एक प्रतिभूति कंपनी ने ग्राहकों के पैसे में हेराफेरी की, SHB के साथ हजारों अरबों का लेनदेन करते समय नियमों का उल्लंघन किया

प्रतिभूति आयोग ने साइगॉन- हनोई सिक्योरिटीज ज्वाइंट स्टॉक कंपनी (SHS) पर जुर्माना लगाया है। उल्लंघनों की एक लंबी सूची के साथ, श्री डो क्वांग विन्ह की अध्यक्षता वाली इस प्रतिभूति कंपनी को लगभग 1.4 अरब डॉलर का जुर्माना देना होगा।

Chứng khoán SHS: 'Nhập nhằng' tiền khách hàng, vi phạm khi giao dịch nghìn tỉ với SHB - Ảnh 1. — श्री दो क्वांग विन्ह एसएचएस के अध्यक्ष हैं - फोटो: एसएचएस

ड्रैगन वर्ष के अंतिम कार्य दिवस पर, राज्य प्रतिभूति आयोग ने साइगॉन-हनोई सिक्योरिटीज ज्वाइंट स्टॉक कंपनी (एसएचएस) पर प्रशासनिक प्रतिबंध लगाने का निर्णय जारी किया।

कई उल्लंघनों के कारण, SHS को लगभग 1.4 अरब VND का जुर्माना भरना पड़ा। उल्लेखनीय है कि SHB के साथ एक हज़ार अरब VND के लेन-देन से उत्पन्न उल्लंघन, वह बैंक है जिसके निदेशक मंडल के अध्यक्ष श्री दो क्वांग हिएन (उर्फ श्री हिएन, श्री दो क्वांग विन्ह के पिता) हैं।

एसएचएस विशेषीकृत खाता भ्रम

दंड संबंधी निर्णय में स्पष्ट रूप से कहा गया है कि एसएचएस ग्राहक परिसंपत्तियों को प्रतिभूति कंपनी परिसंपत्तियों से अलग प्रबंधित करने में विफल रहा।

किसी समय, SHS ने समर्पित खाते और कंपनी भुगतान खाते के बीच धन हस्तांतरण लेनदेन किया। इस उल्लंघन के लिए, SHS पर 175 मिलियन VND का जुर्माना लगाया गया।

मौजूदा नियमों के अनुसार, ट्रेडिंग से पहले, ग्राहकों को प्रतिभूति कंपनी को धन हस्तांतरित करना होगा। समर्पित खाते केवल ग्राहक लेनदेन के लिए होते हैं।

प्रतिभूति कम्पनियों को प्रत्येक ग्राहक के प्रतिभूति व्यापार जमा का अलग-अलग प्रबंधन करना होगा तथा ग्राहकों के धन को प्रतिभूति कम्पनी के धन से अलग करना होगा।

ग्राहकों के धन से संबंधित मामले में भी, एसएचएस पर प्रतिभूति आयोग को समय पर रिपोर्ट न देने के लिए जुर्माना लगाया गया था, जबकि ग्राहकों की प्रतिभूति व्यापार जमाओं का प्रबंधन करने के लिए वाणिज्यिक बैंक में विशेष खाता खोलने के नियमों के अनुसार ऐसा करना आवश्यक था।

इसके अलावा, एसएचएस ने ग्राहकों को मार्जिन लेनदेन करने की अनुमति देकर भी कानून का उल्लंघन किया, जो ग्राहक के मार्जिन ट्रेडिंग खाते में वर्तमान क्रय शक्ति से अधिक था।

ग्राहक ट्रेडिंग ऑर्डर प्राप्त करने और निष्पादित करने संबंधी विनियमों के उल्लंघन के संबंध में, कुछ बिंदुओं पर, एसजेएस ने कुछ ग्राहकों को प्रतिभूतियां खरीदने के लिए ऑर्डर देने की अनुमति दी, जबकि उनके प्रतिभूति ट्रेडिंग खातों में पर्याप्त धनराशि नहीं थी।

उपरोक्त उल्लंघन के लिए 125 मिलियन VND के जुर्माने के अलावा, आयोग उन प्रतिभूति व्यवसायियों के लिए 1-3 महीने के लिए प्रतिभूति अभ्यास प्रमाणपत्र का उपयोग करने के अधिकार को भी रद्द करता है, जो व्यापारिक आदेश प्राप्त करने और निष्पादित करने पर नियमों का उल्लंघन करते हैं।

