود که سیستم فناوری اطلاعات مدیریت متخصصان اوراق بهادار، وضعیت او را به عنوان «متخصص اوراق بهادار» تأیید کند.

در خصوص مسئولیت‌های فرد دارای گواهی‌نامه حرفه‌ای و سازمانی که کارشناس اوراق بهادار را استخدام می‌کند، هنگام اجرای گواهی‌نامه حرفه‌ای الکترونیکی، برای اطمینان از عملکرد مؤثر سیستم اطلاعاتی برای مدیریت کارشناسان و گواهی‌نامه حرفه‌ای الکترونیکی، پیش‌نویس بخشنامه پیشنهاد می‌کند که مسئولیت‌های فرد دارای گواهی‌نامه حرفه‌ای و سازمانی که کارشناس را استخدام می‌کند، در خصوص رعایت مقررات و دستورالعمل‌های کمیسیون اوراق بهادار دولتی در مورد مدیریت و استفاده از گواهی‌نامه حرفه‌ای الکترونیکی و به‌روزرسانی سیستم فناوری اطلاعات برای مدیریت کارشناسان اوراق بهادار کمیسیون اوراق بهادار دولتی در مورد تغییرات مربوط به فرآیند کار با اوراق بهادار، تصریح شود.

استفاده از CCHN الکترونیکی و جستجوی وضعیت رویه‌های اوراق بهادار

برای اطمینان از تبلیغات، شفافیت و حفاظت از حقوق افراد و مشاغل هنگام دسترسی به خدمات در بخش اوراق بهادار، پیش‌نویس بخشنامه، مقرراتی را در مورد امکان جستجوی اطلاعات الکترونیکی CCHN متخصصان توسط افراد و سازمان‌ها پیشنهاد می‌دهد، با هدف جلوگیری از مواردی که افرادی که صلاحیت فعالیت ندارند و دانش حرفه‌ای در بخش اوراق بهادار ندارند، توصیه‌ها و توصیه‌هایی ارائه می‌دهند که ممکن است بر حقوق افراد و سازمان‌ها تأثیر بگذارد. به طور خاص، پیش‌نویس بخشنامه مقررات زیر را پیشنهاد می‌کند:

«۱. فعالان بازار اوراق بهادار می‌توانند مستقیماً از طریق سامانه فناوری اطلاعات کمیسیون اوراق بهادار ایالتی برای مدیریت فعالان بازار اوراق بهادار، گواهی‌های الکترونیکی معاملات اوراق بهادار را ارائه دهند.»

۲. افراد و سازمان‌ها می‌توانند وضعیت عملکرد متخصصان اوراق بهادار را در سامانه فناوری اطلاعات کمیسیون اوراق بهادار ایالت برای مدیریت متخصصان اوراق بهادار جستجو کنند.

وزارت دارایی در حال دریافت نظرات در مورد این پیش‌نویس در پورتال اطلاعات الکترونیکی وزارتخانه است./.

منبع: https://baochinhphu.vn/du-kien-quy-dinh-moi-ve-hanh-nghe-chung-khoan-102251127162352071.htm