Pour avoir manipulé des actions immobilières, un individu a été condamné à une amende de 1,5 milliard de VND

La Commission des valeurs mobilières de l'État (SSC) vient de rendre une décision de sanction administrative à l'encontre de M. Nguyen Huu Duc ( Da Nang ) pour avoir créé une fausse offre et demande et manipulé les cours des actions.

Plus précisément, du 4 janvier 2022 au 17 juin 2022, M. Nguyen Huu Duc a utilisé son propre compte de titres et 75 comptes de 21 investisseurs pour acheter, vendre et échanger en continu des actions de First Real Estate JSC (FIR) afin de créer une fausse offre et demande, manipulant ainsi les cours des actions.

*Les violations sur le marché boursier sont assez courantes, même si au cours des dernières années, les autorités ont surveillé de près et ont imposé de nombreuses sanctions sévères.*

Cependant, la Commission des valeurs mobilières de l'État a déclaré que les résultats de l'inspection et du calcul des revenus illégaux obtenus à partir des violations de M. Nguyen Huu Duc ont montré qu'il n'y avait aucun revenu illégal.

Par conséquent, M. Nguyen Huu Duc a été condamné à une amende administrative de 1,5 milliard de VND et interdit de négocier des valeurs mobilières pendant une période de 2 ans, à compter du 8 novembre 2023. Dans le même temps, il lui a également été interdit d'occuper des postes dans des sociétés de valeurs mobilières, des sociétés de gestion de fonds d'investissement en valeurs mobilières, des succursales de sociétés de valeurs mobilières étrangères et de sociétés de gestion de fonds au Vietnam, ainsi que des sociétés d'investissement en valeurs mobilières pendant une période de 2 ans.

La semaine dernière, la Commission nationale des valeurs mobilières a également décidé d'imposer des sanctions administratives à la société par actions CFS Investment, Trade and Import-Export, dont le siège social est situé à FLC Land Mark Tower, My Dinh, district de Nam Tu Liem, Hanoi , pour des violations dans le domaine des valeurs mobilières et du marché des valeurs mobilières.

Le CFS a été condamné à une amende de 92,5 millions de VND pour ne pas avoir divulgué des informations requises par la loi, notamment de nombreux rapports financiers...

CFS a également été condamné à une amende de 150 millions de VND pour avoir divulgué de fausses informations sur des transactions avec des parties liées, notamment Hai Chau Company Limited, HAI Agricultural Chemicals JSC, FLC Stone Investment and Minerals JSC, FLC Mining Investment and Asset Management JSC, selon le rapport financier audité de 2021.

En octobre, la Commission des valeurs mobilières de l'État a également infligé une amende de 1,5 milliard de VND à Mme Nguyen Thi Thom (Dong Da, Hanoi) pour avoir utilisé 9 comptes, dont 1 le sien et 8 comptes d'autres investisseurs, pour acheter et vendre en continu des actions de Bao Ngoc Investment and Production JSC (BNA).

Début novembre dernier, après la conclusion de l'affaire Trinh Van Quyet, le ministère de la Sécurité publique a formulé de nombreuses recommandations aux autorités liées au marché boursier. L'Agence de police d'investigation a souligné des lacunes et des défauts dans la réglementation juridique sur les activités de valeurs mobilières et les astuces utilisées par les criminels pour s'approprier les actifs des investisseurs.

En conséquence, les sujets ont profité de la facilité d’ouverture de comptes de titres sans contrôle, puis ont embauché ou demandé à d’autres d’ouvrir des comptes sous leur nom pour les utiliser pour acheter et vendre, créant ainsi une fausse offre et demande, faisant grimper les prix et vendant pour des profits illégaux.

En outre, en profitant des failles du processus de contrôle des prêts sous forme de coopération en matière d'investissement, en profitant des sociétés de valeurs mobilières et des sociétés tierces pour contourner la loi en signant des contrats permettant aux clients d'emprunter (sous forme d'autres coopérations en matière d'investissement) à des taux d'intérêt fixes pour réaliser des bénéfices, en utilisant des sources d'argent pour échanger, acheter et vendre, faire monter les prix et manipuler les codes boursiers pour réaliser des bénéfices illégaux.

De nombreux sujets sont également à l’origine d’entreprises et de sociétés manipulant les activités d’enchères et de ventes aux enchères ; manipuler le marché boursier... causer des dommages aux biens de l'État, aux entreprises, aux investisseurs...

Ces sujets ont également profité à fond du manque de contrôle sur les activités des réseaux sociaux, en créant de nombreux groupes et sociétés secrètes pour interpeller, inciter et attirer les investisseurs, contrôlant ainsi la psychologie et manipulant le marché, réalisant des profits illégaux, causant des dommages aux investisseurs...

Dans les temps à venir, le Ministère de la Sécurité Publique se concentrera sur la coordination avec les unités compétentes pour continuer à inspecter, vérifier et clarifier les sujets et les comportements montrant des signes de « manipulation du marché boursier », « appropriation frauduleuse d'actifs » et des comportements similaires pour les détecter et les traiter rapidement conformément aux dispositions de la loi, contribuant ainsi à renforcer l'efficacité de la gestion de l'État dans le domaine des valeurs mobilières et des obligations d'entreprises, assurant le développement sain, transparent et sûr du marché, créant la confiance et une mentalité stable pour les investisseurs.

Les célèbres cas de manipulation boursière qui ont valu au président des ennuis avec la justice. De nombreuses actions impliquées dans des cas de manipulation de prix ont augmenté et diminué des dizaines de fois en peu de temps. Les entreprises apparentées qui se portent mal, voire qui enregistrent des pertes, sont toujours saluées sur les réseaux sociaux.

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