प्रतिभूति आयोग के अनुसार, SHS ने BIDV और साइगॉन-हनोई कमर्शियल ज्वाइंट स्टॉक बैंक (SHB) के साथ मिलकर कुछ ग्राहकों को प्रतिभूति आयोग की मंज़ूरी के बिना प्रतिभूतियाँ खरीदने के लिए ऋण लेने की सेवाएँ भी प्रदान कीं। इस उल्लंघन के लिए 250 मिलियन वियतनामी डोंग तक का जुर्माना लगाया जा सकता है।

ऋण प्रतिबंधों पर विनियमों का उल्लंघन करने के अलावा, एसएचएस ने ग्राहकों को हनोई टेक्नोलॉजी फाइनेंस इन्वेस्टमेंट ज्वाइंट स्टॉक कंपनी के लिए खोज और परिचय देने के अनुबंधों और एनकैपिटल होल्डिंग्स के साथ शेयरों की खरीद और बिक्री के अनुबंधों के अनुसार जमा भुगतान के माध्यम से ग्राहकों को पैसा उधार देते समय भी उल्लंघन किया, लेकिन हस्ताक्षरित अनुबंधों का पालन नहीं किया, मूलधन और शुल्क वापस कर दिया गया।

एसएचएस को प्रतिभूतियां खरीदने के लिए ग्राहकों से ऋण लेने हेतु एसएचबी से धन लेना बंद करना चाहिए।

प्रतिभूति सेवाएं या अन्य सेवाएं प्रदान करते समय, प्रतिभूति कंपनियों को प्रतिभूति आयोग को रिपोर्ट करना होगा।

हालाँकि, SHS ने प्रतिभूति ब्रोकरेज अनुबंधों पर हस्ताक्षर करने वाले ग्राहकों से धन को अन्य ग्राहकों (फिनटेक) के प्रतिभूति व्यापार खातों से जोड़ने और स्थानांतरित करने की सेवा आयोग को सूचित किए बिना ही प्रदान की। इस त्रुटि के लिए, SHS पर 225 मिलियन VND तक का जुर्माना लगाया गया।

प्रतिभूति आयोग ने एसएचएस को मार्जिन सेवाएं प्रदान करने के लिए बीआईडीवी और एसएचबी जैसे बैंकों के साथ समन्वय करना बंद करने को भी कहा है।

इसके अतिरिक्त, प्रबंधन एजेंसी एसएचएस से अपेक्षा करती है कि वह बिना रिपोर्ट दिए, बिना लिखित राय के या सक्षम प्राधिकारियों के मार्गदर्शन के बिना प्रतिभूति सेवाएं या अन्य सेवाएं प्रदान न करे।

एसएचएस ने 2022, 2023 और 2022, 2023 और 2024 के पहले 6 महीनों की प्रबंधन रिपोर्टों में संबंधित पक्ष लेनदेन पर अधूरी जानकारी का भी खुलासा किया।

एसएचएस कंपनी और संबंधित पक्षों के बीच या कंपनी और प्रमुख शेयरधारकों, अंदरूनी सूत्रों और अंदरूनी सूत्रों के संबंधित पक्षों के बीच लेनदेन अनुभाग में लेनदेन की मात्रा और कुल मूल्य को पूरी तरह से नहीं बताता है।

एसएचएस ने शेयरधारकों, व्यापार प्रबंधकों और संबंधित व्यक्तियों के साथ लेनदेन संबंधी नियमों का भी उल्लंघन किया।

2022 के लिए ऑडिट की गई वित्तीय रिपोर्ट के अनुसार, SHS के पास VND 5,381 बिलियन के कुल लेनदेन मूल्य के साथ ऋण प्राप्त करने और SHB (संबंधित पक्ष) के साथ VND 7,118 बिलियन के कुल लेनदेन मूल्य के साथ ऋण चुकाने के लिए लेनदेन हैं, जो 2022 की वित्तीय रिपोर्ट पर कंपनी के कुल परिसंपत्ति मूल्य के 35% से अधिक है।

यह ध्यान देने योग्य है कि उपरोक्त को शेयरधारकों की आम बैठक द्वारा अनुमोदित नहीं किया गया है।

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स्रोत: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-shb-20250125074716098.htm