Az Állami Értékpapír-felügyelet (SEC) időben történő elhárítást kér, ha bármilyen szokatlan viselkedést észlel.

(Chinhphu.vn) - A tőzsdén zajló bonyolult fejlemények és az egyre növekvő kereskedési volumen miatt az Állami Értékpapír-felügyelet (SSC) előírja a tőzsdék, az értékpapír-társaságok és az Értéktár számára a felügyelet fokozását, a rendellenes viselkedés haladéktalan megelőzését, valamint a piac átlátható és stabil működésének biztosítását.

A szokatlan piaci tranzakciók ellenőrzésének megerősítése

A tőzsdék közelmúltbeli ingadozásaira reagálva az Állami Értékpapír-felügyelet dokumentumot adott ki a Vietnami Értéktőzsdének (VNX), a Ho Si Minh-városi Értéktőzsdének (HOSE), a Hanoi Értéktőzsdének (HNX) és a Vietnami Értékpapír-letéti és Elszámolóháznak (VSDC). Ennek megfelelően a felügyelet megerősítését, a rendellenességre utaló jeleket mutató tranzakciók proaktív felderítését és kezelését írja elő.

Az Állami Értékpapír-felügyelet szerint a tőzsdék a közelmúltban számos monitoring intézkedést vezettek be, de a piacon szokatlan index- és kereskedési volumen-ingadozások tapasztalhatók, ezért a piaci szereplők részéről határozottabb beavatkozásra van szükség.

Pontosabban, a tőzsdéknek szorosan figyelemmel kell kísérniük azokat a részvényeket, amelyek árfolyama az általános piaci szinthez vagy az ugyanazon iparág részvényeihez képest meredeken ingadozik.

Ugyanakkor gondosan át kell tekinteni az újságokban, közösségi hálózatokon, fórumokon és csoportokban terjedő információkat a befektetők számára különösen érdekes vagy manipulációra utaló részvénykódokkal kapcsolatban.

Szokatlan tranzakciók észlelése esetén a tőzsdéknek elemzést és értékelést kell végezniük, majd jelentést kell tenniük az Állami Értékpapír-felügyeletnek, és megfelelő megoldásokat kell javasolniuk. Ezenkívül a VNX feladata az is, hogy utasítsa a piaci tagokat a felügyelet megerősítésére az első vonalban, valamint a kereskedési fejlemények szoros figyelemmel kísérésére a nap folyamán és több egymást követő napon keresztül azon befektetők esetében, akik nemrég nyitottak számlát, vagy nagy volumenű tranzakciókat bonyolítanak le az egységnél. Az értékpapír-kereskedelmi szabályozások megsértésére utaló jelek időben történő észlelése segíti az Állami Értékpapír-felügyeletet abban, hogy pontos és gyors döntéseket hozhasson.

Ezzel egyidejűleg az Állami Értékpapír-felügyelet felkérte a VNX-et, hogy működjön együtt a HOSE-val, a HNX-szel és a VSDC-vel a kereskedési, elszámolási és fizetési tevékenységek biztonságos és zökkenőmentes lebonyolítása érdekében. A technikai rendszert stabilan kell karbantartani, hogy elkerüljük a befektetői hangulatot és a piaci cash flow-t befolyásoló zavarokat.

A Vietnami Értékpapír-letétkezelő és Elszámolóház oldalán az Állami Értékpapír-bizottság (SSC) előírja az elszámolási és kiegyenlítési tevékenységek folyamatos szoros nyomon követését, különösen a pozíciólimitek és a tőkeáttételt, például a fedezetet használó tranzakciók nyomon követését. Szokatlan jelek észlelésekor a VSDC-nek proaktívan kell gyűjtenie a vonatkozó információkat és dokumentumokat, hogy azokat jelentse az SSC-nek, és értesítse a VNX-et, a HOSE-t és a HNX-et a szinkron kezelés érdekében.

Szorosan figyelemmel kíséri a megfelelést, és felelősséget szab az értékpapír-társaságoknak

Az Állami Értékpapír-felügyelet nemcsak a piaci működési rendszerre összpontosít, hanem dokumentumokat is kibocsát az értékpapír-társaságok számára.

Először is, a vállalatoknak szigorúan be kell tartaniuk a jogszabályokat az értékpapír-üzleti tevékenységek és az értékpapír-szolgáltatások nyújtása során; szigorúan be kell tartaniuk a fedezeti kereskedéshez kapcsolódó hitelfelvételre és -nyújtásra vonatkozó szabályokat, valamint az egyéb vonatkozó jogszabályokat.

Másodszor, a vállalatoknak felelősséget kell vállalniuk a vállalatnál dolgozó alkalmazottak és értékpapír-szakértők tevékenységének irányításáért. Tovább kell erősíteni az alkalmazottak és a szakemberek irányítását és felügyeletét az értékpapírtörvények betartásának biztosítása érdekében; nem szabad megengedni a vállalat alkalmazottainak és értékpapír-szakértőinek a következő cselekmények elkövetését: embereket vonzani és meghívni fórumokra és csoportokba, hogy a törvényt sértve értékpapír-befektetésekkel kapcsolatos tanácsadást nyújtsanak; közvetlenül vagy közvetve ügyfeleket felkérni értékpapírok vételére és eladására, hamis információkat szolgáltatni, félreértéseket okozva az ügyfeleknek; alaptalanul véleményt nyilvánítani az értékpapírárak emelkedésével vagy csökkenésével kapcsolatban; megállapodásokat kötni vagy kötelezettségvállalásokat tenni konkrét nyereségre, vagy megállapodásokat tenni a nyereség/veszteség megosztására az ügyfelekkel; olyan cselekményeket elkövetni, amelyek sértik a törvényeket és a szakmai etikát.

Harmadszor, az Állami Értékpapír-felügyelet előírja a vállalatok számára, hogy teljes mértékben teljesítsék kereskedő tagként fennálló kötelezettségeiket és felelősségeiket a szabályozásoknak megfelelően; szorosan ellenőrizzék a vállalat ügyfeleinek számító magánszemélyek és szervezetek értékpapír-ügyleteire vonatkozó jogszabályok betartását; aktívan és proaktívan működjenek együtt az Állami Értékpapír-felügyelettel, a tőzsdékkel, a Vietnami Értéktárral és Elszámolóházzal a felügyeleti, ellenőrzési és vizsgálati tevékenységekben. Az értékpapír-ügyletekre vonatkozó szabályok megsértésére utaló jeleket mutató tranzakciók észlelése esetén haladéktalanul jelentsék a Vietnami Értéktőzsdének és leányvállalatainak, valamint egyidejűleg az Állami Értékpapír-felügyeletnek a szabályozásoknak megfelelő kezelés érdekében.

Huy Thang

Forrás: https://baochinhphu.vn/ubcknn-yeu-cau-kip-thoi-ngan-chan-neu-phat-hien-hanh-vi-bat-thuong-102250806225023157.htm