राज्य प्रतिभूति आयोग ने सूचना प्रकटीकरण, रिकॉर्ड रखने, ऋण देने और अन्य संबंधित गतिविधियों में कई उल्लंघनों के लिए स्मार्टइन्वेस्ट सिक्योरिटीज जॉइंट स्टॉक कंपनी पर जुर्माना लगाया है।
राज्य प्रतिभूति आयोग ने सूचना प्रकटीकरण, रिकॉर्ड रखने, ऋण देने और अन्य संबंधित गतिविधियों में कई उल्लंघनों के लिए स्मार्टइन्वेस्ट सिक्योरिटीज जॉइंट स्टॉक कंपनी पर जुर्माना लगाया है।
22 नवंबर, 2024 को, राज्य प्रतिभूति आयोग ने स्मार्टइन्वेस्ट सिक्योरिटीज जॉइंट स्टॉक कंपनी (कोड एएएस, यूपीसीओएम एक्सचेंज) पर प्रशासनिक दंड लगाने का निर्णय जारी किया। तदनुसार, कंपनी पर नौ उल्लंघनों के लिए जुर्माना लगाया गया, जिसमें सबसे भारी जुर्माना सेवा प्रावधान से संबंधित था।
विशेष रूप से, स्मार्टइन्वेस्ट पर राज्य प्रतिभूति आयोग से लिखित अनुमोदन के बिना सेवाएं प्रदान करने के लिए 275 मिलियन वीएनडी का जुर्माना लगाया गया था। कंपनी ने एक ऋण संस्थान के साथ मिलकर कई ऐसे ग्राहकों को सेवाएं प्रदान कीं, जिन्होंने राज्य प्रतिभूति आयोग की अनुमति के बिना प्रतिभूतियां खरीदने के लिए ऋण लिया था।
कंपनी प्रतिभूति सेवाएं या अन्य सेवाएं भी प्रदान करती है जिनकी जानकारी कार्यान्वयन से पहले राज्य प्रतिभूति आयोग को देनी आवश्यक है, लेकिन उसने न तो इनकी जानकारी दी है और न ही राज्य प्रतिभूति आयोग से लिखित राय या सक्षम राज्य एजेंसियों से मार्गदर्शन विनियम प्राप्त किए हैं।
यह कंपनी साओ किम फाइनेंशियल इन्वेस्टमेंट जॉइंट स्टॉक कंपनी के साथ मिलकर उन ग्राहकों को वित्तीय सेवाएं प्रदान करती है जो प्रतिभूतियां खरीदने के लिए ऋण लेते हैं। इसके अतिरिक्त, यह निवेशकों को कंपनी के साथ प्रतिभूति व्यापार खाते खोलने में सहायता प्रदान करती है। यह उत्पाद प्रतिभूति व्यापार खातों में निष्क्रिय पड़े धन को अल्पावधि में अनुकूलित करने के लिए बनाया गया है ताकि लचीली ब्याज दरें अर्जित की जा सकें (जिसे "पूंजी अनुकूलन उत्पाद" कहा जाता है), यहां तक कि राज्य प्रतिभूति आयोग को रिपोर्ट करने या उससे लिखित राय प्राप्त करने से पहले और सक्षम राज्य एजेंसियों से किसी भी मार्गदर्शक नियमन के लागू होने से पहले भी।
इस उल्लंघन के परिणामस्वरूप 275 मिलियन वीएनडी का जुर्माना भी लगाया गया।
इसके अतिरिक्त, कंपनी पर ग्राहकों की संपत्तियों को प्रतिभूति कंपनी की संपत्तियों से अलग प्रबंधित न करने के लिए 187.5 मिलियन वीएनडी का जुर्माना लगाया गया। कंपनी ने मार्जिन ट्रेडिंग खातों से संबंधित नियमों का भी उल्लंघन किया। कुछ मौकों पर, कंपनी ने ऐसे व्यक्तियों के लिए मार्जिन ट्रेडिंग खाते खोले जो पात्र नहीं थे। इस उल्लंघन के लिए 65 मिलियन वीएनडी का जुर्माना लगाया गया।
इसके अलावा, स्मार्ट इन्वेस्ट ने मार्जिन ट्रेडिंग प्रतिबंधों से संबंधित नियमों का उल्लंघन किया और उस पर 137.5 मिलियन वीएनडी का जुर्माना लगाया गया। कंपनी ने कुछ मौकों पर ऐसी प्रतिभूतियों के लिए मार्जिन ट्रेडिंग ऋण वितरित किए जो कंपनी द्वारा प्रकाशित मार्जिन ट्रेडिंग के लिए अनुमत प्रतिभूतियों की सूची में शामिल नहीं थीं।
