राज्य प्रतिभूति आयोग (एसएससी) के अनुसार, वॉल स्ट्रीट सिक्योरिटीज जॉइंट स्टॉक कंपनी ने प्रतिभूति क्षेत्र में चार प्रशासनिक उल्लंघन किए हैं।
विशेष रूप से, वॉल स्ट्रीट सिक्योरिटीज ग्राहकों की संपत्तियों को प्रतिभूति कंपनी की संपत्तियों से अलग से प्रबंधित करने में विफल रही और उस पर 187.5 मिलियन वीएनडी का जुर्माना लगाया गया।
राज्य प्रतिभूति आयोग ने वॉल स्ट्रीट सिक्योरिटीज जॉइंट स्टॉक कंपनी और स्मार्टइन्वेस्ट सिक्योरिटीज पर जुर्माना लगाने का फैसला जारी किया है। (फोटो: डीटी)
वॉल स्ट्रीट सिक्योरिटीज पर राज्य प्रतिभूति आयोग से लिखित अनुमोदन के बिना प्रतिभूति अग्रिम भुगतान सेवाएं प्रदान करने के लिए 275 मिलियन वीएनडी का जुर्माना लगाया गया।
कानून के अनुसार पूरी जानकारी का खुलासा न करने के लिए वॉल स्ट्रीट पर 65 मिलियन वीएनडी का जुर्माना लगाया गया। भ्रामक रिपोर्ट प्रस्तुत करने के लिए वॉल स्ट्रीट पर 175 मिलियन वीएनडी का जुर्माना लगाया गया और उसे स्थिति सुधारने का आदेश दिया गया।
इस प्रकार, ऊपर उल्लिखित चार उल्लंघनों के लिए वॉल स्ट्रीट सिक्योरिटीज पर कुल 700 मिलियन वीएनडी से अधिक का जुर्माना लगाया गया है। वॉल स्ट्रीट सिक्योरिटीज जॉइंट स्टॉक कंपनी, आइकॉन4 बिल्डिंग की 9वीं मंजिल, 243ए डे ला थान स्ट्रीट, लैंग थुओंग वार्ड, डोंग डा जिला, हनोई शहर में स्थित है।
उसी दिन, प्रतिभूति और विनिमय आयोग (UBCKNN) के निरीक्षकों ने स्मार्टइन्वेस्ट सिक्योरिटीज जॉइंट स्टॉक कंपनी के खिलाफ प्रतिभूतियों और प्रतिभूति बाजार के क्षेत्र में उल्लंघन के लिए प्रशासनिक दंड लगाने का निर्णय जारी किया।
तदनुसार, राज्य प्रतिभूति आयोग ने कानून के अनुसार खुलासा करने के लिए आवश्यक जानकारी का खुलासा न करने के लिए स्मार्टइन्वेस्ट पर 85 मिलियन वीएनडी का जुर्माना लगाया।
वियतनाम के राज्य प्रतिभूति आयोग (UBCKNN) ने कहा कि स्मार्टइन्वेस्ट 2020 में बॉन्ड जारी करने से प्राप्त पूंजी के उपयोग पर रिपोर्ट, 2020 की वित्तीय रिपोर्ट, 2020 और 2021 के पहले छह महीनों में बॉन्ड पर ब्याज और मूलधन भुगतान की स्थिति जैसे दस्तावेजों से संबंधित जानकारी समय-समय पर सार्वजनिक करने के अपने दायित्व को पूरा करने में विफल रहा है।
कानूनी नियमों का उल्लंघन करते हुए प्रतिभूतियों का निजी प्लेसमेंट करने के लिए स्मार्टइन्वेस्ट पर 77.5 मिलियन वीएनडी का जुर्माना भी लगाया गया। कुल जुर्माना 162.5 मिलियन वीएनडी था।
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