תקנות חדשות צפויות בנושא נוהג בניירות ערך

Dự kiến quy định mới về hành nghề chứng khoán- Ảnh 1. — משרד האוצר מציע תקנות חדשות בנוגע לניהול ניירות ערך

משרד האוצר מסר כי שוק המניות הוייטנאמי התפתח בצורה חזקה הן לרוחב והן לעומק, במיוחד בקצב הצמיחה של שווי השוק. לאחר כמעט 10 שנות יישום, יש להתאים את חוזר מס' 197/2015/TT-BTC כך שיתאים לנוהג הניהול והפיקוח של גורמי ניירות ערך. באופן ספציפי, כדלקמן:

בנוגע לתעודות עיסוק מקבילות: נכון לעכשיו, התקנות בנוגע למקרים הפטורים מתעודות עיסוק (תעודות עיסוק מקבילות) בחוזר מס' 197/2015/TT-BTC פגות תוקפן. במציאות, ישנם מקרים רבים בהם מועמדים לתעודות עיסוק מחזיקים בתעודות בינלאומיות (תעודות CIIA, ACCA, CPA, CFA) או עוסקים באופן חוקי בחו"ל. מדובר בתעודות יוקרתיות המוכרות ברחבי העולם או אנשים שעסקנו באופן חוקי בניירות ערך בחו"ל. בהקשר של משיכת כוח אדם איכותי לעבודה בארגונים בשוק ניירות הערך, יש צורך לקבוע תעודות מקבילות לתעודות מקצועיות בניירות ערך כדי להקל על העוסקים בהשתתפות בשוק ניירות הערך הוייטנאמי.

בנוגע להכשרה לעדכון ידע: נכון לעכשיו, חוק ניירות הערך קובע את אחריותם של אנשי מקצוע להשתתף בקורסי הכשרה בנושאי דיני ניירות ערך ושוק ניירות הערך, מערכות מסחר, סוגים חדשים של ניירות ערך המאורגנים על ידי ועדת ניירות הערך הממלכתית, הבורסה לניירות ערך של וייטנאם וחברות הבת שלה, ותאגיד ניירות הערך והסליקה של וייטנאם. עם זאת, נכון לעכשיו, חוזר מס' 197/2015/TT-BTC קובע רק קורסים למתן תעודות מקצועיות בניירות ערך לצורך מעבר לבחינת תעודת העיסוק, ואין בו תקנות או הוראות ספציפיות כיצד לארגן קורסי הכשרה בנושא "ידע" בהתאם להוראות חוק ניירות הערך.

בנוגע לתעודות עיסוק אלקטרוניות בניירות ערך: עם המספר ההולך וגדל של אנשים המקבלים תעודות עיסוק בניירות ערך, קיים צורך לחדש את שיטת ניהול תעודות עיסוק בניירות ערך מנייר לתעודות אלקטרוניות. המרה זו מסייעת בניצול נתונים ובמתן מידע במהירות, ביעילות, בנוחות ובחיסכון בזמן, תוך הבטחת יציבות ומוכנות לשירותים דיגיטליים. הדיגיטציה של תעודות עיסוק בניירות ערך מסייעת לקדם את הסדרת הליכים מנהליים, ויוצרת מערכת אקולוגית מאוחדת, נוחה ויעילה של שירותים ציבוריים עבור אנשים ועסקים.

משרד האוצר ניסח חוזר המורכב מ-5 פרקים ו-12 סעיפים. בנוסף לתקנות כלליות, הטיוטה מציעה תקנות ספציפיות בנושאים: תעודות מקצועיות בניירות ערך ותעודות מקבילות; תעודות עיסוק בניירות ערך אלקטרוניים; ידע והכשרה לעוסקים בניירות ערך...

תעודת מקצוע בתחום ניירות ערך ותעודה מקבילה

משרד האוצר מסר כי, ביישום ההוראות בסעיף 73, סעיף 1, סעיף ה' של צו 245/2025/ND-CP בדבר הקצאת "לשר האוצר קביעת אגרות עבור מתן והענקה מחדש של תעודות עיסוק בניירות ערך; תעודות מקצועיות ותעודות מקבילות", טיוטת החוזר בנויה על בסיס ירושה והשלמה של ההוראות בדבר תעודות מקצועיות ותעודות מקבילות בסעיף 4 וסעיף 9 של חוזר 197/2015/TT-BTC. באופן ספציפי כדלקמן:

סעיף 3 (תעודת מקצוע בניירות ערך) שומר על התקנות בנוגע לתעודות מקצוע בניירות ערך 07 המאורגנות על ידי מרכז המחקר וההדרכה המדעי לניירות ערך תחת ועדת ניירות ערך הממלכתית. עם זאת, ישנה התאמה בתוכן לפיה ועדת ניירות ערך הממלכתית מאשרת רק את תוכנית ההכשרה, בעוד שתוכנית הלימודים יפותחה על ידי מוסד ההכשרה בהתאם לתוכנית ההכשרה שאושרה, תוך הבטחת רוח הביזור והאצלת סמכויות בהתאם לתפקידים ולמשימות של מוסד ההכשרה.

סעיף 4 (תעודות שוות ערך לתעודות מקצועיות בניירות ערך) מייצב באופן מהותי את המקרים שנקבעו כשווי ערך לתעודות מקצועיות בניירות ערך המאורגנות על ידי מרכז המחקר וההדרכה לניירות ערך. טיוטת החוזר מציעה להשלים את ההוראות בסעיף 1, סעיף 4 בנוגע להמרת תעודות בינלאומיות CIIA, CFA רמה II ומעלה כך שיהיו שוות ערך לתעודת ניהול קרנות ונכסים, תעודת ניירות ערך נגזרים ושוק ניירות ערך נגזרים כדי להקל על הלומדים כאשר תוכניות ההכשרה הבסיסיות CIIA ו-CFA רמה II כבר כוללות את תכני ההכשרה של תעודות O2 הנ"ל.

