Un individu a été condamné à une amende de 1,5 milliard de VND pour manipulation de cours boursiers immobiliers.

VietNamNet•11/11/2023

La Commission nationale des valeurs mobilières (SSC) vient de prendre une décision imposant des sanctions administratives à M. Nguyen Huu Duc ( Da Nang ) pour avoir créé une offre et une demande artificielles et manipulé les cours boursiers.

Plus précisément, entre le 4 janvier 2022 et le 17 juin 2022, M. Nguyen Huu Duc a utilisé son propre compte-titres et 75 comptes appartenant à 21 investisseurs pour acheter, vendre et échanger continuellement des actions de First Real Estate Joint Stock Company (FIR) afin de créer une offre et une demande artificielles et de manipuler le cours de l'action.

*Les infractions boursières sont assez courantes, même si ces dernières années les autorités ont surveillé de près la situation et infligé de nombreuses sanctions sévères.*

Cependant, la Commission nationale des valeurs mobilières a déclaré que les résultats de l'inspection et du calcul des revenus illégaux provenant des infractions commises par M. Nguyen Huu Duc ont montré qu'il n'y avait aucun revenu illégal.

En conséquence, M. Nguyen Huu Duc a été condamné à une amende de 1,5 milliard de VND et interdit de négocier des valeurs mobilières pendant une période de 2 ans, à compter du 8 novembre 2023. Il lui a également été interdit d'occuper des postes dans des sociétés de valeurs mobilières, des sociétés de gestion de fonds d'investissement en valeurs mobilières, des succursales de sociétés de valeurs mobilières et de sociétés de gestion de fonds étrangères au Vietnam, et des sociétés d'investissement en valeurs mobilières pendant une période de 2 ans.

La semaine dernière, la Commission nationale des valeurs mobilières a également pris la décision d'imposer des sanctions administratives pour infractions dans le domaine des valeurs mobilières et du marché des valeurs mobilières à la société par actions CFS Investment, Trading and Import-Export, dont le siège social est situé à la FLC Land Mark Tower, My Dinh, district de Nam Tu Liem, Hanoi .

CFS a été condamnée à une amende de 92,5 millions de VND pour avoir omis de divulguer des informations requises par la loi, notamment de nombreux rapports financiers…

CFS a également été condamnée à une amende de 150 millions de VND pour avoir publié de fausses informations concernant des transactions avec des parties liées, à savoir Hai Chau Co., Ltd., HAI Agricultural Pharmaceutical Joint Stock Company, FLC Stone Investment and Mining Joint Stock Company et FLC Investment, Mining and Asset Management Joint Stock Company, selon les états financiers audités de 2021.

En octobre, la Commission nationale des valeurs mobilières a également infligé une amende de 1,5 milliard de VND à Mme Nguyen Thi Thom (district de Dong Da, Hanoï) pour avoir utilisé 9 comptes, dont un à son nom et huit comptes appartenant à d'autres investisseurs, pour acheter et vendre continuellement des actions de la société par actions Bao Ngoc Investment and Production (BNA).

Début novembre, suite à la conclusion de l'affaire Trinh Van Quyet, le ministère de la Sécurité publique a formulé plusieurs recommandations aux autorités compétentes concernant le marché boursier. L'Agence d'enquête de la police a relevé des failles et des lacunes dans la réglementation relative aux opérations sur titres et aux méthodes employées par les criminels pour exploiter et détourner les actifs des investisseurs.

Par conséquent, ces individus ont profité de la facilité et du manque de contrôle liés à l'ouverture de comptes-titres, puis ont embauché ou demandé à d'autres d'ouvrir des comptes à leur nom pour les utiliser à des fins d'achat et de vente, créant ainsi une offre et une demande artificielles, faisant grimper les prix et revendant pour engranger des profits illicites.

De plus, en exploitant les failles du contrôle des prêts sous forme de coopération en matière d'investissement, et en utilisant des sociétés de valeurs mobilières et des sociétés tierces pour contourner la loi en signant des contrats permettant aux clients d'emprunter (sous forme d'autres formes de coopération en matière d'investissement et d'apport en capital) à taux d'intérêt fixes afin de réaliser des profits, ces individus disposent de fonds pour négocier, acheter, vendre, gonfler les prix et manipuler les codes boursiers pour obtenir des profits illicites.

De nombreuses personnes sont également à l'origine de sociétés et d'entreprises qui manipulent les appels d'offres et les ventes aux enchères, et qui manipulent le marché boursier, causant ainsi des dommages aux biens de l'État, aux entreprises et aux investisseurs.

Ces individus ont également pleinement exploité le manque de contrôle sur les activités des médias sociaux, formant de nombreux groupes et associations secrets pour inciter, manipuler et attirer les investisseurs, et ainsi jouer un rôle dans le contrôle psychologique et le marché afin d'obtenir des profits illicites et de causer des pertes aux investisseurs…

Dans les prochains mois, le ministère de la Sécurité publique concentrera ses efforts, en coordination avec les services compétents, sur la poursuite des inspections, des vérifications et des clarifications concernant les personnes et les actes présentant des signes de manipulation boursière, de détournement de fonds et autres actes similaires, afin de les détecter et de les traiter rapidement conformément à la loi. Cette action contribuera à renforcer l'efficacité de la gestion étatique dans le domaine des valeurs mobilières et des obligations d'entreprises, à garantir un développement sain, transparent et sûr du marché, et à instaurer la confiance et la stabilité pour les investisseurs.

Des affaires de manipulation boursière retentissantes ont conduit à l'emprisonnement du président . Le cours de nombreuses actions impliquées dans ces manipulations a fluctué des dizaines de fois en très peu de temps. Les entreprises concernées, qui rencontrent des difficultés financières, voire subissent des pertes, sont toujours encensées sur les réseaux sociaux.

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