警察当局による刑事事件の追加捜査の結論に基づき、国家証券委員会（SSC）は1月19日、12の組織と個人に対して行政処分を科す決定を下した。
これらの個人には、ハー・グエン・ウエン、フイン・グエン・フオン・トラ、ゴ・ティ・ホアイ・タン、ゴ・ティ・ホアイ・トゥオン、グエン・ティ・キエウ・リアン、グエン・ティ・ミン・ヒエップ、ファン・ティ・ガー、ファン・ティ・タイン・セン、ファン・ティ・トゥオン、レ・クアン・ニュアンが含まれます。組織は、Louis Holdings JSC および The Golden Group JSC (旧 Louis Capital JSC) です。
これを受けて、国家証券委員会は、証券取引のために他人に口座を貸し付け、株式市場の操作につながる違反行為があったため、Tri Viet Securities JSC (HoSE: TVB) に開設された 12 のデジタル口座と APG Securities JSC (HoSE: APG) に開設された 2 つの口座における 12 の組織および個人の証券取引を 2024 年 1 月 19 日から 9 か月間停止することを決定しました。
上記の12の組織と個人は、証券取引のためにド・タン・ニャン氏に口座を貸与し、株式コードBIIとTGGの株式市場操作につながった。
国家証券委員会によると、警察機関の捜査結論によれば、上記の12の組織と個人は違反行為による違法な収入を得ていなかった。
さらに、国家証券委員会は、上記の個人および組織に対して証券および証券市場に関する法律の違反を阻止するための予防措置を適用する決定も発表した。
1つは、2024年1月19日から2年間、証券取引を禁止することです。2つ目は、2024年1月19日から2年間、証券会社、証券投資ファンド運用会社、ベトナムにある外国証券会社およびファンド運用会社の支店、証券投資会社でのポジションの保有を禁止することです。
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