वॉल स्ट्रीट सिक्योरिटीज और स्मार्टइन्वेस्ट पर कई उल्लंघनों के लिए करोड़ों डॉलर का जुर्माना लगाया गया।

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वॉल स्ट्रीट सिक्योरिटीज कॉरपोरेशन के संबंध में राज्य प्रतिभूति आयोग (एसएससी) ने कहा कि इस कंपनी ने प्रतिभूति क्षेत्र में 4 प्रशासनिक उल्लंघन किए हैं।

विशेष रूप से, वॉल स्ट्रीट सिक्योरिटीज ने ग्राहकों की परिसंपत्तियों को प्रतिभूति कंपनी की परिसंपत्तियों से अलग से प्रबंधित नहीं किया और उस पर 187.5 मिलियन VND का जुर्माना लगाया गया।

फो वॉल और स्मार्टइन्वेस्ट सिक्योरिटी कंपनियों पर कई आपराधिक उल्लंघनों के लिए करोड़ों डॉलर का जुर्माना लगाया गया। — स्टेट सिक्योरिटीज कमीशन ने वॉल स्ट्रीट सिक्योरिटीज कॉर्पोरेशन और स्मार्टइन्वेस्ट सिक्योरिटीज पर जुर्माना लगाने का फैसला किया है। (फोटो: डीटी)

वॉल स्ट्रीट सिक्योरिटीज पर राज्य प्रतिभूति आयोग से लिखित अनुमोदन के बिना प्रतिभूति अग्रिम भुगतान सेवाएं प्रदान करने के लिए 275 मिलियन VND का जुर्माना लगाया गया।

कानून का पूरी तरह से पालन न करने वाली जानकारी प्रकाशित करने के कृत्य के लिए, वॉल स्ट्रीट पर 65 मिलियन VND का अतिरिक्त जुर्माना लगाया गया। झूठी सामग्री के साथ रिपोर्टिंग करने के कृत्य के लिए, वॉल स्ट्रीट पर प्रशासनिक रूप से 175 मिलियन VND का जुर्माना लगाया गया और उसे परिणाम भुगतने के लिए बाध्य किया गया।

इस प्रकार, उपरोक्त 4 उल्लंघनों के साथ, वॉल स्ट्रीट सिक्योरिटीज़ पर कुल जुर्माना 700 मिलियन VND से अधिक है। वॉल स्ट्रीट सिक्योरिटीज़ ज्वाइंट स्टॉक कंपनी, आइकॉन4 बिल्डिंग, 243A डे ला थान, लैंग थुओंग वार्ड, डोंग दा ज़िला, हनोई शहर की 9वीं मंज़िल पर स्थित है।

उसी दिन, राज्य प्रतिभूति आयोग निरीक्षणालय ने प्रतिभूतियों और प्रतिभूति बाजार के क्षेत्र में उल्लंघन के लिए स्मार्टइन्वेस्ट सिक्योरिटीज ज्वाइंट स्टॉक कंपनी पर प्रशासनिक प्रतिबंध लगाने का निर्णय लिया।

तदनुसार, राज्य प्रतिभूति आयोग ने कानून के अनुसार खुलासा किए जाने योग्य जानकारी का खुलासा न करने के लिए स्मार्टइन्वेस्ट पर 85 मिलियन VND का जुर्माना लगाया।

राज्य प्रतिभूति आयोग ने कहा कि स्मार्टइन्वेस्ट ने 2020 में बांड जारी करने से पूंजी के उपयोग पर रिपोर्ट जैसे दस्तावेजों पर समय-समय पर जानकारी का खुलासा करने के अपने दायित्व को पूरा नहीं किया; 2020 में वित्तीय विवरण; 2020 में बांड के ब्याज और मूलधन का भुगतान और 2021 के पहले 6 महीने;...

स्मार्टइन्वेस्ट पर व्यक्तिगत प्रतिभूतियों के अवैध वितरण के लिए 77.5 मिलियन वियतनामी डोंग का जुर्माना भी लगाया गया। कुल जुर्माना 162.5 मिलियन वियतनामी डोंग था।

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