Wall Street Securities dan SmartInvest didenda ratusan juta dong karena banyak pelanggaran.

Terkait Wall Street Securities Corporation, Komisi Sekuritas Negara (SSC) menyatakan bahwa perusahaan ini telah melakukan 4 pelanggaran administratif di bidang sekuritas.

Secara khusus, Wall Street Securities tidak mengelola aset nasabah secara terpisah dari aset perusahaan sekuritas dan didenda VND187,5 juta.

Komisi Sekuritas Negara baru saja memutuskan untuk mendenda Wall Street Securities Corporation dan SmartInvest Securities. (Foto: DT)

Wall Street Securities didenda VND275 juta karena menyediakan layanan pembayaran di muka sekuritas tanpa persetujuan tertulis dari Komisi Sekuritas Negara.

Atas tindakan menerbitkan informasi yang tidak sepenuhnya sesuai dengan hukum, Wall Street didenda lebih lanjut sebesar 65 juta VND. Atas tindakan pelaporan dengan konten palsu, Wall Street didenda secara administratif sebesar 175 juta VND dan diwajibkan untuk memperbaiki konsekuensinya.

Dengan demikian, dengan 4 pelanggaran di atas, total denda yang dijatuhkan kepada Wall Street Securities mencapai lebih dari 700 juta VND. Perusahaan Saham Gabungan Wall Street Securities berlokasi di lantai 9, Gedung Icon4, 243A De La Thanh, Distrik Lang Thuong, Distrik Dong Da, Kota Hanoi .

Pada hari yang sama, inspektorat Komisi Sekuritas Negara memutuskan untuk menjatuhkan sanksi administratif kepada Perusahaan Saham Gabungan SmartInvest Securities atas pelanggaran di bidang sekuritas dan pasar sekuritas.

Oleh karena itu, Komisi Sekuritas Negara mendenda SmartInvest VND85 juta karena tidak mengungkapkan informasi yang diwajibkan menurut hukum.

Komisi Sekuritas Negara menyatakan bahwa SmartInvest tidak memenuhi kewajibannya untuk secara berkala mengungkapkan informasi mengenai dokumen-dokumen seperti laporan penggunaan modal dari penerbitan obligasi pada tahun 2020; Laporan keuangan tahun 2020; Pembayaran bunga dan pokok obligasi pada tahun 2020 dan 6 bulan pertama tahun 2021;...

SmartInvest juga didenda VND77,5 juta karena mendistribusikan sekuritas individual secara ilegal. Total denda yang dikenakan adalah VND162,5 juta.

Sumber: https://www.congluan.vn/chung-khoan-pho-wall-va-smartinvest-bi-phat-hang-tram-trieu-dong-vi-nhieu-vi-pham-post257879.html