स्मार्टइन्वेस्ट सिक्योरिटीज पर लगभग 1.4 बिलियन VND का जुर्माना लगाया गया

राज्य प्रतिभूति आयोग ने सूचना प्रकटीकरण, रिकॉर्ड रखने, ऋण देने में कई उल्लंघनों के लिए स्मार्टइन्वेस्ट सिक्योरिटीज ज्वाइंट स्टॉक कंपनी पर जुर्माना लगाया है...

राज्य प्रतिभूति आयोग ने सूचना प्रकटीकरण, रिकॉर्ड रखने, ऋण देने में कई उल्लंघनों के लिए स्मार्टइन्वेस्ट सिक्योरिटीज ज्वाइंट स्टॉक कंपनी पर जुर्माना लगाया है...

22 नवंबर, 2024 को, राज्य प्रतिभूति आयोग ने स्मार्टइन्वेस्ट सिक्योरिटीज ज्वाइंट स्टॉक कंपनी (कोड AAS, UPCoM फ़्लोर) के विरुद्ध प्रशासनिक प्रतिबंधों का निर्णय जारी किया। तदनुसार, इस कंपनी पर 9 उल्लंघनों के लिए प्रतिबंध लगाए गए हैं। इनमें से सबसे भारी जुर्माना सेवा प्रावधान से संबंधित है।

विशेष रूप से, स्मार्टइन्वेस्ट पर राज्य प्रतिभूति आयोग की लिखित अनुमति के बिना सेवाएँ प्रदान करने के लिए 275 मिलियन वियतनामी डोंग का जुर्माना लगाया गया था। कंपनी ने एक क्रेडिट संस्थान के साथ मिलकर कई ऐसे ग्राहकों को सेवाएँ प्रदान कीं जिन्होंने राज्य प्रतिभूति आयोग की अनुमति के बिना प्रतिभूतियाँ खरीदने के लिए पैसे उधार लिए थे।

कंपनी प्रतिभूति सेवाएं या अन्य सेवाएं भी प्रदान करती है, जिनकी रिपोर्ट कार्यान्वयन से पहले राज्य प्रतिभूति आयोग को दी जानी चाहिए, लेकिन अभी तक रिपोर्ट नहीं की गई है या जब राज्य प्रतिभूति आयोग से कोई लिखित राय नहीं है या किसी सक्षम राज्य एजेंसी से कोई मार्गदर्शन नहीं है।

कंपनी साओ किम फाइनेंशियल इन्वेस्टमेंट ज्वाइंट स्टॉक कंपनी के साथ मिलकर कुछ ऐसे ग्राहकों को वित्तीय सेवाएँ प्रदान करती है जो प्रतिभूतियाँ खरीदने के लिए पैसे उधार लेते हैं। इसके साथ ही, यह निवेशकों को कंपनी में प्रतिभूति व्यापार खाते खोलने में मदद करने के लिए सेवाएँ भी प्रदान करती है। यह उत्पाद अल्पकालिक प्रतिभूति व्यापार खातों में निष्क्रिय धन स्रोतों को लचीली ब्याज दरों (जिसे पूंजी अनुकूलन उत्पाद कहा जाता है) का लाभ उठाने के लिए अनुकूलित करता है, जब कोई रिपोर्ट न हो, राज्य प्रतिभूति आयोग की कोई लिखित राय न हो और सक्षम राज्य एजेंसियों के कोई मार्गदर्शन नियम न हों।

इस उल्लंघन के लिए 275 मिलियन VND का जुर्माना भी लगाया गया।

इसके अलावा, कंपनी पर ग्राहक परिसंपत्तियों का प्रबंधन प्रतिभूति कंपनी की परिसंपत्तियों से अलग करने में विफल रहने के लिए 187.5 मिलियन VND का जुर्माना लगाया गया। कंपनी ने मार्जिन ट्रेडिंग खाते खोलने के नियमों का उल्लंघन किया। किसी समय, कंपनी ने कई ऐसे लोगों के लिए मार्जिन ट्रेडिंग खाते खोले जिन्हें मार्जिन ट्रेडिंग खाते खोलने की अनुमति नहीं थी। जुर्माना 65 मिलियन VND था।

