स्मार्टइन्वेस्ट सिक्योरिटीज पर 1.4 बिलियन VND का जुर्माना लगाया गया

ANTD.VN - स्मार्टइन्वेस्ट सिक्योरिटीज ज्वाइंट स्टॉक कंपनी पर राज्य प्रतिभूति आयोग द्वारा 9 उल्लंघनों के लिए 1.4 बिलियन VND का जुर्माना लगाया गया।

राज्य प्रतिभूति आयोग (एसएससी) ने स्मार्टइन्वेस्ट सिक्योरिटीज ज्वाइंट स्टॉक कंपनी (स्टॉक कोड: एएएस) के खिलाफ प्रशासनिक प्रतिबंधों पर एक निर्णय जारी किया है।

दंडात्मक निर्णय के अनुसार, इस प्रतिभूति कंपनी को 9 उल्लंघनों के लिए दंडित किया गया है। इनमें से, स्मार्टइन्वेस्ट पर राज्य प्रतिभूति आयोग से लिखित अनुमति के बिना सेवाएँ प्रदान करने (कुछ ग्राहकों को प्रतिभूतियाँ खरीदने हेतु ऋण लेने हेतु सेवाएँ प्रदान करने हेतु ऋण संस्थानों के साथ समन्वय करना) के लिए 275 मिलियन VND का जुर्माना लगाया गया है।

स्मार्टइन्वेस्ट सिक्योरिटीज कंपनी ने कई नियमों का उल्लंघन किया

स्मार्टइन्वेस्ट के लिए भी यही दंड प्रतिभूति सेवाएं या अन्य सेवाएं प्रदान करने के उल्लंघन के लिए है, जिनकी रिपोर्ट कार्यान्वयन से पहले राज्य प्रतिभूति आयोग को दी जानी चाहिए, लेकिन रिपोर्ट नहीं की गई है या जब राज्य प्रतिभूति आयोग से कोई लिखित राय नहीं है या किसी सक्षम राज्य एजेंसी से कोई मार्गदर्शन नहीं है।

विशेष रूप से, कंपनी ने साओ किम फाइनेंशियल इन्वेस्टमेंट ज्वाइंट स्टॉक कंपनी के साथ सहयोग किया, ताकि उन ग्राहकों को वित्तीय सेवाएं प्रदान की जा सकें, जिन्होंने प्रतिभूतियां खरीदने के लिए धन उधार लिया था; निवेशकों को कंपनी में प्रतिभूति ट्रेडिंग खाते खोलने में सहायता करने के लिए सेवाएं प्रदान कीं; निवेशकों को कंपनी में प्रतिभूति ट्रेडिंग खाते खोलने में सहायता करने के लिए सेवाएं प्रदान कीं, ताकि अल्पकालिक प्रतिभूति ट्रेडिंग खातों में निष्क्रिय निधियों को अनुकूलित किया जा सके, ताकि वे लचीली ब्याज दरों (पूंजी अनुकूलन उत्पाद के नाम से) का लाभ उठा सकें, बिना किसी रिपोर्टिंग के, राज्य प्रतिभूति आयोग से लिखित राय के बिना और सक्षम राज्य एजेंसियों से मार्गदर्शन विनियमों के बिना।

कंपनी को ग्राहकों की परिसंपत्तियों का प्रबंधन प्रतिभूति कंपनी की परिसंपत्तियों से अलग न करने के लिए 187.5 मिलियन वियतनामी डोंग का जुर्माना भी देना पड़ा। मार्जिन ट्रेडिंग खाते खोलने संबंधी नियमों का उल्लंघन करने के लिए उस पर 65 मिलियन वियतनामी डोंग का जुर्माना लगाया गया।

मार्जिन ट्रेडिंग प्रतिबंधों से संबंधित नियमों का उल्लंघन करने के लिए स्मार्ट इन्वेस्ट पर 137.5 मिलियन वियतनामी डोंग का जुर्माना भी लगाया गया था। एक समय, कंपनी ने कई प्रतिभूति कोडों के लिए मार्जिन ट्रेडिंग ऋण वितरित किए, जो कंपनी द्वारा घोषित मार्जिन ट्रेडिंग के लिए अनुमत प्रतिभूतियों की सूची में शामिल नहीं थे।

साथ ही, कंपनी पर ऋण प्रतिबंधों के नियमों का उल्लंघन करने के लिए 187.5 मिलियन वियतनामी डोंग का जुर्माना लगाया गया। कंपनी ने बॉन्ड खरीदने के लिए पैसे जमा करके ग्राहकों को उधार दिए, लेकिन खरीदारी नहीं की, बल्कि तय समय सीमा के भीतर ग्राहकों को पैसे पहुँचाए और मूलधन और शुल्क चुकाने पड़े। कंपनी ने निदेशक मंडल के एक सदस्य के संबंधित संगठन, साओ थांग लॉन्ग इन्वेस्टमेंट ज्वाइंट स्टॉक कंपनी को 20 दिसंबर, 2022 को प्रतिभूतियाँ बेचने के लिए अग्रिम रूप से पैसे उधार दिए।

प्रतिभूति कंपनी की गतिविधियों से संबंधित रिकॉर्ड, डेटा, दस्तावेज और प्रमाण पत्र को पूरी तरह से बनाए नहीं रखने के लिए VND85 मिलियन का जुर्माना लगाया गया और आंतरिक नियंत्रण और आंतरिक लेखा परीक्षा विभागों में कार्मिक संरचना सुनिश्चित नहीं करने या यह सुनिश्चित नहीं करने के लिए VND92.5 मिलियन का जुर्माना लगाया गया कि कार्मिक संरचना शर्तों को पूरा करती है...

कंपनी कानून द्वारा अपेक्षित जानकारी देने में विफल रही, जिसके कारण उस पर 92.5 मिलियन VND का जुर्माना लगाया गया।

इस प्रकार, 9 उल्लंघनों के साथ, स्मार्टइन्वेस्ट सिक्योरिटीज को जुर्माने के रूप में भुगतान की जाने वाली कुल राशि लगभग 1.4 बिलियन VND है।

स्रोत: https://www.anninhthudo.vn/chung-khoan-smartinvest-bi-phat-14-ty-dong-post596378.antd