कंपनी पर ऋण संबंधी नियमों का उल्लंघन करने के लिए 187.5 मिलियन वीएनडी का जुर्माना लगाया गया। कंपनी ने बॉन्ड खरीदने के लिए ग्राहकों को जमा राशि के माध्यम से पैसा उधार दिया, लेकिन वास्तव में बॉन्ड खरीदे या बेचे नहीं। इसके बजाय, उसने ग्राहकों को एक निश्चित अवधि के लिए, जैसा कि तय किया गया था, मूलधन और शुल्क की वापसी के साथ पैसा उपलब्ध कराया। कंपनी ने 20 दिसंबर, 2022 को प्रतिभूतियों की बिक्री के लिए अग्रिम भुगतान के रूप में साओ थांग लॉन्ग इन्वेस्टमेंट जॉइंट स्टॉक कंपनी को भी पैसा उधार दिया, जो निदेशक मंडल के एक सदस्य का संबद्ध संगठन है।
राज्य प्रतिभूति आयोग ने कंपनी पर प्रतिभूति कंपनी के संचालन से संबंधित पूर्ण रिकॉर्ड, डेटा, दस्तावेज़ और प्रमाण पत्र बनाए रखने में विफल रहने के लिए 85 मिलियन वीएनडी का जुर्माना लगाया, और आंतरिक नियंत्रण और आंतरिक लेखापरीक्षा विभागों में कार्मिक संरचना सुनिश्चित करने में विफल रहने या यह सुनिश्चित करने में विफल रहने के लिए 92.5 मिलियन वीएनडी का जुर्माना लगाया कि कार्मिक संरचना आवश्यक शर्तों को पूरा करती है।
कंपनी कानून द्वारा आवश्यक जानकारी देने में विफल रही, जिसके परिणामस्वरूप उस पर 92.5 मिलियन वीएनडी का जुर्माना लगाया गया।
स्मार्टइन्वेस्ट सिक्योरिटीज को जुर्माने के तौर पर कुल मिलाकर लगभग 1.4 बिलियन वीएनडी का भुगतान करना होगा।
इससे पहले, इस कंपनी पर कर अधिकारियों द्वारा बार-बार जुर्माना लगाया जा चुका था। 25 अक्टूबर, 2024 को, कंपनी पर कर संबंधी प्रशासनिक उल्लंघनों के लिए 3.5 मिलियन VND का जुर्माना लगाया गया था। विशेष रूप से, 8 अक्टूबर, 2024 को, कंपनी ने सितंबर 2024 की कर अवधि के लिए ठेकेदार कर अंतिम निपटान घोषणा (फॉर्म संख्या 01/NTNN) लेनदेन की संख्या के आधार पर, 7 अक्टूबर, 2024 की समय सीमा के बावजूद, 1 दिन की देरी से जमा की थी।
मई 2024 में, कंपनी पर हनोई शहर के कर विभाग द्वारा कर घोषणा और भुगतान में कई त्रुटियों के लिए जुर्माना भी लगाया गया था, जिसमें कुल जुर्माना, बकाया कर और विलंबित भुगतान दंड 438 मिलियन वीएनडी से अधिक था।
स्मार्टइन्वेस्ट का 2024 में 240 अरब वियतनामी वीएनडी का शुद्ध लाभ हासिल करने का लक्ष्य है, जो 2023 के आंकड़े से 1.8 गुना अधिक है। तीसरी तिमाही की वित्तीय रिपोर्ट से पता चलता है कि नौ महीनों के बाद शुद्ध लाभ 73 अरब वीएनडी तक पहुंच गया है, जो लक्ष्य से काफी कम है, जिसका मुख्य कारण उम्मीद से कम राजस्व है। यह परिणाम 2023 की इसी नौ महीने की अवधि की तुलना में 13% कम है। 30 सितंबर तक अवितरित शुद्ध लाभ 188 अरब वीएनडी रहा।
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स्रोत: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html
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