इसके अलावा, स्मार्ट इन्वेस्ट ने मार्जिन ट्रेडिंग प्रतिबंधों के नियमों का उल्लंघन किया और उस पर 137.5 मिलियन VND का जुर्माना लगाया गया। एक समय, कंपनी ने कई ऐसी प्रतिभूतियों के लिए मार्जिन ट्रेडिंग ऋण वितरित किए जो कंपनी द्वारा घोषित मार्जिन ट्रेडिंग के लिए अनुमत प्रतिभूतियों की सूची में नहीं थीं।

कंपनी पर ऋण प्रतिबंधों से संबंधित नियमों का उल्लंघन करने के लिए 187.5 मिलियन वियतनामी डोंग का जुर्माना लगाया गया था। कंपनी ने बॉन्ड खरीदने के लिए जमा राशि जमा करके ग्राहकों को पैसे उधार दिए, लेकिन वास्तव में न तो खरीदे और न ही बेचे, बल्कि ग्राहकों को तय समय सीमा के भीतर पैसे दिए और मूलधन और शुल्क चुकाने को कहा। कंपनी ने निदेशक मंडल के एक सदस्य से संबंधित संस्था, साओ थांग लॉन्ग इन्वेस्टमेंट ज्वाइंट स्टॉक कंपनी को 20 दिसंबर, 2022 को प्रतिभूतियाँ बेचने के लिए अग्रिम रूप से पैसे उधार दिए।

राज्य प्रतिभूति आयोग ने प्रतिभूति कंपनी के संचालन से संबंधित पूर्ण रिकॉर्ड, डेटा, दस्तावेज और प्रमाण पत्र रखने में विफल रहने के लिए कंपनी पर 85 मिलियन VND का जुर्माना लगाया और आंतरिक नियंत्रण और आंतरिक लेखा परीक्षा विभागों में कार्मिक संरचना सुनिश्चित करने में विफल रहने या कार्मिक संरचना की शर्तों को पूरा करने में विफल रहने के लिए 92.5 मिलियन VND का जुर्माना लगाया।

कंपनी कानून द्वारा अपेक्षित जानकारी देने में विफल रही, जिसके कारण उस पर 92.5 मिलियन VND का जुर्माना लगाया गया।

स्मार्टइन्वेस्ट सिक्योरिटीज को जुर्माने के रूप में कुल 1.4 बिलियन VND का भुगतान करना होगा।

इससे पहले, इस कंपनी पर कर प्राधिकरण द्वारा लगातार जुर्माना लगाया जाता रहा था। 25 अक्टूबर, 2024 को, कंपनी पर कर के प्रशासनिक उल्लंघनों के लिए 3.5 मिलियन VND का प्रशासनिक जुर्माना लगाया गया था। विशेष रूप से, 8 अक्टूबर, 2024 को, इकाई ने ठेकेदार कर अंतिम घोषणा (फॉर्म संख्या 01/NTNN) देरी से जमा की, कर अवधि सितंबर 2024 - घटना के अनुसार, दस्तावेज़ जमा करने की अंतिम तिथि 7 अक्टूबर, 2024 है, और बकाया दिनों की संख्या 1 दिन है।

मई 2024 में, इस कंपनी पर कर घोषणा और भुगतान में त्रुटियों की एक श्रृंखला के लिए हनोई कर विभाग द्वारा कुल जुर्माना, बकाया और देर से भुगतान के रूप में 438 मिलियन VND से अधिक का जुर्माना भी लगाया गया था।

2024 में, स्मार्टइन्वेस्ट का लक्ष्य 240 बिलियन VND का कर-पश्चात लाभ प्राप्त करना है, जो 2023 की तुलना में 1.8 गुना अधिक है। तीसरी तिमाही की वित्तीय रिपोर्ट से पता चलता है कि 9 महीनों के बाद, कर-पश्चात लाभ 73 बिलियन VND तक पहुँच गया, जो अभी भी नियोजित आँकड़ों से काफी दूर है, मुख्यतः राजस्व अपेक्षाओं के अनुरूप न होने के कारण। यह परिणाम 2023 के पहले 9 महीनों की इसी अवधि की तुलना में 13% कम है। 30 सितंबर तक कर-पश्चात अवितरित लाभ 188 बिलियन VND तक पहुँच गया।

स्रोत: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html