תעודת עיסוק בניירות ערך אלקטרוניים

טיוטת החוזר מפתחת תקנות מפורטות כבסיס ליישום תעודות עיסוק אלקטרוניות בניירות ערך (CCHN), תוך המרת CCHN מנייר ל-CCHN אלקטרוניים בהתאם להוראות סעיף 7, סעיף 3 של צו מס' 245/2025/ND-CP "כאשר ועדת ניירות הערך הממלכתית מיישמת את הנפקת תעודות העיסוק האלקטרוניות, תעודות עיסוק מנייר שהונפקו בעבר יומרו לתעודות עיסוק אלקטרוניות בהתאם להנחיות ועדת ניירות הערך הממלכתית. תעודות עיסוק מנייר יפוגו ממועד ההמרה". באופן ספציפי, כולל התוכן הבא:

המרת CCHN מנייר ל-CCHN אלקטרוני:

טיוטת החוזר מציעה לקבוע את המועד בו רשות ניירות ערך המדינה תתחיל להנפיק אישורי עיסוק אלקטרוניים בניירות ערך כאשר מערכת טכנולוגיית המידע של רשות ניירות ערך המדינה לניהול עוסקים בניירות ערך תיכנס לפעולה. ממועד זה, רשות ניירות ערך המדינה לא תנפיק אישורי עיסוק בניירות ערך על נייר.

כדי להבטיח שתהליך המרת תעודות נייר לתעודות אלקטרוניות יבוצע בצורה חלקה ויעילה, טיוטת החוזר מציעה גם לקבוע את המועדים הבאים: תוך שנה אחת, על האדם שקיבל תעודת רישום להמיר לתעודת רישום אלקטרונית כאשר רשות ניירות ערך ממלכתית תוציא הוראות המרה. לאחר שנה אחת, תעודת הרישום הנייר שלא הומרה אינה תקפה עוד. לאחר שלוש שנים, תעודת הרישום הנייר שלא הומרה לתעודת רישום אלקטרונית תבוטל בהתאם להוראות סעיף 3, סעיף 97 לחוק ניירות ערך.

בנוסף, כדי ליצור בסיס משפטי ליישום טכנולוגיית המידע והדיגיטציה בניהול CCHN ועובדים; טיוטת החוזר מציעה תקנות בנושא:

"תעודות עיסוק אלקטרוניות ומידע על תהליכי עיסוק בניירות ערך במערכת טכנולוגיית המידע של רשות ניירות ערך הממלכתית לניהול עוסקים בניירות ערך מהווים את הבסיס לניהול ופיקוח של רשות ניירות ערך הממלכתית על אנשים שהוענקו להם תעודות עיסוק בניירות ערך בהתאם להוראות סעיף 216 של צו מס' 155/2020/ND-CP מיום 31 בדצמבר 2020."

אדם שקיבל תעודת עיסוק בניירות ערך יוכר כעוסק בניירות ערך רק כאשר מערכת טכנולוגיית המידע המנהלת את העוסקים בניירות ערך מאשרת את הסטטוס כ"עוסק בניירות ערך".

בנוגע לאחריותו של האדם המוענקת לו תעודת עיסוק מקצועי והארגון המעסיק את העוסק בניירות ערך בעת יישום תעודת העיסוק האלקטרונית, על מנת להבטיח את הפעולה היעילה של מערכת המידע לניהול עוסקים ותעודת העיסוק האלקטרונית, טיוטת החוזר מציעה לקבוע את אחריותו של האדם המוענקת לו תעודת עיסוק מקצועי והארגון המעסיק את העוסק לעמוד בתקנות ובהוראות של ועדת ניירות ערך הממלכתית בנוגע לניהול ושימוש בתעודת העיסוק האלקטרונית; לעדכן את מערכת טכנולוגיית המידע לניהול עוסקים בניירות ערך של ועדת ניירות ערך הממלכתית בשינויים הקשורים לתהליך העיסוק בניירות ערך.

שימוש ב-CCHN אלקטרוני וחיפוש סטטוס של נוהג ניירות ערך

כדי להבטיח פרסום, שקיפות והגנה על זכויותיהם של אנשים ועסקים בעת גישה לשירותים בתחום ניירות הערך, טיוטת החוזר מציעה תקנות המאפשרות לאנשים פרטיים וארגונים לחפש מידע אלקטרוני של רשויות מקומיות (CCHN) של מומחים, במטרה למנוע מקרים בהם אנשים שאינם מוסמכים לעסוק ואין להם ידע מקצועי בתחום ניירות הערך נותנים ייעוץ והמלצות שעשויות להשפיע על זכויותיהם של אנשים פרטיים וארגונים. באופן ספציפי, טיוטת החוזר מציעה את התקנות הבאות:

"1. מנהלי ניירות ערך יכולים להציג ישירות תעודות עיסוק בניירות ערך אלקטרוניים באמצעות מערכת טכנולוגיית המידע של רשות ניירות ערך הממלכתית לניהול מנהלי ניירות ערך."

2. יחידים וארגונים יכולים לחפש את סטטוס העיסוק בניירות ערך של עורכי דין בניירות ערך במערכת טכנולוגיית המידע של רשות ניירות ערך הממלכתית לניהול עורכי דין בניירות ערך.

משרד האוצר מבקש הערות על טיוטה זו בפורטל המידע האלקטרוני של המשרד.

מקור: https://baochinhphu.vn/du-kien-quy-dinh-moi-ve-hanh-nghe-chung-khoan-102251127162352071.htm